河南理工大学土木工程学院

1. 建设工程监理概论 河南理工大学土木工程学院

2. 第4章 建设工程目标控制 4.1 建设工程项目目标的确定 4.2 目标控制概述

3. 4.1 建设工程项目目标的确定

4. 一、建设工程项目的目标及其关系 • （一）建设工程项目的目标系统 目标系统 ××工程项目的目标A 目标 子系统 投资目标B1 进度目标B2 质量目标B3 安全目标B4 环境目标B5 支 出 C1 收 益 C2 决 策 C3 设 计 C4 施 工 C5 结 构 C6 功 能 C7 … … C8 人 员 C9 设 备 C10 产 品 C11 现 场 C12 固体 废物 C13 … … C14 可执行 目标 图4-1 工程项目目标系统结构图

5. 1、工程建设的主要目标 • 投资目标 • 进度目标 • 质量目标 • 安全目标 • 环境目标

6. 2、三大目标之间的关系 • 1) 投资与进度：加快进度则要增加投资；加快进度可使项目提前动用，提高项目的投资效益 。 • 2) 投资与质量：提高质量一般需要增加投资，提高了质量则可减少维护费用，延长项目使用寿命。 • 3) 进度与质量：为加快进度常常不得不牺牲一定的质量，而提高质量也往往要降低进度；然而质量好，无返工则进展顺利，方可确保进度。

7. 项目三大目标的辨证统一关系 质量 质量 ＊质量好，无返工加快进度；但质量要求过高，就影响进度。 △ 过多加快进度，可能影响质量 △提高质量标准，增加质量费用 ＊质量好，返工损失费用小 合同 ＊进度优化， 降低费用 △加快进度，增加费用 费用 费用 费用 进度 进度 进度

8. 三大基本目标在工程建设的不同阶段存在着主次之分三大基本目标在工程建设的不同阶段存在着主次之分 根据国内外资料及工程建设发展情况，设计阶段及其以前的建设阶段对工程建设投资的决定度超过75％，而设计阶段又是根据决策阶段编制的投资估算进行投资目标控制的。从这种意义上看，工程项目投资控制的关键在于施工以前的决策和设计阶段。所以，投资控制应以决策和设计阶段作为重点。 在工程项目施工阶段应以质量控制为重点。这是因为在决策和设计阶段，具体确定了项目质量目标和功能使用价值，而在施工阶段，就要使决策和设计阶段确立的质量目标即合同要求和设计方案得以实现，最终形成工程实体质量。所以，质量控制应是施工阶段目标控制的核心。 在工程项目竣工验收阶段，进度目标控制一般应视为重点。这是因为当工程项目建设到该阶段时，工程实体质量和投资目标已基本实现，这时就要尽快地使项目投入运行，以便尽早实现项目投资效益，所以进度目标控制成为竣工验收阶段的重点控制对象。 三大基本目标有主次之分，且在项目不同建设阶段，主次矛盾相互转换。当然，在谈及每一个阶段的控制重点时，其他控制目标也很重要，这应引起项目建设各方主体的高度重视。

9. 3、安全目标与基本目标之间的关系 1）安全目标与投资目标的关系 实现安全生产的目标，就必须进行必要的投入； 实行必要的安全投入与提高经济效益是对立统一的； 安全生产对施工企业成本和信誉具有重要影响。 2）安全目标与进度目标的关系 进度必须具有安全保障，才能持续、稳定地保持； 保证工程的安全，杜绝各类事故的出现，必须按照正常的技术要求和作业进度安排来进行。 3）安全目标与质量目标的关系 只有管理严格、安全防护到位，才能保证安全的作业环境； 质量问题常为安全留下隐患。 4）安全目标与三大基本目标的主次之分 人是最重要的因素，是社会存在和发展的价值所在，工程建设过程中必须以人为本；当三大目标与安全目标冲突时，“安全第一”应成为首要原则。

