主 编：吕 颖 付英涛 主 审：姚增途 乔伯年

1. 主 编：吕 颖 付英涛 主 审：姚增途 乔伯年 单元8 工程建设纠纷处理法规

2. 8.1 工程建设常见纠纷 8.2 工程建设纠纷的处理方式 目 录 单元8 工程建设纠纷处理法规

3. 单元8 工程建设纠纷处理法规 1了解工程建设常见纠纷的类型； 2了解工程建设纠纷证据的收集和应用； 3掌握工程建设施工合同纠纷的成因和防范措 施； 4掌握工程建设纠纷的处理方法与特点； 5掌握工程建设仲裁的范围、程序、法律效力 等规定； 6掌握工程建设诉讼的管辖权、程序、诉讼时 效等规定。 www.techbook.com.cn

4. 8.1 工程建设常见纠纷

5. 8.1.1 工程建设常见纠纷的类型 8.1 工程建设常见纠纷 • 工程建设纠纷，是指在工程建设的过程中，合同的当事人之间因为对合同条款的理解差别、当事人的违约行为或者因为客观原因的发生而引起的矛盾，所形成的当事人之间的争议。

6. 8.1 工程建设常见纠纷 • 工程的建设过程是一个复杂而漫长的过程，其中涉及的工作种类繁多，由此形成的工程建设中当事人之间的纠纷也非常多。在工程建设实施阶段，因为复杂的承包关系，使得发生纠纷的可能性很大，因此，工程建设实施阶段纠纷成为研究工程建设纠纷的重点。

7. 8.1 工程建设常见纠纷 • 在工程建设实施过程中，工程建设项目的勘察、设计、施工、物资采购、工程监理以及相邻关系、环境保护、安全措施等各个环节工作形成各种合同关系，围绕合同的效力、工程款、工期、工程质量、工程安全等极易引起纠纷。 • 据此可以将工程建设纠纷划分为：工程建设勘察设计合同纠纷、工程建设监理合同纠纷、工程建设施工合同纠纷、工程建设物资采购合同纠纷、工程建设其他纠纷，其中又以工程建设施工合同纠纷最为常见。

8. 8.1.2 工程建设常见纠纷的防范措施和成因 8.1 工程建设常见纠纷 • 在工程建设纠纷中，施工合同纠纷最为突出。 • 所谓施工合同纠纷，就是指建筑工程施工合同当事人因为对合同条款的理解产生异议或者因为当事人违反合同约定、不履行合同中应承担的义务等原因而产生的纠纷。

9. 8.1 工程建设常见纠纷 • 8.1.2.1 工程建设合同纠纷的总体防范措施 • 工程建设合同当事人应当树立正确的纠纷防范意识，从总体出发制定正确的防范措施，具体做好以下几个方面的工作： • ①认真学习、理解和遵守合同约定及建设工程相关的法律法规，为履行合同做好理论上的准备； • ②提高合同意识，强化诚信履约意识，从主观上树立自觉履行合同义务的意识； • ③建立和完善企业合同管理体系和合同管理制度，建立有效的制度保障机制；

10. 8.1 工程建设常见纠纷 • ④设立相应的合同管理机构，配备专门的合同管理人员，建立有效的纠纷防范专业组织机构，增强自己的合同履行能力； • ⑤正确、合理使用相关合同示范文本，或者建立企业标准的合同文本系列，增强自身签订合同的规范性； • ⑥提高对合同进行风险管理的能力和水平，建立行之有效的纠纷防范措施。

11. 8.1 工程建设常见纠纷 • 8.1.2.2 工程建设施工合同纠纷的成因和防范措施 • 工程建设施工合同履行过程中，常见的纠纷主要涉及合同主体资格纠纷、合同工程款纠纷、施工合同质量和保修纠纷、合同分包与转包纠纷、合同工期纠纷、合同变更和解除纠纷、合同竣工验收纠纷、合同审计与审价纠纷等方面。

