专利检索案例与分析

1. 专利检索案例与分析 李鹏 国家知识产权局专利文献部 E-mail:lipeng@sipo.gov.cn

2. 专利检索案例与分析 • 专利信息检索 • 专利信息检索案例 • 专利技术信息检索 • 新颖性和创造性检索 • 专利族的检索 • 法律状态检索 • 专利信息分析 国家知识产权局专利局文献部

3. 专利检索案例与分析 • 专利信息检索概述： 专利信息检索是指根据一项数据特征，从大量的专利文献或专利数据库中挑选符合某一特定要求的文献或信息的过程。 • 专利信息检索效果的影响因素： 1.客观因素，专利信息检索的系统因素：专利信息数据库、专利信息检索软件 2.主观因素：专利信息检索的目的、检索种类、检索策略、检索技术及检索经验等 国家知识产权局专利局文献部

4. 专利检索案例与分析 底层数据 检索系统 检索界面 • IC • PA • PN • PD • AN • TI • AB • 不同国别 • 专利种类 • 技术领域 • CPRS • ESP@CENET • EPOLINE 国家知识产权局专利局文献部

5. 专利信息检索策略 1布尔逻辑运算 交集 A∩B 与： and * 并集 A∪B 或：or + 属于集合A或者属于集合B的元素组成的集合。 差集 A-B 非： andnot not - 属于集合A而不属于集合B的元素组成的集合。 专利检索案例与分析 国家知识产权局专利局文献部

6. 专利检索案例与分析 • 专利信息检索策略 • 2通配检索 • 截词符检索 • 通配符检索 • 3邻词检索和共存检索 • 邻词有序检索 • 邻词无序检索 国家知识产权局专利局文献部

7. 专利检索案例与分析 • 专利信息检索种类 • 1.专利技术信息检索 • 2.专利新颖性、创造性检索 • 3.专利族检索 • 4.法律状态检索 国家知识产权局专利局文献部

8. 专利检索案例与分析/专利技术信息检索 • 1.专利技术信息检索 • 专利技术信息检索是指以任意一个技术主题为目标对专利文献进行检索，从而找出一批专利文献的过程。专利技术信息检索又可分为：追溯检索和定题检索。 • 追溯检索是指人们利用检索工具，由近及远地查找专利技术信息的工作。 • 定题检索是指在追溯检索的基础上，定期从专利数据库中检索出追溯检索日之后出现的新文献的专利文献检索工作。 国家知识产权局专利局文献部

9. 专利检索案例与分析/专利技术信息检索 • 1.专利技术信息检索 • 专利技术信息检索的应用范围： • 信息采集； • 技术攻关； • 科研立项； • 技术引进； • 产品出口； • 技术创新； • 战略制定。 国家知识产权局专利局文献部

10. 专利检索案例与分析/专利技术信息检索 • 1.1专利技术信息检索－追溯检索 • 检索目的：为了解专利检索日之前，某一技术的发展现状或为某一技术问题寻求解决方案查找专利文献，收集技术资料 • 检索结果：尽可能多的找到该技术主题的相关资料 • 检索范围：中国专利、国外专利 • 检索步骤：(1)技术主题分析 (2)找到几篇文献、关键词 (3)确定相关分类号 (4)扩大同义词、近义词 (5)确定完整的检索式 国家知识产权局专利局文献部

11. 专利检索案例与分析/专利技术信息检索 • 1.2专利技术信息检索－定题检索 • 检索目的：为了跟踪某一技术的发展，及时了解该技术领域新出现的专利而收集技术资料，定期检索追溯检索日之后公布的该技术主题的专利文献。 • 检索周期：每两周或一个月检索一次 • 检索范围：中国专利、国外专利 • 检索步骤：(1)直接调出追溯检索的完整检索式 (2)用时间范围进行限制，然后进行检索 (3)浏览检索结果中出现的文献 • 1.3专利技术信息检索案例 • 检索有关挤压成球机的中国专利 国家知识产权局专利局文献部

12. 专利检索案例与分析/专利新颖性、创造性检索专利检索案例与分析/专利新颖性、创造性检索 • 2.专利新颖性、创造性检索 • 新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文献中。 • 创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和显著的进步。已有的技术是指申请日以前在国内外出版物上公开发表、在国内公开使用或者以其他方式为公众所知的技术，也即现有技术。 • 新颖性和创造性是申请发明和实用新型授予专利权的必要条件。 国家知识产权局专利局文献部