10. 3.环境目标与基本目标、安全目标之间的关系 1）环境目标与投资目标的关系 良好的工地现场环境，是高效生产的保证，提高投资效益； 工程建设一方面改善一个地区的经济和环境，也会给这一地区的周边带来不良影响 2）环境目标与质量目标的关系 　　施工现场良好的作业环境，有利于工程质量目标的顺利实现。绿色设计、节能减排设计有利于社会的可持续发展，并可增加建设产品的质量内涵。 　 特殊工程的部分分部分项或工序的质量指标包含了一定的环境指标 3）环境目标与进度目标的关系 　　从项目环境影响的角度来看，项目对环境的影响一定程度上决定了项目能否顺利实施。 4）环境目标与安全目标的关系 　　建筑工地环境对工程施工安全具有重要影响。 工程环境目标的顺利实现，不仅关系本工程的安全，而且也深深影响着周边生态环境的安全及周边居民的健康和安全，乃至对整个社会产生重大影响。

11. 二、建设工程目标的确定 • 1、确定依据 • 投资者的要求、环境要求、已完类似工程的数据。 • 2、确定方法 • 对相似工程的目标数据进行修正，或根据工程实际和投资人的要求综合分析后确定。

12. 三、建设工程目标的分解 • 1、分解的原则 • 适用、合理、目标结构与组织结构统一、满足客观需要 • 1）能分能合：能够自上而下逐层分解，也能自下而上逐层综合； • 2）按工程部位分解：即根据工程实体的形成过程分解； • 3）区别对待，有粗有细：投资大就细分，投资小可以粗分； • 4）数据来源可靠：资源数据真实可靠，分析结果才会可靠； • 5）目标分解结构与组织分解结构相一致：目标控制必须有组织保障才能有效进行。

13. 三、建设工程目标的分解 • 2、目标分解的方式 • 进度目标：形象进度、投资进度（拟完工程的计划投资、已完工程的计划投资、已完工程的实际投资）。 • 质量目标：强度目标、抗渗目标、抗腐目标、抗震目标以及抗冲击目标。 • 投资目标：投资也可以有多种分解办法，但按工程内容分解是最基本的分解方式。

14. 4.2 目标控制概述

15. 在工程实施过程中，控制主要发挥两个方面的作用：在工程实施过程中，控制主要发挥两个方面的作用： • 其一，判断工程是否按计划进行； • 其二，保证工程按计划进行。 所谓“判断工程是否按计划进行”，主要通过比较所收集工程实际进展信息与工程计划目标之间的差异来判断工程实际进展是否与计划相符合。需要指出的是，即便所有的活动都正在按照计划行动着，也需要进行控制活动，因为在实施监控前，无法对已经完成的工作与计划所应达到的标准进行比较，因而也就无法判断具体的工作是否在正常进行。 所谓“保证工程按计划进行”，即当工程的实际进展情况与计划目标相比较出现了显著的偏差时，需要采取有效的控制措施纠正这些偏差，或在必要时调整提前预设的标准或目标，以保证工程建设更顺利的进行。

16. （一）建设监理目标控制的程序 正常 比较实际状况与计划目标 偏差原因 分析 偏差 工程实际 状况报告 工程计划 目标 定期进行 有限循环 纠正 措施 收集 工程 信息 改变投入 调整 工程计划 资源投入 工程进展 转换 图4-2建设监理目标控制程序

17. （二）建设监理目标控制的基本环节 • 如图4-2所示，建设监理目标控制流程可以抽象为投入、转换、反馈、对比、纠正五个基本环节。 • 1.投入，控制流程的每一循环始于投入。 • 2.转换，所谓转换，是指由投入到产出的转换过程，如建设工程的建造过程，设备购置等活动。 • 3.反馈，控制部门和控制人员需要全面、及时、准确地了解计划的执行情况及其结果，而这就需要通过反馈信息来实现。 • 4.对比，对比是将目标的实际值与计划值进行比较，以确定是否发生偏离。目标的实际值来源于反馈信息。

18. 5.纠正，根据偏差的具体情况，可以分为以下三种情况进行纠偏：5.纠正，根据偏差的具体情况，可以分为以下三种情况进行纠偏： • （1）直接纠偏。 • （2）不改变总目标的计划值，调整后期实施计划。 • （3）重新确定目标的计划值，并据此重新制定实施计划。

