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第二章 市场经济中的公共部门. 上海师范大学法政学院. 市场机制及市场失灵. 一. 公共部门的概念及分类. 二. 公共部门的经济职能. 三. 一、 市场机制及市场失灵. 价格机制. 价格. 市场机制 是市场运行的实现机制，是三要素相互联系、相互作用和相互制约的关系 。. 竞争. 竞争机制. 供求. 供求机制. 信息不完全. 市场失灵 市场内在的功能性和外部条件缺陷，会引起市场机制在资源配置的某些方面运作失效，从而导致市场失灵。. 外部性. 公共品. 社会分配不公. 宏观经济失衡. 垄断. 垄断及其危害.
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第二章 市场经济中的公共部门 上海师范大学法政学院
市场机制及市场失灵 一 公共部门的概念及分类 二 公共部门的经济职能 三
一、市场机制及市场失灵 价格机制 价格 市场机制 是市场运行的实现机制，是三要素相互联系、相互作用和相互制约的关系。 竞争 竞争机制 供求 供求机制
信息不完全 市场失灵 市场内在的功能性和外部条件缺陷，会引起市场机制在资源配置的某些方面运作失效，从而导致市场失灵。 外部性 公共品 社会分配不公 宏观经济失衡 垄断
垄断及其危害 • 垄断: 是一个（或少数几个）生产者在市场上独占或具有控制地位的情形。垄断厂商通过操纵物价，牟取垄断利润，导致市场作用失灵，资源不能得到合理配置。
垄断的危害： • 1、价格扭曲 • 2、产量扭曲 • 3、收入扭曲
受困两大垄断企业民营加油站纷纷倒闭 政策的松动几乎改变不了市场的格局，民营油企欲借力《反垄断法》。
电力行业的拆分重组是中国反垄断的里程碑 • 2002年12月29日，中国为电力行为的垄断画上了句号。拥有占全国46%发电资产和90%输电资产的原国家电力公司被拆分重组为11家独立公司。 • 国家电网公司，中国南方电网有限责任公司，中国华能集团公司、中国大唐集团公司、中国华电集团公司、中国国电集团公司、中国电力投资集团公司等7家发电公司，中国电力工程顾问集团公司、中国水电工程顾问集团公司、中国水利水电建设集团公司、中国葛洲坝水利水电工程集团公司等4家辅业集团公司，同时宣布独立、挂牌。
政府失灵 公共政策失效 公共品供给低效 寻租腐败 政府扩张 公共决策更复杂，由于各种原因使政府难以制定并执行良好的公共政策。 公共物品供求的特点，公共品供给缺乏竞争以及缺乏监督机制，易导致低效。 公共机构尤其是政府部门及官员追求自身利益，导致预算扩张，造成资源配置低效 寻租属于非生产性活动，不增加任何新财富，是资源无效配置的一个根源
“政府失灵”的经典案例：经济适用房 • 我国经济适用住房政策初衷在于国家为了解决中低收入家庭住房困难和起动市场消费。经济适用住房是我国房改过程中，由政府推出的新型房产种类;曾经包括平价房、安居房、解困房等。经济适用住房内涵经历了从“住房供应体系主体”到“具有保障性质的政策性商品住房”，最后到“具有保障性质的政策性住房”的演变;保障对象经历了从“中低收入家庭”到“城市低收入住房困难家庭”的发展。经济适用住房具体政策历经13年发展，2007年《国务院关于解决城市低收入家庭住房困难的若干意见》首次明确提出“把解决低收入家庭住房困难工作纳入政府公共服务职能”， 2007年新的《经济适用住房管理办法》出台形成现行政策规范，标志着我国经济适用住房政策内容得以相对完善规范。 • 从以上考察来看，我们肯定不难发现政策内容本身存在诸多问题，第一和第二阶段毋庸多言，仅从第三阶段现行政策内容来讲，也存在一些问题，甚至是致命的问题，如经济适用住房产权问题，这些下文会提及。
