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台灣證券集中保管股份有限公司 中華民國九十四年九月

指數股票型基金 (ETF) 帳簿劃撥作業 . 台灣證券集中保管股份有限公司 中華民國九十四年九月. 壹、實物申購／買回帳簿劃撥作業 一、實物申購 二、實物買回 貳 、實物申購並同日賣出受益憑證 參、實物買回並同日賣出股票組合 肆、電腦作業. 指數股票型基金之受益憑證指數股票型基金是發行人以信託方式持有一股票組合，以此為實物擔保，將其單位化發行，以表彰持有者之受益權. 台積電 聯電 鴻海 華碩 廣達. E T F. 發行人 ( 投信 ). 臺灣中型 100 指數 臺灣資訊科技指數. 實物買回. 壹、實物申購／買回帳簿劃撥作業.

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Presentation Transcript

  1. 指數股票型基金(ETF)帳簿劃撥作業 台灣證券集中保管股份有限公司 中華民國九十四年九月

  2. 壹、實物申購／買回帳簿劃撥作業 一、實物申購 二、實物買回 貳、實物申購並同日賣出受益憑證 參、實物買回並同日賣出股票組合 肆、電腦作業

  3. 指數股票型基金之受益憑證指數股票型基金是發行人以信託方式持有一股票組合，以此為實物擔保，將其單位化發行，以表彰持有者之受益權指數股票型基金之受益憑證指數股票型基金是發行人以信託方式持有一股票組合，以此為實物擔保，將其單位化發行，以表彰持有者之受益權 台積電 聯電 鴻海 華碩 廣達 E T F 發行人(投信) 臺灣中型100指數 臺灣資訊科技指數 實物買回 壹、實物申購／買回帳簿劃撥作業 投 資 人\參與證券商 實物申購

  4. 一、實物申購 壹、實物申購/買回帳簿劃撥作業(續) 1.申請 投資人 參與證券商 8.登載ETF 2申請 7交付ETF 3傳送資料 證交所 投信公司 (發行人) 5.1傳送媒體 4通知圈存 及回報 6傳送媒 體 5.2交付登錄文件 保管機構 集保公司 7撥付股票組合

  5. 參與證券商自行或受託辦理實物申購時，透過證交所向投信事業申請參與證券商自行或受託辦理實物申購時，透過證交所向投信事業申請 本公司依證交所通知辦理當日買進、原持有、借券及前一日買進之股票組合合計數之圈存作業 壹、實物申購/買回帳簿劃撥作業(續) 一、實物申購(續)

  6. 壹、實物申購/買回帳簿劃撥作業(續) 一、實物申購(續) • 圈存之股票組合除依證交所通知不得解圈 • 參與證券商得操作「指數股票型基金異動明細資料查詢」交易(代號346，查詢類別1)查詢圈存及解圈明細資料

  7. 申購日次一營業日投信事業辦理ETF登錄交付帳簿劃撥作業申購日次一營業日投信事業辦理ETF登錄交付帳簿劃撥作業 申購日次二營業日本公司依證交所通知: 將股票組合由證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳撥入投信事業開設於保管機構之保管劃撥帳戶 ETF交付至證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳作業 壹、實物申購/買回帳簿劃撥作業(續) 一、實物申購(續)

  8. 參與證券商得操作「匯撥轉入交易明細查詢」交易(代號167，查詢類別 1 )核對ETF交付明細資料 保管機構得操作「匯撥轉入交易明細表查詢」交易(代號167 ，查詢類別 1 )核對股票組合撥入明細資料 壹、實物申購/買回帳簿劃撥作業(續) 一、實物申購(續)

  9. 壹、實物申購/買回帳簿劃撥作業(續) 二、實物買回 1.申請 參與證券商 投資人 登載股票組合 2申請 8撥付股票組合 3傳送資料 證交所 投信公司 (發行人) 5.1傳送媒體 6傳送媒體 4通知圈存及回報 5.2交付買回註銷文件 保管機構 集保公司 8撥付股票組合 7註銷ETF

  10. 參與證券商自行或受託辦理實物買回時，透過證交所向投信事業申請參與證券商自行或受託辦理實物買回時，透過證交所向投信事業申請 本公司依證交所通知辦理ETF當日買進、原持有、借券及前一日買進之ETF合計數之圈存作業 壹、實物申購/買回帳簿劃撥作業(續) 二、實物買回(續)

  11. 壹、實物申購/買回帳簿劃撥作業(續) 二、實物買回(續) • 圈存之ETF除依證交所通知不得解圈 • 參與證券商得操作「指數股票型基金異動 明細資料查詢」交易(代號346，查詢類別 1)查詢圈存及解圈明細資料 • 買回日次一營業日投信事業交付股票組合 撥付名冊之電腦媒體