19. 二、建设工程项目目标控制的类型 • （一）主动控制和被动控制 • 1.主动控制 • 所谓主动控制，就是控制部门、控制人员预先分析实际目标成果与计划目标偏离的可能性，并以此为前提拟定和采取各项预防性措施，从而减少乃至避免目标偏离，以使计划目标得以实现。 • 2.被动控制 • 所谓被动控制，是指当系统按照计划进行时，控制人员对计划实施的计划情况进行跟踪，把它输出的信息工程项目的信息进行加工、整理、在传递给控制部门，是控制人员从中发现问题，找出偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到计划状态但可以减少偏差的严重程度。

20. 3、主动控制与被动控制的关系 1）主动控制是积极的; 2）被动控制是不可缺少的; 3）相辅相成，重在目标的实现 ; 4）做好主动控制的关键是收集信息和输入纠偏措施。 输 入 工程实施 输 出 纠正偏差 分析原因 发现偏离 被动控制 主动控制 预测偏离 风险分析 调查研究 图4-3 主动控制和被动控制的关系

21. （二）事前控制、事中控制和事后控制 • 1.事前控制 • 事前控制能避免预期问题的出现，是最渴望采取的控制类型，由于事前控制是以未来为导向的，所以又称之为前馈控制。 • 2.事中控制 • 从名称可以看出来，事中控制是发生在实施活动进行之中的控制。在工程实施活动进行之中进行控制，可以在发生重大损失之前予以及时的纠正。 • 3.事后控制 • 事后控制是最常用的控制类型，其控制作用发生在行动之后。 输 入 工程实施 输 出 事后控制 事中控制 事前控制 预期出现 的问题 纠正发生 的问题 纠正发生 后的问题 图4-4事前控制、事中控制和事后控制

22. 三、目标控制的前提工作 • 1、目标的规划与计划 • 规划是总体安排，目标规划就是确定目标的过程；规划与控制动态相关，交替循环； • 计划是对实现总目标的方法、措施和过程的组织和安排，是建设工程实施的依据和指南。计划首先要可行，同时要尽可能优化。如下图。 • 2、组织工作 • 就是落实机构的设置、配备人员、明确任务和分工、制定工作制度和信息流程。

23. 四、建设工程目标有效控制的标准 1.合理的控制标准 • 计划目标对实施活动进行了总体的界定，其相应的标准也是在比较中判定执行是否与计划之间存在偏差的条件，因而，控制过程中的首要环节是要制定出合理的计划目标和相应的控制标准。 • 太低和太高的标准都不能起到好的激励作用。控制标准的选择需要考虑项目大小、技术难度、人员素质、项目经理能力、风险状况等因素。 • 2.灵活的控制周期 • 很多项目实施过程中定义以“周”为项目跟踪和监控周期的最小单位，这并不意味着，所有偏差的发生都要在周会上去发现和解决。比如，一个为期两个月的项目可能进行周跟踪就足够了，没有必要进行月跟踪。而在建设工程项目实施的关键时期，可能往往会以天为控制周期。 • 3.及时的控制 • 工程施工过程中产生的偏差只有及时采取措施加以纠正，才能避免偏差的扩大，防止不利影响的进一步扩散。及时控制需要监理人员能及时掌握反映偏差产生及其严重程度的信息，当然最理想的方法是在偏差产生前就能注意到偏差产生的可能性，从而预先采取措施。

24. 五、 建设工程目标控制措施 业主目标 目标实现 资 源 约 束 法 规 政 策 技 术 约 束 环 境 约 束 管 理 约 束 组 织 措 施 技 术 措 施 经 济 措 施 合 同 措 施 工程监理在项目管理中可采用的措施主要有 1）组织措施（当有业主的原因导致偏差时，组织措施是首选措施） 2）技术措施 (技术措施要多，要进行经济评价) 3）经济措施（最易被人接受的） 4）合同措施（最有效的措施）

