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国际经济法研究

国际经济法研究. 第四章 国际经济法的基本原则 （一） 2006-11-22. 第一节 经济主权原则. 一、关于主权概念的思考 （一）主权涵义的分歧 主权的概念是发展、动态的。 1992 年前任 UN 秘书长加利：“绝对的、排他的主权时代已经过去，它的理论从来就与实际情况不符。” 1999 年 UN 秘书长安南：“国家主权，就其根本意义而言，正在重新定义，特别是靠全球化和国际合作的力量。国家现在被普遍认为是服务于它们的人民的工具。” 绝对或相对？是否可分割？是否可限制或让渡？ 抽象的主权的绝对性。派生的主权权力和权利的相对性。 主权权力和权利的行使：限制也是行使？.

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  1. 国际经济法研究 第四章 国际经济法的基本原则 （一） 2006-11-22

  2. 第一节 经济主权原则 • 一、关于主权概念的思考 • （一）主权涵义的分歧 • 主权的概念是发展、动态的。 • 1992年前任UN秘书长加利：“绝对的、排他的主权时代已经过去，它的理论从来就与实际情况不符。” • 1999年UN秘书长安南：“国家主权，就其根本意义而言，正在重新定义，特别是靠全球化和国际合作的力量。国家现在被普遍认为是服务于它们的人民的工具。” • 绝对或相对？是否可分割？是否可限制或让渡？ • 抽象的主权的绝对性。派生的主权权力和权利的相对性。 • 主权权力和权利的行使：限制也是行使？

  3. （二）主权过时了？ 淡化谁的主权？ • “大国高喊主权让渡，无非是把主权从一只手转到另一只手；如果中小国家让渡主权，则意味着两手空空。” • 1994年美国主权大辩论： WTO体制与国家主权问题。 • 路易斯. 汉金： • “主权是个有害的字眼”，“对于国际公法来说，主权一词在很大程度上肯定是没有必要的，最好避免使用”。 • 约翰. H. 杰克逊： • “就权力分配而言主权仍然是一个有些用处的概念”。

  4. （三）强调经济主权，还是经济霸权？ • WTO协定确立了2个重要的制度结构： • （1）WTO成为正式的国际组织； • （2）DSU详细规定和控制争端当事方。 • 美国的“事不过三”原则 • 审查WTO争端解决机构的标准： • （1）是否逾越了授权范围或审理范围； • （2）是否既不增加美国的WTO义务，也不减少权利； • （3）处断是否公正，是否有专横武断或失职不端行为； • （4）是否违反应有的审查标准。 • 违反标准之一，5年内超过3项，退出。

  5. 二、经济全球化趋势下经济主权原则面临的挑战二、经济全球化趋势下经济主权原则面临的挑战 • （一）尊重各国对本国自然资源的永久主权 • 环境与发展问题的关系。 • 《经济宪章》1992年联合国《关于环境与发展的里约热内卢宣言》第21条。《森林未来公约》“人类共同财富”。 • 一系列国际文件确立的国际环境法原则： • （1）保护和可持续利用自然资源和自然财富； • （2）不损害他国环境和各国管辖范围以外的环境； • （3）对国际环境损害承担责任； • （4）为保护人类环境进行国际合作。 • 环境殖民主义。可持续发展的概念取代NIEO。

  6. （二）各国对本国一切经济活动和全部财富的永久主权（二）各国对本国一切经济活动和全部财富的永久主权 • 1994年《欧洲能源宪章条约》 • 有关外国投资的国内法、国际法。 • 自由化，私有化，解除管制。 • BITs与多边投资立法对东道国外资管辖权的削弱 • 内容 • 外资准入自由 • 禁止履行要求 • 高标准投资待遇 • 赫尔规则 • 争议解决国际化

  7. （三）各国对外资实行国有化的权利 • 1. 国有化或征收概念的新发展 加拿大范本：间接征收 • 2. 征收合法性问题的新发展 不得征收 v. 有权征收 1992《世行指南》征收条件：“除非符合适当的法律程序、出于善意而维护公共利益、在非歧视基础上以及给予适当补偿”。 • 3. 征收补偿标准的的新发展 《世行指南》补偿标准：只有在符合充分(adequate)、有效(effective)和及时(prompt)的标准的情况下，才能被认为是适当(appropriate)的。

  8. 中国外资征收案件的现实可能：江苏电厂案 • 美国投资者1995-1996与地方当局设立4家JV，在江苏省建3家电厂，分别设于南京、苏州（2家JV）和无锡，总投资超过6 000万美元， 向MIGA投保征收险。 Wuxi City Chengdian New Energy Development Co., Ltd. Suzhou Energy Development Co., Ltd. Nanjing Municipal Power Supply Bureau • 电力购买合同。“Cost plus” （高于成本）定价方式。 • 98-11-17—99-9-22，江苏省综合税政策，99-7-15生效。 • 99-3-5第249号通知，电力企业应签署新电力购买合同。 • “one size fits all”（依“最低用电时数”一次性定价） • 1999年底，美国投资者主张构成了MIGA承保的征收。 • MIGA参与国家和省层面的谈判。

  9. 三、欧美“301条款”争端案 • 1998-11-10，美以EC新香蕉进口体制不符合WTO要求，依“301条款”宣布对EC报复。1999-3-3，5.2亿美元报复。 • 1999-4-6，DSB仲裁庭裁决：实际损失1.914亿美元。 • （一）审理过程 • 1998-11-25，EC依GATT第22.1条及DSU第4条，请求就美《1974年贸易法》第301-310节磋商。美同意。未成。 • 1999-1-26，EC请求成立专家组。 1999-3-2， DSB批准。 • 特色 ：诉求为内国立法本身；DSM争议；经济主权。 • 第三方 ：巴西、喀麦隆、加拿大、哥伦比亚、哥斯达黎加、古巴、多米尼加、厄瓜多尔、中国香港、印度、以色列、牙买加、日本、韩国、圣卢西亚、泰国等，作为第三方介入的权利声明。后喀撤回。