12. 8.1 工程建设常见纠纷 • 结合不同纠纷发生的原因和影响因素，当事人应当制定具体的防范措施。 • （1）施工合同主体资格纠纷的成因和防范措施 • 施工合同主体资格纠纷的成因主要有以下几方面： • ①发包方存在主体资格问题； • ②承包方无资质或资质不够； • ③因联合体承包导致的纠纷； • ④因“挂靠”问题产生的纠纷； • ⑤因无权代理导致的纠纷。

13. 8.1 工程建设常见纠纷 • 对由于上述原因而导致的施工合同主体纠纷，可以从以下几方面制定防范措施： • ①加强对发包方主体资格的审查与监管； • ②加强对承包方资质和相关人员资格的审查，避免与不具备相应资质的承包方订立合同； • ③联合体承包应合法、规范、自愿； • ④核实资质，避免“挂靠”； • ⑤加强对授权委托书和合同专用章的管理，避免无权代理的产生。

14. 8.1 工程建设常见纠纷 • （2）施工合同工程款纠纷的成因和防范措施 • 施工合同工程款纠纷的成因主要有以下几方面： • ①建筑市场竞争过分激烈； • ②签订的施工合同存在缺陷； • ③工程量计算不正确及工程量增减； • ④单价和总价不匹配； • ⑤工程变更； • ⑥施工索赔； • ⑦价格调整； • ⑧工程款恶意拖欠。

15. 8.1 工程建设常见纠纷 • 对施工合同工程款纠纷可以采取以下防范措施： • ①提高风险预防和管理能力； • ②签订责权利清晰的书面合同； • ③加强工程量的计算和审核，避免合同缺陷； • ④避免合同总价和分项工程单价之间的不符； • ⑤加强工程量变更的管理； • ⑥科学规范地进行施工索赔； • ⑦正确签订和处理调价条款； • ⑧利用法律手段保护自身合法利益。

16. 8.1 工程建设常见纠纷 • （3）施工合同质量及保修纠纷 • 施工合同质量及保修纠纷的成因主要有以下几方面： • ①违反工程建设法定程序进行项目建设； • ②不合理地压价和缩短工期； • ③设计或施工中提出违反质量和安全标准的不合理要求； • ④将工程发包给无资质单位或者肢解发包； • ⑤施工图设计文件未经有关部门审查；

17. 8.1 工程建设常见纠纷 • ⑥使用不合格的建筑材料、构配件和设备； • ⑦未按设计图纸、技术规范施工以及施工过程中偷工减料； • ⑧不履行质量保修责任； • ⑨监理制度不严格，监理服务不规范、不到位。

18. 8.1 工程建设常见纠纷 • 对施工合同质量及保修纠纷可以采取以下防范措施： • ①严格按照工程建设法定程序进行工程建设； • ②对造价和工期的要求应当符合客观规律； • ③遵守法律、法规和建筑工程质量、安全标准的相关要求； • ④合理划分标段，不能随意肢解发包工程； • ⑤施工图设计文件应当按照规定进行审查；

19. 8.1 工程建设常见纠纷 • ⑥加强建筑材料、建筑构配件和设备采购的管理； • ⑦应当按照设计图纸、技术规范进行施工； • ⑧完善质量保修责任制度； • ⑨严格监理制度，加强质量监督管理。

20. 8.1 工程建设常见纠纷 • （4）施工合同分包与转包纠纷的成因和防范措施 • 施工合同分包与转包纠纷的成因主要有以下几方面： • ①由于当事人资质问题而产生的纠纷； • ②承发包范围不清而产生的纠纷； • ③违法转包而产生的纠纷； • ④总包对分包管理不严而产生的纠纷； • ⑤当事人配合与协调问题而产生的纠纷； • ⑥因为违约和罚款问题而产生的纠纷。

21. 8.1 工程建设常见纠纷 • 对施工合同分包与转包纠纷可以采取以下防范措施： • ①加强对分包商资质的审查和管理； • ②明确分包范围和履约范围，确定责任承担办法； • ③严格禁止转包； • ④加强对分包各项工作的管理； • ⑤加强有关当事人的配合与协调； • ⑥避免违约和罚款。