经济适用住房建设的执行情况 • 全国总体情况 • 1、第一阶段 • 据1999年1月全国经济适用住房经验交流会议情况汇报披露，有以下两方面积极表现：第一、一些地方把经济适用住房建设作为重要的经济增长点培育，作为房改示范工程、德政工程，民心工程。如厦门市到1998年累计建成解困统建和经济适用住房小区11处，总建筑面积220万平方米，提供各类经济适用住房24000套，基本解决了人均居住面积8平方米以下的住房困难户问题。第二、工程质量较好。允许购房居民进场监工，如：厦门、邯郸等地的经济适用住房建设工地每天都有居民来看自己未来的新家建设情况，工程合格率都达到了100%，其中，优良率普遍在30%以上。 • 2、第二阶段 • 在房价上涨最疯狂的2004年，全部房地产开发投资中，住宅投资8837亿元，比上一年增长28.7%。其中的经济适用住房投资606亿元，比2003年减少2.5%，是2002年以来的首次负增长。2006年1-5月，经济适用住房的投资更是同比下降了16.7%。 • 3、第三阶段 • 2008年。2008年全国经济适用住房新开工9000多万平方米，竣工6000多万平方米。 • 2009年。住房和城乡建设部披露的数据显示，2009年上半年全国各地新开工经济适用住房3388万平方米、48万套，约占全年指标的37%。 • 2009年至2011规划。2008年11月，住房城乡建设部按照国务院关于加大保障性住房建设规模的要求，提出2009年至2011年三年间，投资9000亿元，将增加200多万套的廉租住房、400多万套的经济适用住房。
主要问题 (1)违规租售 • 2005年6月21日，新华网“京城经济适用住房暗访记:已售房到底卖给了谁?”一文反映。全国最大的经济适用住房项目——北京回龙观文化住宅区，一边是排队苦苦等待的无房和缺房户，一边却是已售经济适用住房出现“高租售率”。统计显示，从2004年4月到2005年5月，回龙观住宅区个人出租房屋一年缴税就达到139.4万元。
(2)标准违规 • 2005年6月21日，新华网“京城经济适用住房暗访记:已售房到底卖给了谁?”一文同样反映。全国最大的经济适用住房项目——北京回龙观文化住宅区，出现大量闲置的“豪宅”。 云趣园二区，一户四室二卫一厅188平方米，龙锦苑六区出售一套188平方米，龙锦苑四区，一套编号为“hl040623”、面积230平方米的转售房，“权属”一栏中标明“经济适用住房”， “备注信息”中标明房内竟装有“6台电视、7个空调”， 浴室里都能看电视!天通苑东二区、东三区有217平方米、201平方米的跃式或复式“经济适用住房”。 记者初步统计回龙观住宅区，其中110平方米至230平方米的大房子就有66套待售!
（3）买卖房号 • 2007年1月12日中央电视台-经济信息联播，北京经济适用住房房号网上公开叫卖 最高炒至16万，天通苑论坛，记者看到，出售房号的帖子不少。其中一条写着，急售板楼中间层房号，2650元每平米，房号14万，另一条帖子上，房号的价格则为16万元。
(4)质量问题 • 如在杭州，经济适用住房蓝桥名苑、辰秀嘉苑存在大量质量问题，蓝桥名苑八百套住房，有五百多套存在牆面和地面裂缝、铺装和粉刷空鼓、门窗鬆动、屋顶漏水、牆壁倾斜等问题;最离谱的是，每逢暴雨天气，屋内积水竟然达到七、八厘米深;当地老百姓感叹，如此经济适用住房，还不如茅草棚。
政府因素 • (1)地方财力弱 • 受财政支付能力等多种因素制约，不可能在短时间内解决所有的住房问题。 • (2)行政效率低 • 经济适用住房建设的审批手续，涉及的管理部门多，手续办理繁琐，导致经济适用住房建设不能按时开工建设，影响工程的进度。 • (3)行政不作为 • 对经济适用住房监管落后及不到位是出现质量等问题的根本原因。 • (4)积极性不高 • 地方官员积极性不高是阻碍经济适用住房建设的主要因素。用地指标紧张、影响财政收入等。
结论：根源在于政府失灵 • 通过以上无论是对政策内容的考察，还是对经济适用住房建设执行情况的了解，还是对存在问题表现、原因的分析，即使不能充分说明经济适用住房政策已经完全失败，但充分说明经济适用住房政策作为一项公共政策来说已经接近处于完全失灵状态。 • 导致经济适用住房政策接近处于完全失灵状态的根源在于提出、执行此项公共政策的政府(包括行为、机制等方面)相当程度已经失灵;政策失灵源于政府失灵，根源在于政府失灵。
二、公共部门及其分类 1、公共部门的内涵P24 • 泛指拥有公共权力，依法管理社会公共事务，以谋取社会的公共利益为目的的组织体系，以及由政府投资、开办，并以国有形式运作的公营企业、学校、医院等组织体系的总和。
