科技查新及科技文献检索

科技查新及科技文献检索 浙江省科技信息研究院咨询查新中心二OO九年十二月

第一部分：科技查新 一、科技查新概述二、科技查新委托单填写要点

一、科技查新概述 1.1 科技查新工作的起源和发展 1.2 科技查新的概念和流程 1.3 科技查新的作用 1.4 科技查新的类型

1.1 科技查新工作的起源和发展 • 1985年，我国《专利法》实施，开始对专利申请进行新颖性检索。 • 1987年和1988年，原国家科委颁布了《科学技术成果鉴定办法》，提出了“情报评价”引入科技成果管理程序。

1990年10月，原国家科委印发了《关于推荐国家第一批查新咨询科技立项及成果管理的情报检索单位的通知》（90国科发情字800号），该通知标志着我国查新工作的正式开始。1990年10月，原国家科委印发了《关于推荐国家第一批查新咨询科技立项及成果管理的情报检索单位的通知》（90国科发情字800号），该通知标志着我国查新工作的正式开始。 • 1990年、1994年和1997年，原国家科委分别公布了全国第一批、第二批和第三批国家一级查新单位，全国共有38家国家一级科技查新单位。浙江省科技信息研究院于1997年获得国家一级科技查新单位资质。

2000年12月，国家科技部颁布了《科技查新机构管理办法》和《科技查新规范》，详细规定了查新工作原则、查新员的资格认定、查新程序等各个方面内容，指导全国的科技查新工作。标志着我国科技查新工作逐步步入了法制化的轨道。2000年12月，国家科技部颁布了《科技查新机构管理办法》和《科技查新规范》，详细规定了查新工作原则、查新员的资格认定、查新程序等各个方面内容，指导全国的科技查新工作。标志着我国科技查新工作逐步步入了法制化的轨道。

浙江省科技信息研究院于1997年获得国家一级科技查新单位资质浙江省科技信息研究院于1997年获得国家一级科技查新单位资质 • 也是全省唯一的一家。

1.2科技查新的概念和流程 • 科技查新概念 2000年颁布的《科技查新规范》对科技查新作出了规范的定义：科技查新是指查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按照《科技查新规范》操作，拟定周密的检索策略，选择适当的检索工具，检索出与本课题密切相关的文献，并通过文献对比，做出是否具有新颖性的结论。

科技查新的主体： 查新机构，必须是有查新资质的机构。 • 科技查新的客体：需要查证其新颖性的科学技术内容，由委托查新单位提供。

科技查新的流程 • 填写科技查新委托单 • 　检索准备 • 　确定检索方法和途径 • 　检索相关文献 • 　分析检索结果 • 　撰写查新报告初稿 • 　审核员审核 • 盖章，出具查新报告终稿

1.3 科技查新的作用 • 科技查新为科研立项提供客观依据各省科技系统、建设系统、卫生系统、机械系统等厅局，以及国家创新基金、863项目、948计划项目等要求项目立项附有查新报告，尤其是卫生厅，要求必须是国内外查新报告。所选项目是否具有新颖性，供筛选项目时参考，避免重复研究开发而造成的人力、财力、物力的浪费和损失。

为科技成果的鉴定、评估、验收、转化、奖励等提供客观依据为科技成果的鉴定、评估、验收、转化、奖励等提供客观依据现在国家的许多部门均作出了相应的规定：在科技成果的鉴定、评估、验收、转化、奖励、技术引进等方面必须进行查新，并附上具有查新资质机构出具的查新报告，供专家评审提供客观依据。还能保证科技成果鉴定、评估、验收、转化、奖励等的科学性和可靠性。

研究院所、高校、企业等在研究项目、开发产品、技术改进、引进技术等过程中，自身需要查新；同时，查新报告为科研人员进行研究开发提供可靠而丰富的信息研究院所、高校、企业等在研究项目、开发产品、技术改进、引进技术等过程中，自身需要查新；同时，查新报告为科研人员进行研究开发提供可靠而丰富的信息开发项目之前，首先要全面掌握国内外的有关情报；是否侵犯专利权等等方面进行考证。查新机构出具的查新报告中，也包含有与查新项目内容非常相关的丰富的信息。研发人员通过阅读、分析查新结果中提供的信息，这些信息给后续的技术创新带来智慧。

1.4 科技查新的的类型 1、科研项目立项、新产品开发查新 2、成果鉴定、成果转化、申报技术进步成果奖励查新 3、申报科技创新基金查新 4、专利（863项目）、新药注册查新 5、技术引进查新 (农业部948引进技术项目) 6、仿制产品和法律诉讼方面的科技查新 7、研究生、博士生的开题查新

二、科技查新委托单填写要点 2.1 科技查新报告中的重点内容 2.2科技查新委托单的填写 2.3查新委托单网上提交流程 2.4 案例分析

2.1 科技查新报告中的重点内容 • 科学技术要点和查新点的撰写 • 检索策略的制定——选择检索词、编写检索式、数据库选择 • 检索结果的整理：检索文献需整理成标准格式 • 综合分析对比，写出查新结论

