学位论文的研究与评判标准

学位论文的研究与评判标准 浙江大学马庆国

我国经济与管理类研究生的数量发展非常快，论文质量是一个非常突出的问题。我国经济与管理类研究生的数量发展非常快，论文质量是一个非常突出的问题。两个极端： 1）收集有关论题的资料，整理，发议论。 2）要有理论创新

都要产生新理论？ • 我国每年约有近3万名经济管理类的研究生入学。 • 每人一条新理论？ • 于是，写什么？如何做？如何评判？

管理科学是什么？ • 管理是什么？ • 管理：就是为了实现一定目标，对一个系统及其构成要素（在目标达成前）的安排。 • 要点：目标、系统（要素）、安排 • 安排：决策、计划、组织、制度、指挥、协调、控制 • 管理学：“通过恰当地安排对象系统及其要素，高效达成目标”的科学。 • 《管理世界》2002.8

管理科学研究什么？ • 1. 新时空，对象（特征、变量，新的延伸），现状 • 2. 变量间的关系（简单关系三类。复杂关系：在一个模型中，数量关系），及变量的演变规律。 • 3. 基于前两点，产生的对策

管理科学的研究对象可以分为两类 • 1）第一类系统：直接对象不包含人：如，信息系统。 • 2）第二类系统：直接对象包含人：如，企业、学校、医院、科室、班组等。 • 两类系统的复杂性、特征不同。 • 两类系统的研究方法，差异甚大！

我国对第二类系统研究的认识误区 • 我国在管理科学研究方法问题上的最大误区：就是以为与人有关的管理研究（第二类对象系统的管理研究），只能用定性的、思辩性的、总结性方法进行研究。 • 迄今，在管理与其他社科领域，我国大多数论文的主流研究方法，还限于总结性的、思辩性的方法。 • 而国际上通用的、规范化的研究方法，却不是这样。 • 这是我国的主要弱项。

原理论 新理论假设新理论现实世界现实世界研究方法的四种方式 • 方式1：从理论到理论 • 方式2：从假设高度抽象到理论

实验数据分析新理论现实世界新理论、新结论数据、资料分析观察、调查，查阅资料现实世界方式3：方式4：

四种研究方式与简单评议 • 方式1，少数天才所为 • 方式2，主要依托数理推演 • （理论经济学的主流方法） • 方式3，管理科学的主流研究方法 • (经济科学的主要研究方法之一) • 方式4，经济管理的重要研究方法

第二类系统的规范化、国际化研究方法以下重点针对我国弱项，讲第二类系统的国际通用的、规范研究方法。第二类系统的规范化、国际化研究方法以下重点针对我国弱项，讲第二类系统的国际通用的、规范研究方法。

1. 实验研究 • 科学结论(理论)的基本特征之一，就是可重复性。（管理科学可重复性的特点） • 1）泰勒：操作层面的实验。发展：IE • 2）霍桑实验 • 3）双因素实验 • 4）1938年-1939年，R. 利皮特和L. 怀特，在依阿华做了领导风格与群体行为研究（不同风格成人领导的、儿童游戏组）

5）卡尼曼：经济人与公平实验。 • 6）卡尼曼：每小时薪酬变化后的实验 • 7）日美风险精神问题 • 8）服从行为实验、心理伤害与法律 • 9）不公平的破坏力实验 • 一个优秀的实验(设计)，本身就是一项成果 • 实验数据的统计处理 • 方差分析的使用频度最高

2. 实证研究：问卷，抽样，统计处理，结论 • 1）问卷（测量工具）： • 诚实回答（税的起征点，企业逃税） • 单选问题 • 答案的单一性 • 对多因素的排序（不如量表，可非Likert等级） • A目的、B处理方法、C思考与假想、D文献阅读 • 问卷的深度=论文的深度 • 获得数据的实验方法 • 2）抽样：不统计抽样的现状（代表性问题）

其他研究方法（略）

实验与实证数据的统计处理 重要性（举例） • 不能仅百分数、平均数。 • 显著性例（小学生400m，105秒问题） • 科学出版社02.8《管理统计》 P.166，营销，两种邮购广告：50/200，88/400 • 同上书，P.155—157：60分及格问题：考试题目的难度的表达。可以算出，当题目的难度为“4选1”的问题（此时，瞎猜猜中的平均数是2.5题），在2%的置信水平上，至少需答对6题（得60分以上）才与瞎猜有显著性区别。其含义是：

相关系数的显著性。论文中的常见错误之一。 • 偏相关问题， • 例：某年26个旅游风景区的商店投资数据、游客增长率和风景区的经济增长率。见《管理统计》第九章。 • 想从变量之间的相关关系，寻求与风景区经济增长密切相关的因素。 • 为了对比，先研究风景区商业投资额与风景区经济增长之间普通相关关系。用SPSS演示。 • 按照前面的点击，得出：风景区商业投资额与风景区经济增长之间相关系数为0.664，t检验的p=0.000＜0.01，拒绝零假设，表明两个变量之间显著相关。 • 品质相关问题。 • 以上均可查阅：本人著《管理统计》科学出版社02.8