2、公共部门的性质P27 ②具有强制力 ①通过政治程序产生 公共部门的性质 ③具有普遍性 ④具有唯一性 ⑥非营利性（但国有企业除外） ⑤法治化
国企10巨头占500强利润4成 • 2011中国企业500强2011年9月3日在成都揭晓，值得关注的是，利润最高的10家企业，全部由国有金融部门和垄断性国企占据，分别是工商银行、建设银行、中国银行、中石油、农业银行、中海油、中移动、中石化、交通银行和中信集团，10家企业的利润之和达到8668.43亿元，占去了500强利润总额的四成。 • 资料来源http://finance.people.com.cn/stock/GB/15584644.html
三、公共部门的经济职能 公共部门的资源配置作用，就是要克服市场在资源配置上的缺陷，使整个社会的资源得到最好配置 即运用有限资源形成一定的资产结构、产业结构以及技术结构和地区结构，达到优化资源结构的目标 资源配置 公平分配：指人们之间的收入差距不能太大，应控制在合理的范围内 指分配主体通过分配取得的收入和财产的分配格局 收入分配 • 主要政策工具： • ----相机抉策的财政政策 • ----自动稳定器 稳定经济包含：充分就业、物价稳定、国际收支平衡、对外收支状况良好等多重含义 稳定经济
发挥资源配置职能：以中国民航运输业为例 民航企业的兼并和重组主要是在政府主导下进行的。根据国务院批准的《民航体制改革方案》，中国航空集团公司以中国国际航空公司为主体，联合中国航空总公司和西南航空公司组建而成，资产总额573亿元，飞机119架，航线307条。中国东方航空集团公司则以东方航空公司为主体，兼并中国西北航空、联合云南航空组建，资产总额473亿元，飞机142架，航线386条。中国南方航空集团公司则以南方航空公司为主体，联合北方航空和新疆航空公司而成，资产总额501亿元，飞机180架，航线666条。与此同时，地方航空也走向重组：海南航空兼并长安航空，控股新华航空和山西航空；上海航空、山东航空、深圳航空、四川航空等6家地方航空正式组建中国中天航空企业集团。（P61）
案例1：政府投资建设城市交通基础设施 城市交通是经济社会发展的重要基础设施，但是由于其耗资巨大，个人和企业难以承担，因此在中国的很多地方，一般都由政府投资来建设城市交通基础设施。 上海市政府兴建地铁一号线时，充分利用德、美、法三国贷款。每公里造价为3.07亿元，加之每年1亿元的维护费用，每张票价将高达50元，这显然会吓跑大部分乘客。为发挥地铁应有作用，只好将票价下降到居民可承受的3-5元的范围内。
案例2： 北京六环路工程是由北京市政府计划兴建的途经昌平区多个镇、通往海淀区温泉镇的一条绿色生态走廊。路线全长20公里，建设标准为高速公路，行车时速100公里，为双向四车道，两侧各200米的绿化带上，三季有花，四季常青。工程批复预算16.7亿元。
案例3：发展新兴能源产业 规划将投资5万亿 • 中国经济以9.5%的发展速度，取得令世界瞩目的成就，但同时也有隐患令人担忧——发展中消耗了太多原材料。比如，创造1万美元价值所需的原料，是日本的7倍，是美国的6倍，或许更令人尴尬的结果是，比印度还多3倍。每年中国都不断强化自己作为一个经济神话王国的形象。但是，奇迹将很快结束，因为环境跟不上发展的步伐。1/3的中国土地上都遭遇过酸雨的袭击，七大河中一半的资源是完全没用的，而另有1/4的中国人没有纯净的饮用水。 • 需政府出面缩减污染型生产企业、出台鼓励新能源产业政策。
在规划中不仅包含了先进核电、风能、太阳能和生物质能这些新的能源资源的开发利用，传统能源的升级变革也将成为重头，还包括洁净煤，智能电网、分布式能源，车用新能源等技术的产业化应用的具体实施路径，发展规模和重大政策举措。在规划中不仅包含了先进核电、风能、太阳能和生物质能这些新的能源资源的开发利用，传统能源的升级变革也将成为重头，还包括洁净煤，智能电网、分布式能源，车用新能源等技术的产业化应用的具体实施路径，发展规模和重大政策举措。 • 按照初步测算，新兴能源产业规划实施以后，到2020年将大大减缓对煤炭需求的过度依赖，能使当年的二氧化硫排放减少约780万吨，当年的二氧化碳排放减少约12亿吨。规划期累计直接增加投资5万亿元，每年增加产值1.5万亿元，增加社会就业岗位1500万个。