22. 8.1 工程建设常见纠纷 • （5）施工合同工期纠纷的成因和防范措施 • 施工合同工期纠纷的成因主要有以下几方面： • ①合同工期约定不合理； • ②工程施工进度计划存在缺陷； • ③施工现场不具备施工条件； • ④工程变更和工程量增减频繁； • ⑤不可抗力发生的影响； • ⑥征地、拆迁遗留问题及周围相邻关系影响工期。

23. 8.1 工程建设常见纠纷 • 施工合同工期纠纷可以采取以下防范措施： • ①合同工期约定要符合客观规律； • ②加强施工进度计划管理； • ③施工现场应当具备水、电、路、气等施工条件； • ④加强工程变更的管理，提高工程施工稳定性； • ⑤避免、减少和控制不可抗力的不利影响； • ⑥加强外部关系的协调和处理。

24. 8.1 工程建设常见纠纷 • （6）施工合同变更和解除纠纷的成因和防范措施 • 施工合同变更和解除纠纷的成因主要有以下几方面： • ①合同本身存在缺陷； • ②该项工程具有的不可预见性； • ③设计与施工之间存在脱节； • ④“三边工程”导致大量变更产生； • ⑤大量口头变更导致事后责任不清； • ⑥单方解除施工合同。

25. 8.1 工程建设常见纠纷 • 施工合同变更和解除纠纷可以采取以下防范措施： • ①明确合同内容，避免合同缺陷； • ②做好工程的计划性和预见性； • ③避免设计与施工之间的脱节； • ④避免“三边工程”； • ⑤规范工程变更，减少口头变更； • ⑥在合同中明确规范单方解除合同行为。

26. 8.1 工程建设常见纠纷 • （7）施工合同竣工验收纠纷的成因和防范措施 • 施工合同竣工验收纠纷的成因主要有以下几方面： • ①因为竣工验收标准、范围和程序等问题导致的纠纷； • ②当事人对隐蔽工程竣工验收产生的纠纷； • ③建设单位未经竣工验收而提前使用产生的纠纷。

27. 8.1 工程建设常见纠纷 • 施工合同竣工验收纠纷可以采取以下防范措施： • ①合同中明确规定竣工验收标准、范围和程序； • ②严格按照规范和合同约定进行隐蔽工程竣工验收； • ③建设单位应当避免未经竣工验收而提前使用。

28. 8.1 工程建设常见纠纷 • （8）施工合同审计和审价纠纷的成因和防范措施 • 施工合同审计和审价纠纷的成因主要有以下几方面： • ①有关各方对审计审价监督权的认识偏差； • ②审计机关对工程审计审价权利的独立性得不到保证； • ③工程造价的技术性问题； • ④审计审价范围、时间、结果和责任承担不明确。

29. 8.1 工程建设常见纠纷 • 施工合同审计和审价纠纷可以采取以下防范措施： • ①当事人应当正确认识审计审价监督权； • ②确保审计机关对工程审计审价权利的独立性； • ③确保审计审价的科学性和合理性； • ④严格规范审计审价工作。

30. 8.1.3 工程建设纠纷的证据 8.1 工程建设常见纠纷 • 所谓证据，是指能够证明案件真实情况的一切事实，具有客观性、关联性和合法性的特征。 • 证据在工程建设纠纷的处理过程中具有非常重要的地位，当事人只有通过证据才能证明自己主张的观点。因此，掌握必要的证据收集和应用知识，是解决工程建设纠纷的基础，才能有效地保护自身合法权益。

31. 8.1 工程建设常见纠纷 • 8.1.3.1 证据的种类 • 根据《民事诉讼法》的规定，民事诉讼的证据有七种： • （1）书证 • 书证，是指以文字、符号、图形等形式所记载的内容或者表达的思想来证明案件事实的证据。 • 如合同、信函、电报、图纸、传真、图表等各种书面文件或者纸质文字材料，但是书证的物质载体并不限于纸质材料，非纸质的物质也可以作为载体，如木、竹、金属等均可能成为书证的载体。