2.2 科技查新委托单的填写 • 一般条款：包括项目名称、项目来源、学科分类、机构性质、单位名称、发票单位、机构性质、所在地区、通讯地址、查新范围（国内、国内外）、查新目的、要求完成日期、获取报告方式、是否为代理站等款项。 • 查新项目的科学技术要点，包括查新项目的主要科学技术特征、技术参数或者指标、应用范围等。

查新项目的科学技术要点 包括查新项目的主要科学技术特征、技术参数或者指标、应用范围等。（1000字左右，是对课题研究内容的高度浓缩，要求撰写精炼，具备完整清晰的逻辑条理。） • 技术背景 • 研究内容和结果 • 查新点

技术背景 • 说明需要查新项目的所属技术领域，概述项目背景及国内/国外情况简述，为什么要研发该项目，以及所要解决的技术问题。 • 项目中采用的其他人专属技术或产品； • 项目合作单位，已应用或推广的情况； • 对于引进消化的技术要说明技术来源。

研究内容和结果 主要说明项目技术创新的内容和所解决的主要问题。 • 技术研究项目，研究目的、解决的问题、解决其技术问题拟/己采用的研究方法或技术手段，最终的结果、结论。 • 产品开发项目，要定义是什么产品，产品的用途、产品的构成、工作原理、采用的工艺方法、产品的主要技术参数和应用情况等。

查新点 • 是指需要查证其新颖性的具体技术创新内容，应是项目技术内容的本质特点。 • 查新点源于科学技术要点，是项目的实质性创新，查新报告结论就是回答创新点是否成立。 • 应以通用、规范的科学技术概念清楚表达，而不是简单、笼统或者概括的整体特点的描述。

创新类型 • 原始创新（是突破性的、在原理、技术、方法等某个或多个方面实现重大变革） • 技术创新（新知识、新工艺、新技术） • 用途创新、应用创新（改变了常规，发现了新的用途） • 形状创新（对产品整体、部件或部件组合，通过形状变换操作而实现产品创新） • 布局创新（通过产品布局的空间排列、配置方式和尺度变化等要素的变化来实现产品创新） • 结构创新（从产品结构的角度，对构成产品的各个部件进行结构化，达到创新，包括多功能于一体的集成创新

用户提供的资料清单以及相关线索 • 附件：提供已掌握的与查新项目有关的线索查新项目组成员发表的相关论文和专利申请号同行发表的相关文献、网站及相关专利申请号项目的合作单位项目技术引进单位 • 提供与查新委托项目创新点相关的主题词或关键词：包括规范词、关键词、各种同义词、近义词、全称及缩写等。

2.3 查新委托单的网上提交流程 • 浙江省科技信息研究院咨询查新中心，使用了科技查新管理信息系统，需委托查新业务的，请通过网上业务受理，网址：http://cx.zjinfo.gov.cn； • 网上业务受理流程：

打开网页，点击“网上业务受理”，

注册，登录，

根据查新项目的专业选择查新人员，

点击选择的查新人员后，填写完成《科技查新委托单》，『提交』后，请与查新人员电话确认，并办理缴费手续，收费标准请见 “查新费用”，所有流程走完，《科技查新委托单》方被受理。委托人注册的用户名及密码，请用户记住，便于用户跟踪该项目的查新情况及修改委托单，以及日后再委托时用。

2.4 案例分析 • 办理查新业务为办公室文员，而不是专业技术人员； • 查新点填写，采用广告性用语，提练得不清晰；查新点在所述研究内容中未出现，未给予详细介绍； • 工作总结作为查新点，没有提炼出创新内容或创新点； • 查新点仅概括性罗列，创新内容不详细； • 使用行业内通用技术或常规性方法做为查新点； • 涉及技术保密的内容（配方，添加助剂等）不提供给查新人员，无法进行对比分析。

第二部分：科技文献检索 科技人员要从浩如烟海的文献洪流中快、全、准地查到与课题有关资料，就应该了解文献检索的知识和方法，掌握检索基本功。

1. 文献检索含义 (Information Retrieval),是指将信息按一定的方式组织和存储起来，并根据信息用户的需要找出有关的信息过程，所以它的全称又叫“信息的存储与检索(Information Storage and Retrieval),这是广义的信息检索。狭义的信息检索则仅指该过程的后半部分，即从信息集合中找出所需要的信息的过程，相当于人们通常所说的信息查寻(Information Search)。

2.科研选题和文献检索 • 科研选题的一般步骤 • ——文献调研和实际考察 • ——提出选题 • ——初步论证 • ——评议和确定课题 • 文献调研目的: • ！考察前人对有关课题已经做过的工作及其经验教训，以免 • 避免重犯他人已经指出的错误和重复他人已经作过的研究 • ！文献调研应查明有关专著和论文，并尽可能追溯其发展的 • 历史，以便继承前人已有的研究成果，在新的起点上，选择 • 研究课题，减少低水平重复。

信息利用误区 • 在开题前已查了很多资料，以后还需要再查资料吗？ • 开题前　检索资料、确定研究方向，避免重复研究。 • 研究中　查找解决关键问题的方法和思路。 • 发表论文　检索和引用最新的相关文献，避免剽窃嫌疑。 • 信息检索贯穿整个科研过程