付诸实践前，社科成果是否成立的判别准则 • 1）数据来源的合理性、可靠性 • 2）问卷设计的科学性 • 3）调查过程的合理性 • 4）抽样方法的科学性 • 5）数据处理的正确性 • 从而判断结论是否成立。 • 顶级刊物的录用准则，也是这样（需是前沿问题。综述性论文除外）《管理世界》02/8

统计学应用于管理科学的几个主要方面 • 1）对对象系统所处状况的统计 • 2）两组人群的某特征量的均值的比较（显著性差异） • 3）多组均值比较（方差分析） • 4）母体分布的检验（非参数检验） • 5）变量相关性研究（品质相关问题与偏相关问题）

6）随机变量间数量关系的寻找（回归分析： 线性回归，若干违反基本假设的处理，其他回归） • 7）影响结果的要素的缩减（主成分分析与因子分析） • 8）对研究对象的分类（聚类分析） • 9）利用表现的数据，判别质的类别（判别分析） • 10）精算，生命量表，寿险（生存分析） • 等

统计课程问题 • 1. 课程的地位 • 1980年代，OR学位课的来由 • （应用范围对比） • 1990年代的变化 • 2. 定位与课程的内容设计 • 定位：工具还是数学思维 • 1980年代中期 • 21世纪的信息技术基础 • 内容的变革与软件的进入

第三派统计学内容的设置 • 1）用途范围，与OR比较， • 2）课程设置的动向（学位课，历史过程） • 3）统计原理、数理统计与第三派的区别 • 数据获取 • 略去证明（理解原理与计算公式） • 软件使用（两者的空隙） • 突出应用 • 是本人的《管理统计》给出的原则。

学位论文研究步骤 • 王峻峰（2003）： • 1）发现或确定研究对象 • 2）文献阅读分析，提出要研究的问题RQs（Research Questions） • 3）围绕RQs进行文献阅读，论证研究现状和本研究的起点 • 4）研究设计，包括研究模型构建，研究变量的定义和测量，研究数据的收集方案 • 5）数据采集过程 • 6）数据分析，解答各个RQs • 7）研究结果的讨论和分析

学位论文结构 • 安小米（2003）按照国际惯例，给出了社会科学学位论文的结构和各个部分的比例： • 1）前言（占全文的10%） • 2）文献回述（占全文的20%） • 3）研究方法（占全文的15%，10%） • 4）研究过程（数据来源，数据处理）与结果（占全文的22%，27%） • 5）研究结果分析及讨论（占全文的20%） • 6）结论（占全文的12%） • 7）参考资料（占全文的1%） • 8）附录 • 红字是对安小米的修改。仅供参考，不能变成新八股文。见《高等教育研究》04.1，本人的文章。

选题要点 1）题目宜小不宜大。题目过大，容易空。一般应当限定所研究问题的地区、限定具体的子问题或问题的方面。例如： “消费者行为研究”→ ……（信息发布的影响） “农业技术经济研究” →棉花浇灌技术的经济研究

2）选题最好要有实际调查对象 例如， “我国商业银行中间业务研究” →…… 再如，网络营销研究→ 3）能够在某些问题上可做实验研究，也是一个考虑的维度。如，邮购设计的效果等 4）信息管理专业的选题，相对设计类，工作量太大。初步设计，又难有新意。具有两极化特点。基于需求调查、基于用户工作流程的调查和改进，做初步设计，一般可行

5）一个项目的可行性研究，一般不能作为学位论文。可行性研究，一般是一个组完成的。5）一个项目的可行性研究，一般不能作为学位论文。可行性研究，一般是一个组完成的。但是研究我国“可行性研究”中存在的问题和改进对策，是可能的选题 6）工作性的报告，一般不能作为学位论文选题。例如，环境检测结果与改进建议。但是对导致环境问题原因的实证研究，及由此产生的对策，是可能的选题。 7）鼓励学位论文的选导师科研项目的一个部分。

学位论文题目来源： • 两个来源： • 一是来源于对社会实际的观察，发现需要解决的重要问题， • 二是来源于文献阅读，发现研究中的不足，特别是与实际问题对照，发现不足。 • 选题—实践—阅读，交织。 • 从理论到理论，少数天才所为。

四大要素 • A）研究的问题（ Research Questions） • B）数据或资料来源（一手？二手） • C）研究所用的理论和方法（统计、优化、模拟、控制、预测、评价） • D）结论（有新的？）

围绕4大要素的对研究生学位论文的评判参考 • 见《高等教育研究》04.1，本人的文章。

谢谢 • Maqingguo369@sba.zju.edu.cn

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