  10. 专家组举行三次实质性会议, 1999-12-22分发专家组报告。 • DSB于2000-1-27通过专家组报告。 • 美国：专家组驳回EC指控，确认301条款符合WTO。 • EC：尽管“301条款”未废，但已澄清，它只能在严格遵循WTO体制规则的条件下才可用来对付WTO其他成员。 • （二）实体性争议焦点 • 1. 第304节是否违反DSU第23.2（a）条？ • EC：第23.2（a）条：1、争端须依DSU规则和程序解决，不得单边决定权益受损；2、在决定其权益受损时，须与DSB通过的专家组、上诉机构报告相符。 • 第304节要求USTR单方决定其他成员是否侵害美依WTO协定享有的权益，不顾DSB是否通过报告。

  11. US：301是任意性立法。允许美个案遵守DSU。 • 第304节是否要求美采取与其依DSU及GATT承担的义务不符的行动？同时存在2种情况。 • 第304节未违反DSU第23条，EC未能证明该节要求USTR在未得DSB裁决情况下作出美的协定权利被否定的决定。 • 专家组：根据第304节，USTR须在提出磋商请求后18个月内确认美利益是否受损。DSU程序可能比18个月长。USTR可能在之前单方确定。措辞未排除可能性。 • 阐释DSU第23条：“加强多边体制”。成员的（强制、任意）立法本身可能违反WTO/ GATT义务。 • 第23.2（a）条解释：1、约文通常含义。2、善意解释。（两个相邻的农场主）3、条约目的与宗旨。4、上下文。

  12. 2. 第305（a）、306（b）节违反DSU第23.2（c）条？ • EC： • DSU第23.2（c）条：成员若未能在合理期限内履行DSB的建议或裁决，相关成员1、依DSU程序，先确认对该成员中止关税减让等优惠的范围和幅度，2、经DSB授权同意，采取中止减让等。 • 第306（b）节要求USTR在DSB建议或裁决未得到有效履行时，未经1、2，可依第301节单方作决定并采取制裁措施。不管DSU程序是否终结，第305（a）节要求USTR单方作出决定并采取制裁措施。 • Damocles sword effect

  13. US：第306（b）节和第305（a）（1）节并未与DSU第23条不符，因为EC不能证明该两节要求USTR不经DSB授权即中止减让。US：第306（b）节和第305（a）（1）节并未与DSU第23条不符，因为EC不能证明该两节要求USTR不经DSB授权即中止减让。 • 理解错误。当USTR认为发生不执行的情形时，只是“认为”，不是“断定”，不存在“特定的期限”。 • 遵守第306（b）节或第305（a）节，不妨碍USTR完全遵守第22条的程序，包括取得DSB授权。 • 专家组：第306节要求USTR确认其他WTO成员是否执行DSB的建议，一旦USTR确认某成员未执行专家组报告，则应在执行期结束后30天内决定采取进一步行动。 • USTR可能确定执行，或没有执行。如果涉及WTO，可采取的进一步行动是向DSB申请中止减让义务。

  14. 3. 《行政行为声明》（Statement of Administrative Action）问题 • EC： • 《声明》第366页以后，证明美可能不顾WTO程序，单方采取贸易制裁措施： • （1）明显构成美对其《乌拉圭回合协定法》的权威解释，损害了国际贸易关系的可靠性和可预测性。 • （2）明确宣告美在诉诸单方报复行动时，不受其国际义务束缚。

  15. US： • 《声明》法律上被视为关于法律解释的权威性表述。 • 《声明》第365-366页内容说明USTR将依据DSB通过的专家组或上诉机构的认定，并按第301节的要求决定美依有关协定享有的权利是否已受损或被否定，采取报复措施前会请求DSB授权。 • 专家组： • 确认第304节的文本规定初步违反DSU并不等于确认美国违反DSU的规定，须审查其他因素。 • 初步违反可消除的方式：1. 直接修改条文； • 2. 废除USTR在DSU程序终止前作裁定的自由裁量权。 • 允许成员遵守WTO义务的最大自主权。

  16. （三）专家组结论及简评 • 根据第301－310节的文本规定和其他因素，特别是美国在《行政行为声明》中所明确表达的承诺，确认第301－310节的相关规定没有违反美根据WTO协定承担的义务。 • 上述结论的主要依据是美政府在《行政声明》中所作的有关美保证遵守其WTO义务的承诺；如承诺被部分或全部废止，或被美国政府部门撤销，上述结论就不再有效。

  17. 评析 • 1. 单边主义与多边体制的冲突 • 如何判断一项国内立法或措施具有单边裁断的特征？未有明确交代，根本问题未解决，留下隐患。 • WTO规则与强国国内法的对抗。并未有力地维护WTO规则的权威性与民主性。实力和强权在关键时刻决定胜局。 • 国际层面上的法治已是大势所趋。 • 2. 专家组的审理特色 • 三不主义：不全面评估；不审其他；不审事实。 • 推理：对照；整体考虑。

  18. 参考文献： • 陈安：“世纪之交围绕经济主权的新‘攻防战’——从美国的‘主权大辩论’及其后续影响看当代‘主权淡化’论之不可取”，《国际经济法论丛》第4卷，2001年。 • 曾华群主编、陈辉萍副主编：《美国—<1974年贸易法>第301-310节案》，上海人民出版社，2005年。 • 曾华群：“外资征收及其补偿标准：历史的分野与现实的挑战”， 《国际经济法学刊》第13卷第1期，2006年。

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