13. 专利检索案例与分析/专利新颖性、创造性检索专利检索案例与分析/专利新颖性、创造性检索 • 2.专利新颖性、创造性检索 • 专利新颖性、创造性检索的应用范围： • 专利审查； • 专利申请； • 专利无效。 国家知识产权局专利局文献部

14. 专利检索案例与分析/专利新颖性、创造性检索专利检索案例与分析/专利新颖性、创造性检索 • 2.1专利新颖性、创造性检索－新颖性检索 • 检索目的：为判断申请专利的发明创造是否具有新颖性查找对比文献。 • 检索结果：一至两篇文献(准) • 检索范围：中国专利、国外专利；科技文献等 国家知识产权局专利局文献部

15. 专利检索案例与分析/专利新颖性、创造性检索专利检索案例与分析/专利新颖性、创造性检索 • 2.1专利新颖性、创造性检索－新颖性检索 检索步骤： • (1)阅读并理解申请文本及有关文件(初步检索) • (2)核对申请的IPC分类号 • (3)确定检索的技术领域 • (4)分析权利要求，确定基本检索要素 • (5)表达基本检索要素(分类号/关键词) • (6)由基本检索要素构造检索式 • (7)动态调整基本检索要素/检索式,适时中止检索 国家知识产权局专利局文献部

16. 专利检索案例与分析/专利新颖性、创造性检索专利检索案例与分析/专利新颖性、创造性检索 • 2.2专利新颖性、创造性检索－创造性检索 • 检索目的：为判断申请专利的发明创造是否具有创造性查找对比文献。 • 检索结果：两篇或多篇文献(准) • 检索范围：中国专利、国外专利；科技文献等 • 检索步骤：(1)研究检索对象的技术特征 (2)选择适当的技术特征词汇进行初步检索 (3)减少或增加技术特征词汇再次进行检索 (4)加入IPC分类号，进行检索 (5)加入同义词、近义词再次检索 国家知识产权局专利局文献部

17. 专利检索案例与分析/专利新颖性、创造性检索专利检索案例与分析/专利新颖性、创造性检索 • 2.3专利新颖性、创造性检索案例 • 中国ZL02268012.8专利新颖性对比文件 • 该专利的相关信息： • 专利号： ZL02268012.8 • 专利申请日：2002.6.28 • IPC分类号：B21J 15/14; B21J 15/28 B21J 15/14（铆接特定制品的铆接机） B21J 15/28（铆接机的控制装置） • 名称：铝门窗组角机同步进给冲铆机构 国家知识产权局专利局文献部

18. 2.3专利新颖性、创造性检索案例 某外观设计无效宣告对比文献检索： 该专利的相关信息： 专利号：ZL98302971.7 专利申请日：1998年6月15日 外观设计分类：0901B0375 外观设计分类0901：瓶、长颈瓶、罐、酸坛、细颈坛和带有动力分配装置的容器 专利检索案例与分析/专利新颖性、创造性检索 国家知识产权局专利局文献部

19. 检索策略: ttl/(bottle and spout and breakable) and apt/4 找到对比文献： Des.352,451 Tube bottle with breakable spout Nov.15.1994授权 专利检索案例与分析/专利新颖性、创造性检索 国家知识产权局专利局文献部

20. 专利检索案例与分析/专利族检索 • 3.专利族检索 • 优先权的概念 • 所谓优先权是巴黎联盟各成员国给与本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权，即联盟内某国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利，当该申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟其他国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。发明和实用新型优先权期限为12个月，外观设计优先权期限为6个月。 国家知识产权局专利局文献部

21. 专利检索案例与分析/专利族检索 • 3.专利族检索 • 专利族的概念 • 人们把至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，称为专利族（ Patent Family ）。同一专利族中的每件专利文献被称为专利族成员（ Patent Family Members），简称为同族专利。 • US4588244A(申请日：1985.1.14;申请号：690915) JP61198582(申请日：1985.11.30) GB2169759 (申请日：1986.1.3) 优先权申请国家：US；优先权申请日期：1985.1.14 优先申请号：690915 国家知识产权局专利局文献部