3. 科技文献源 • 图书 • 期刊 • 科技报告 • 专利文献 • 会议文献 • 学位论文 • 标准文献 • 产品资料 • 政府文献 • 档案

十大科技信息源 • （1）科技图书：是对某专门知识或某学科进行系统的论述或概括的一种情报来源。其主要特征是内容比较成熟，但相对比较陈旧。合法出版的图书均有版权页。 • （2）科技期刊：又称连续性出版物（serials),是一种定期或不定期连续出版的文献载体，它一般有同样的名称，按一定时间编定卷号，每一卷又分若干期。

（3）科技报告：报道（记录）研究和开发调查工作的成果或进展情况的一种文献类型，一般都编有号码，供识别报告本身及其发行机构 ，报告是一种典型的机关团体出版物。 • 科技报告的流通范围有绝密、秘密、保密、非密限制发行、非密、解密等 • 由于科技报告是非正式出版的，获取比较困难。 • 我国每年发表科技报告5万余篇，中国科技信息研究所是我国科技报告的收藏单位。

4）会议文献：是指学术会议文献，它往往反映出科学技术的发展趋势，其特点是与最新成果的间隔时间短，但其内容与期刊相比可能不太成熟。4）会议文献：是指学术会议文献，它往往反映出科学技术的发展趋势，其特点是与最新成果的间隔时间短，但其内容与期刊相比可能不太成熟。 • 5）专利文献：在实行专利制度的国家，凡是本国或外国的个人和企业有了创造发明，都可以根据专利法的规定，向本国或外国专利局提出申请，经审查合格，批准授予在一定年限内享有创造发明成果的权利，并在法律上受到保护，这样一种受到法律保护的技术专有权利叫做专利。

5）专利文献： • 广义的专利文献是指所有与专利制度有关的文件, 包括专利申请书、专利说明书、专利分类、专利公报、专利文摘、专利证书等; 狭义的专利文献仅指专利说明书。 • 根据专利的技术水平和应用情况，专利类型有invention（发明）、utility patent(实用新型）和design patent（外观设计）等。

（6）标准文献：经过公认权威当局批准的标准化工作成果，可以采用文件形式或规定基本单位（物理常数）这两种形式固定下来、以文件形式出现的标准化工作成果，就是标准文献。（6）标准文献：经过公认权威当局批准的标准化工作成果，可以采用文件形式或规定基本单位（物理常数）这两种形式固定下来、以文件形式出现的标准化工作成果，就是标准文献。 • 标准按使用范围可分为国际标准、区域标准、国家标准、地方标准、行业标准和专业标准等 • 标准一般过若干时间就要进行修订, 新的标准不断地替代旧的标准。因此,查阅时应以最新标准为准。

（7）学位论文：是高校研究生、毕业生为获得学位进行科学研究而写出的学术性论文。按学位不同可分为学士论文、硕士论文和博士论文。 • 硕士和博士论文具有一定的学术性、独创性、系统性和完整性, 具有重要的参考价值。学位论文一般不公开发行, 多数收藏在授予学位的大学图书馆、档案馆或研究机构的文献信息中心。

（8）产品资料：一般是指产品样本说明书，是厂商或贸易机构为宣传和推销其产品而印发的免费赠给消费者的资料。如产品目录、产品样本、产品说明书、产品总览、产品手册等。如今，许多厂商已经开始利用互联网发布产品信息，网上可以找到不少产品资料。 • （9）技术档案：技术档案是在生产或科研活动中形成的，有具体工程和研究对象的技术文件的总称, 包括任务书、协议书、技术经济指标、研究计划、方案、试验设计实验记录调查材料、总结报告等所有应入档的资料。技术档案有一定的保密性, 一般在内部控制使用。

10） 报纸：报纸以及广播、电视等大众传媒传递信息快, 信息量大, 现实感强, 传播面广, 具有群众性和通俗性, 是重要的社会舆论工具和信息源。一些专门刊登科技类文献的报纸对了解当前的学科前沿和水平以及科学新闻很有益处。 • 十大情报源中，最重要的是期刊、会议论文和专利。

4. 《中文科技期刊数据库》检索 网址：http://202.107.204.73/index.asp

输入用户名：kjw 密码：jk828x （1）不同数据库中and 和or 的表示方法不同，有的用*和+，有的用英文and 和or，有的要求大写，具体使用方法可以查阅数据库的帮助文件。

例：白术药材的指纹图谱研究 白术*指纹图谱

（2）不能忽略同义词和词汇的不同表达方式 • 例：微生物转化生产S-腺苷蛋氨酸的关键技术 S-腺苷蛋氨酸（S-腺苷甲硫氨酸） (腺苷蛋氨酸+腺苷甲硫氨酸)*(微生物+生物转化+培养+制备+发酵) S-腺苷-L-蛋氨酸腺苷???蛋氨酸*(微生物+生物转化+培养+制备+发酵)

例：红豆杉多糖对心肌缺血损伤的干预研究 • 红豆杉*(多糖+心肌+缺血+损伤)

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