32. 8.1 工程建设常见纠纷 • （2）物证 • 物证，是指证明案件真实情况的一切物品和痕迹。 • 证明民事法律关系成立的物品、所有权有争议的物品、合同纠纷中质量有争议的物品、侵权损害的客体事物等，都是常见的物证。物证以物质的存在、外部特征和属性等对案件起到证明作用。与其他证据相比较，物证具有较强的可靠性和稳定性。

33. 8.1 工程建设常见纠纷 • （3）视听资料 • 视听资料，是指利用录音、录像等技术手段反映的声音、图像以及电子计算机存储的数据证明案件事实的证据。 • 视听资料作为一种新的证据方法是现代科技发展的结果。随着电子产品的普及化，在诉讼中人们也越来越多地使用视听资料作为证据。常见的视听资料有录像带、录音带、胶卷、电脑数据等。

34. 8.1 工程建设常见纠纷 • （4）证人证言 • 证人，是了解案件事实情况并向人民法院或者当事人提供证词的人。 • 证言，是指证人将其了解的案件事实向人民法院所作的陈述或证词。证人有出庭作证的义务。 • 下列几类人不能作为证人：不能正确表达意志的人；诉讼代理人；审判员、陪审员、书记员；鉴定人员；参与民事诉讼的检察人员。

35. 8.1 工程建设常见纠纷 • （5）当事人的陈述 • 当事人陈述，是指当事人在诉讼中就本案的事实向人民法院所作的说明。 • 作为证据的当事人陈述是指那些能够证明案件事实的陈述。人民法院对当事人的陈述，应当结合本案的其他证据，审查确定能否作为认定事实的根据。

36. 8.1 工程建设常见纠纷 • （6）鉴定结论 • 鉴定结论，是指鉴定人运用自己的专业知识，对案件中的专门性问题进行鉴定后所作出的书面结论。例如质量责任鉴定、痕迹鉴定等。 • （7）勘验笔录 • 勘验笔录，是指人民法院审判人员或者行政机关工作人员对能够证明案件事实的现场或者对不能、不便到人民法院的物证，就地进行分析、检验、测量、勘察后所作的记录，包括文字记录、绘图、照相、录像、模型等材料。

37. 8.1 工程建设常见纠纷 • 8.1.3.2 证据的收集和保全 • 证据收集，是指在法律事务中，证明主体运用法律许可的方法和手段，发现、采集、提取证据和固定与案件有关的各种证据材料的活动。 • 工程建设纠纷多为民事纠纷，适用“谁主张谁举证”原则，人民法院应当告知当事人围绕自己的主张提供证据，当事人搜集证据可以委托律师代为进行。

38. 8.1 工程建设常见纠纷 • 《民事诉讼法》第六十四条规定：“当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。” • 证据保全即证据的固定和保管，是指为了防止特定证据的自然泯灭、人为的毁灭或者以后难以取得，用一定的形式将其固定并加以妥善保管，以便在分析、认定案件事实时使用。 • 《民事诉讼法》第七十四条规定：“在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，诉讼参加人可以向人民法院申请保全证据，人民法院也可以主动采取保全措施。”

39. 8.1 工程建设常见纠纷 • 8.1.3.3 证据的应用 • 证据的应用，也就是证明当事人自己主张的过程。一般认为，证明的过程由举证、质证、认证三部分组成。 • 举证，是指当事人对自己主张的事实，应当提供证据加以证明的行为。 • 建设工程纠纷往往涉及工程质量、工程造价等专门性问题，在诉讼中一般需要进行鉴定。因此，在建设工程纠纷中，鉴定是常用的举证手段。

40. 8.1 工程建设常见纠纷 • 质证，是指当事人在法庭的主持下，围绕证据的真实性、合法性、关联性，针对证据证明力有无以及证明力大小，进行质疑、说明、辩驳的过程。证据应当在开庭时出示，并由当事人互相质证。 • 认证，是指人民法院对经过质证或者当事人证据交换中认可的各种证据材料作出审查判断，确认其能否作为认定案件事实的根据的行为。 • 经过法定程序公证证明的法律行为、法律事实和文书，人民法院或者仲裁机构应当作为认定事实的根据，但有相反证据足以推翻公证证明的除外。