22. 专利检索案例与分析/专利族检索 • 3.专利族检索 • 专利族检索的应用范围： • 了解地域效力； • 解决文种转换； • 解决馆藏不足； • 辅助审查工作； • 学习专利战略。 国家知识产权局专利局文献部

23. 专利检索案例与分析/专利族检索 • 3.专利族检索 • 检索目的：查找某一件专利的地域性信息，或特定文种，或馆藏短缺的专利文献。 • 检索结果：整个专利族的所有同族专利。 • 检索范围：各种专利族检索系统 • 检索步骤：(1)选定专利文献号或优先申请号 (2)选定专利族检索系统并检索 (3)再以检索系统中的所有专利文献号再次检索 (4)对国际或地区专利申请或专利的指定国进行再 次检索。 注：得到专利族检索结果之后，要对专利族进行解析，确定专利族成员之间的相互关系，确定技术发展方向等等。 国家知识产权局专利局文献部

24. 专利检索案例与分析/专利族检索 • 专利族的检索案例： • 检索中国公开号为CN1237181的同族专利 • 步骤： • 1.选择检索使用的检索系统，选择欧专局ESPACENET检索系统 • 2.使用公开号进行检索 • 3.查找专利族 • 4.专利族成员关系解析及解读 国家知识产权局专利局文献部

25. 专利检索案例与分析/专利族检索 • 专利族的检索案例： • 检索结果： • 检索到源于9个专利申请的12个专利族成员，专利检索的结果仅仅是最简单的专利著录项目的信息，其实质内涵未能在检索结果列表中反映出来，要根据的检索的目的不同进行分析。 • AU728627B B2 AU8746898 A CA2269286 A1 • CN1090635C CN1237181 A EP0963989 A1 • EP0963989 A4 HK 1025951A IL129408 A • IL129408 D D0 US2002099206A WO9910352A • 对该专利族的各专利族成员之间的相互关系进行解析： 国家知识产权局专利局文献部

26. 专利检索案例与分析/专利族检索 • 专利族检索： • 1、欧专局ESPACENT检索系统 • http://ep.espacenet.com/ • 2、印度国家信息中心网站 • http://patinfo.nic.in/ 国家知识产权局专利局文献部

27. 专利检索案例与分析/法律状态检索 • 4.法律状态检索 • 法律状态检索是指对某一项专利或专利申请当前所处的状态进行检索，其目的是了解专利申请是否授权，授权专利是否有效，专利权人是否变更，以及与法律状态有关的信息。 国家知识产权局专利局文献部

28. 专利检索案例与分析/法律状态检索 • 4.法律状态检索 • 法律状态检索的应用范围： • 技术贸易； • 产品出口； • 侵权诉讼。 国家知识产权局专利局文献部

29. 专利检索案例与分析/法律状态检索 • 4.法律状态检索 • 检索目的：通过检索确定某件专利或专利申请目前法律状态 • 检索结果：专利权有效，专利权有效期届满，专利申请尚未授权，专利申请撤回，专利申请被驳回，专利权终止，专利权无效，专利权转移。 • 检索范围：关注的国家或地区专利检索系统 • 检索步骤： (1)确定相应的专利申请号或专利号 (2)使用相应国家的专利检索系统进行检索 (3)整理检索结果，得出结论 国家知识产权局专利局文献部

30. 专利检索案例与分析/法律状态检索 • 法律状态检索案例： • 检索中国专利申请CN98801121.1的法律状态 • 步骤： • 1.选择中国专利信息检索系统 • 2.选择法律状态检索 • 3.使用申请号进行检索 国家知识产权局专利局文献部

31. 专利检索案例与分析/法律状态检索 • 法律状态检索案例： • 检索美国US6420602B1的法律状态 国家知识产权局专利局文献部

32. 国家知识产权局专利局文献部

33. 专利检索案例与分析/法律状态检索 • 法律状态检索案例： • 检索美国US5805547的法律状态 • 专利权届满日？ 国家知识产权局专利局文献部

34. 国家知识产权局专利局文献部

35. 国家知识产权局专利局文献部

36. 专利检索案例与分析/法律状态检索 • 法律状态检索案例： • 检索欧洲EP963989专利的法律状态 • 选择使用EPOLINE进行检索 国家知识产权局专利局文献部