  12. 買回日次二營業日本公司依證交所通知： 將股票組合由投信事業開設於保管機構之保管劃撥帳戶撥入證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳 自證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳辦理ETF餘額之扣帳 壹、實物申購/買回帳簿劃撥作業(續) 二、實物買回(續)

  13. 參與證券商 操作「匯撥轉入交易明細查詢」交易(代號167，查詢類別1)核對撥入股票組合明細資料 操作「指數股票型基金異動明細資料查詢」交易(代號346，查詢類別2)查詢ETF買回註銷明細資料 壹、實物申購/買回帳簿劃撥作業(續) 二、實物買回(續)

  14. 保管機構得操作「匯撥轉入交易明細查詢」交易(交易代號167，查詢類別2)核對股票組合撥出明細資料保管機構得操作「匯撥轉入交易明細查詢」交易(交易代號167，查詢類別2)核對股票組合撥出明細資料 壹、實物申購/買回帳簿劃撥作業(續)

  15. 依實物申購程序辦理相關作業 申購日次一營業日參與證券商賣出ETF帳戶餘額不足時，由證交所編製延後交付明細暫代交割 申購日次二營業日，本公司依證交所通知： 將ETF交付至證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳後，由證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳撥入證券交易所劃撥交割帳戶，以辦理延後交付之了結作業 貳、實物申購並同日賣出ETF

  16. 依實物買回程序辦理相關作業 買回次一營業日參與證券商賣出股票組合帳戶餘額不足時，由證交所編製延後交付明細資料暫代交割 買回次二營業日，本公司依證交所通知： 將股票組合由投信事業開設於保管機構之保管劃撥帳戶撥入證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳後，由證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳撥入證券交易所劃撥交割帳戶，以辦理延後交付了結作業 參、實物買回並同日賣出股票組合

  17. + + ++++++++++++++++++++++++ + 指數股票型基金異動明細資料查詢 + + ++++++++++++++++++++++++ + 【申請日期】 【證商代號】 【查詢類別】 【查詢方式】 ： ： ： ： 肆、電腦作業 346交易 1. 2 . 【 ETF 代號】 ： 3. 4. 【申請種類】 ： (1. 申購 2. ) 5. 買回9.全部 6. 7. 【檔案名稱】 ： 註：查詢類別 <1> 圈存/解圈資料 <2> 撥付資料 <3>未撥付資料 <4>圈存異常 查詢方式 <0> 列印 <1> 瀏覽 <2> 收檔 【作業訊息】 ：

  18. 指數股票型基金圈存/解圈明細資料查詢單 交易序號 交易代號 查詢日期 查詢時間 申請日期 證商代號 ETF代號 查詢類別 申請種類 頁次 X23456789 346 XX/XX/XX XX:XX:XX XXXXXX XXXX XXXXXX X 申購 01 帳號 申請種類 證券名稱 庫存部位 借券部位 買進補圈存 借券補圈存 合計 作業別 備註 ------------------------------------------------------------------------------------------------- X(11) 001 買回申請 X(06) X(14) 9(13) 9(13) 9(13) 9(13) 9(13) 9(13) 圈存/解圈 ================================================================================================= 肆、電腦作業(續) T-1日淨入庫部位 T日淨入庫部位 申請編號 證券代號

  19. 指數股票型基金全部撥付明細資料查詢單 交易序號 交易代號 查詢日期 查詢時間 申請日期 證商代號 ETF代號 查詢類別 申請種類 X23456789 346 XX/XX/XX XX:XX:XX XXXXXX XXXX XXXXXX 申購 01 全部 帳號 申請編號 申請種類 證券代號 證券名稱 轉出數額 轉入數額 備註 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- X(11) 9(03) 買回申請 X(06) X(14) 9(13) 9(13) 已撥付/未撥付 ======================================================================= 肆、電腦作業(續)

  20. 1. 2 . 【 查詢日期】 ： 3. 4. 【證券代號】 【證券區間】 【查詢類別】 【查詢方式】 ： ： ： ： 【證券種類】 ： 6. 7. 【檔案名稱】 ： 肆、電腦作業(續) 167交易 +++++++++++++++++++++++++++++++++ +匯撥轉帳交易明細查詢+ +++++++++++++++++++++++++++++++++ 5. 註：查詢類別 <0>證商撥轉 <1> 集保轉帳 <2> 證券轉出(非本單位申請) <3>公開收購轉帳 <4>融資融券專戶轉入彙總 <5>融資融券專戶轉入明細 證券類型 <0>股票及其他有價證券 <1> 開放式受益憑證 查詢類別<0>列印<1>瀏覽<2>收檔 【作業訊息】

  21. 業務聯絡電話 業務部交割組：(02)2719-5805 分機482～484、 492 、 405

  22. 報告完畢

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