41. 8.1 工程建设常见纠纷 • 8.1.3.4 工程建设合同纠纷的常见证据 • 根据工程建设项目管理的工作内容，结合工程建设纠纷的原因，其纠纷中常见的证据包括以下内容： • （1）招标文件、合同文本及附件、其他各种签约（备忘录、修正案等）、工程实施计划、各种图纸和技术规范、承包商的报价文件等。 • （2）来往信件。 • 如业主的变更指令，各种认可信、通知、对承包商问题的答复信等。

42. 8.1 工程建设常见纠纷 • （3）各种会议纪要。 • 如在标前会议和决标前的澄清会议上，对承包商问题的书面答复，或者双方签署的会谈纪要。 • （4）施工进度计划和实际施工进度记录。 • 包括总进度计划，每月进度修改计划、实际施工进度记录、月进度报表等。 • （5）施工现场的工程文件。 • 如施工记录、施工备忘录、工长和检查员的工作日记、监理工程师填写的施工记录和各种签证等。

43. 8.1 工程建设常见纠纷 • （6）工程照片。 • 如表示工程进度的照片、隐蔽工程覆盖前的照片、业主责任造成返工和工程损坏的照片等。 • （7）气象报告。 • 如果遇到恶劣的天气，应作记录，并请工程师签字。 • （8）建筑材料和设备的采购、订货、运输、进场、使用方面的记录、凭证和报表等。 • （9）市场行情资料。 • 如市场价格、官方的物价指数、工资指数、各种银行的外汇比率等材料。

44. 8.1 工程建设常见纠纷 • （10）工程中各种检查验收报告和各种技术鉴定报告。 • 如工程水文地质勘探报告、图纸分析报告、文物和化石的发现记录、隐蔽工程验收报告、材料试验报告、材料设备开箱验收报告、工程验收报告等。 • （11）工程的交接记录（应注明交接日期，场地平整情况，水、电、路情况等），图纸和各种资料的交接记录。

45. 8.1 工程建设常见纠纷 • （12）各种会计核算资料。 • 如工资报表、工程款账单、各种收付款原始凭证，总分类账、管理费用报表、工程承包报表等。 • （13）符合国家法律要求的其他证据材料和规范性政策文件。

46. 8.2 工程建设纠纷的处理方式

47. 8.2.2 工程建设纠纷处理方式 8.2 工程建设纠纷的处理方式 • 按照《合同法》第一百二十八条的规定，当事人可以通过和解或者调解解决合同争议。 • 当事人不愿和解、调解或者和解、调解不成的，可以根据仲裁协议向仲裁机构申请仲裁。当事人没有订立仲裁协议或者仲裁协议无效的，可以向人民法院起诉。因此，对工程建设纠纷的处理有和解、调解、仲裁、诉讼四种方式。

48. 8.2 工程建设纠纷的处理方式 • 8.2.1.1 和解 • 和解，是指合同纠纷的当事人，在自愿友好的基础上，按照国家有关法律、政策和合同的约定，互相沟通、互相谅解，从而达成和解协议，自行解决合同纠纷的一种方式。 • 当建设工程发生纠纷时，当事人应首先考虑通过和解协商的方式处理纠纷。

49. 8.2 工程建设纠纷的处理方式 • 和解解决纠纷应当遵守以下原则： • 一是自愿原则。 • 和解就是要协商，必须以双方当事人都愿意接受和解的处理方式为基础，满足当事人意识上的自我需要，并且能够认真地履行和解协议，这样才能够有效地解决纠纷。

50. 8.2 工程建设纠纷的处理方式 • 二是平等原则。 • 和解处理纠纷，需要当事人的平等协商，不允许任何一方以行政命令手段强迫对方进行协商，更不能以断绝供应、终止协作等手段威胁或者迫使对方达成只有对方尽义务、没有自己负责任的“霸王协议”。