37. 国家知识产权局专利局文献部

38. 国家知识产权局专利局文献部

39. 专利检索案例与分析/专利信息分析方法与种类专利检索案例与分析/专利信息分析方法与种类 • 专利信息分析 • 专利信息分析是指通过对专利信息的内容、专利数量以及数量的变化或不同范围内各种量的比值（例如百分比、增长率）等的研究，对专利文献中包含的各种专利信息进行定向选择和科学抽象的研究活动，是专利信息工作和情报信息工作的结合。 • 专利信息分析的作用 • 1.提供发明创造的轨迹 • 2.揭示技术发展的趋势 • 3.展现竞争态势 • 4.为发展战略制订实施提供参考 国家知识产权局专利局文献部

40. 专利检索案例与分析/专利信息分析方法与种类专利检索案例与分析/专利信息分析方法与种类 • 1.专利信息分析的方法： • 1.专利信息的定性分析 • 2.专利信息的定量分析 • 3.专利信息的拟定量分析 • 4.专利信息的图表分析 国家知识产权局专利局文献部

41. 专利检索案例与分析/专利信息分析方法与种类专利检索案例与分析/专利信息分析方法与种类 • 1.1专利信息的定性分析 • 专利信息的定性分析是指通过对专利文献的内在特征，即专利技术内容进行归纳和演绎、分析与综合以及抽象与概括等，了解和分析某一技术发展状况的方法。 • 1.2专利信息的定量分析 • 专利信息定量分析是研究专利文献的重要方法之一，它是建立在数学、统计学、运筹学、计量学、计算机等学科的基础之上，通过数学模型和图表等方式，从不同角度研究专利文献中所记载的技术、法律和经济等信息。 国家知识产权局专利局文献部

42. 专利检索案例与分析/专利信息分析方法与种类专利检索案例与分析/专利信息分析方法与种类 • 1.3专利信息的拟定性分析 • 在实际工作中将二者结合起来应用，可以更好地揭示事物的本质。专利信息分析也不例外，针对不同的分析目的，分析人员有时要采用定量与定性相结合的分析方法，即拟定量分析方法。 • 1.4专利信息的图表分析 • 图表分析是信息加工、整理的一种处理方法和信息分析结果的表达形式 国家知识产权局专利局文献部

43. 专利检索案例与分析/专利信息分析方法与种类专利检索案例与分析/专利信息分析方法与种类 • 2.专利信息分析的种类： • 1.技术信息分析 • 2.经济信息分析 • 3.法律信息分析 国家知识产权局专利局文献部

44. 专利申请总数 发明专利 实用新型专利 外观设计专利 数量（件） 396 54 247 95 授权状态 353 11 247 95 专利检索案例与分析 • 专利检索案例与分析案例 收集有关某汽车集团专利信息并分析（时间截止2006年） 国家知识产权局专利局文献部

45. 专利检索案例与分析 • 专利检索案例与分析案例 国家知识产权局专利局文献部

46. 专利检索案例与分析 • 专利检索案例与分析案例 国家知识产权局专利局文献部

47. 专利检索案例与分析 • 专利检索案例与分析案例 • 技术创新趋势分析： • 在B60K、F20M 、G01M分类对应的位置申请了较多的专利。主要涉及的技术包括：车辆动力装置或传动装置的布置或安装及一般传动装置、发动机的燃料供给及其部件、机器或结构部件的静或动平衡的测试。也就是说，公司的技术创新主要集中在车辆发动机动力装置或传动装置的改进方面，同时对整车及主要总成的性能测试也非常重视。 • F20M发动机的燃料供给及其部件方面在以上各时间段中均有申请，而在01-05年仍然继续增长，这也说明该领域是该集团公司的传统技术。公司在传统技术领域中仍然加大研发力度，以继续保持其优势。 • 在关于电学的H分类的申请量并不多，这说明公司在车辆的电子控制方面与国外汽车公司仍然存在差距 。 国家知识产权局专利局文献部

48. 谢谢！ 李鹏 国家知识产权局专利文献部 E-mail:lipeng@sipo.gov.cn TEL: (010)62083543 国家知识产权局专利局文献部