25. 1、组织措施 建设工程项目的目标控制活动是由人来执行的，这些活动包括：监督各种资源（劳动力、机具、设备、材料）投入情况，巡视、检查工程实施情况，收集、加工、整理、反馈建设工程项目的信息，发现和预测目标偏差，采取纠偏行动等等。 项目目标控制的组织机构和任务分工越明确、越完善，目标控制的效果就越好。为了有效地进行目标控制，需要做好以下几方面的组织工作：①设置目标控制机构；②配备合适的目标控制人员；③实行有效的管理职能分工；④明确目标控制机构和人员的任务分工；⑤合理组织目标控制的工作流程和信息流程。 除此之外，对工作进行考评，以便评估工作、改进工作、挖掘潜在工作能力、加强相互沟通；在控制过程中激励人们以调动和发挥工作人员实现目标的积极性、创造性；培训人员等，都是在控制过程中需要考虑采取的组织措施。 任何资源的投入归根到底需要人去实现，因而，组织是项目目标能否实现的决定性因素，应当充分重视组织措施对项目目标控制的作用。只有采取适当的组织措施，保证目标控制的组织工作明确、完善，才能使目标控制取得良好效果。

26. 2、技术措施 控制在很大程度上要通过技术来解决问题。为了实施有效的目标控制，采取如下技术措施是十分必要的：①确定设计方案的评选原则；②对主要技术方案进行技术可行性分析；③想方设法寻求节约投资、保障工期和质量的设计措施；④调整设计方案；⑤对各投标文件中的主要技术方案做必要的论证；⑥审查施工组织设计；⑦通过科学试验，确定新材料、新工艺、新结构的适用性；⑧改进施工方法、工艺；⑨改变施工机械设备等。 使计划能够输出期望的目标需要依靠掌握特定技术的人，需要采取一系列有效的技术措施实现项目目标的有效控制。

27. 3、经济措施 一个工程项日的建成动用，归根结底是投资的实现。从项目的提出到项目的实现，始终伴随着资金的筹集和使用工作。无论是对工程造价实施控制还是对工程质量、进度实施控制，都离不开经济措施。为了理想地实现工程项目的建设目标，采取如下经济措施是十分必要的：①收集、加工、整理工程经济信息数据，对各种实现目标的计划进行资源、经济、财务诸多方面的可行性分析；②对设计变更进行技术经济分析；③编制资金使用计划；④落实工程实施所需要的资金；⑤对工程付款进行审查；⑥对工程概、预算进行审核；⑦采取一定的完成工程目标的经济奖励等。 如果项目管理人员在目标控制时忽视了经济措施，不但使工程造价目标难以实现，而且会影响到工程质量和进度目标的实现。

28. 4、合同措施 工程项目建设需要设计单位、施工单位和材料设备供应单位分别承担设计、施工和材料设备供应。没有这些工程建设行为，项目就无法建成动用。在市场经济条件下，这些承包商分别根据其与业主签订的设计合同、施工合同和供销合同来参与工程项目建设的，他们与工程项目业主构成了工程承发包关系。承包设计的单位根据合同要求，要保障工程项目设计的安全可靠性，提高项目的适用性和经济性，并保证设计工期的要求。承包 施工的单位要根据合同要求，在规定的工期、造价范围内保证完成规定的工程量并使其达到规定的施工质量要求，承包材料和设备供应的单位应当根据合同的要求，保证按质、按量、按时供应材料和设备。为了对这些建设工程合同进行科学管理，以实现对工程项目目标的有效控制，业主还可委托专业化、社会化的监理单位，在其授权范围内由监理单位依据其与业主签订的建设工程委托监理合同及相关的工程建设合同行使监理职责，对工程建设合同的履行实施监督管理。 下列合同措施能够帮助实现工程项目的建设目标：①确定对目标控制有利的承发包模式；②选择有效的合同结构；③拟订合同条款；④参加合同谈判；⑤及时处理合同执行过程中的问题；⑥尽量预防索赔的发生；⑦处理已经发生的索赔等。

29. 谢谢大家！