专利文献、信息以及利用 梁建军： 13501917781 JJLIANG@SHANGHAIIP.CN

1. 专利文献、信息以及利用梁建军：13501917781JJLIANG@SHANGHAIIP.CN专利文献、信息以及利用梁建军：13501917781JJLIANG@SHANGHAIIP.CN

2. 专利文献基础知识 • 专利说明书、公报以及分类资料 • 中国以及主要国家专利文献 • 专利文献检索 • 专利信息分析

3. 现代专利制度的基本理念： —“以技术公开换法律保护” • 现代专利制度产生了专利文献，而专利文献的出现又标志着具有现代特点的专利制度的最终形成。 • 部分国家保存的第一件专利说明书： 英国 1617 美国 1790 德国 1877 韩国 1948 • 中国第一件专利文献出版于1985年9月10日，是一份发明专利申请审定说明书。 专利文献基础知识

4. 一、概念： WIPO定义：专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。 专利文献基础知识

5. 一、概念： 狭义专利文献（一次专利文献）： 各种类型的专利说明书和权利要求书 广义专利文献（二次专利文献、专利分类资料）： 摘要、公报、事务信息、法律信息、专利分类表、分类表索引等 专利文献基础知识

6. 二、特点： 1、数量巨大（超过8000万，中国去年申请总量超200万，国 际趋势：从欧洲逐渐朝亚洲东移） 2、信息广博（技术、法律、经济、战略） 3、报道传播迅速 、反应新的科技信息 4、内容完整、可靠，描述清除、具体 5、高度标准化（格式、结构、分类） (IP5统一申请书,Common Application Format12年8月1日执行) 专利文献基础知识

7. 三、不足： 1、专利文献重复性大（早期公开延迟审查的专利申批制度、同族专利）。 2、并非所有专利文献所记载的发明创造都具备新颖性、创造性和实用性。 3、专利文献文辞冗长、文字晦涩。 专利文献基础知识

8. 技术内容 广博性 结构编排 著录格式 统一性和标准性 分类体系 权利要求 法律信息 法律性 专利事务 同族专利 经济信息 集科技、法律、经济信息于一体，是一种标准化了的科技信息资源。 专利文献基础知识

9. 四、作用： 专利文献充分体现了专利制度的两大功能，即：法律保护功能和公开功能，同时，在专利审查和国际交流中发挥着重要作用。 1、是体现专利制度根本目的媒介。 2、是实施法律保护的依据。 3、是进行科学审查的依据。 4、为经济、贸易（自身商业化）、国际交流提供参考。 5、传播专利信息、促进科技创新。 专利文献基础知识

10. 四、作用： 科学审查的内涵进一步拓宽 重大经济科技活动 政府项目 人才引进 专利核查（上市、高新企 业认定、落户等） 专利文献基础知识

11. 四、作用： 服务政府 专利申请和公开相关数据的统计 科研项目的立项课题检索 重大产业化投资项目的知识产权分析 科学预见项目的专利调查 重大项目的知识产权特别审议 政府相关部门委托的司法鉴定 为重点行业和企业开展专利战略分析 根据本地经济发展需要开展专题数据库建设 专利文献基础知识

12. 四、作用： 服务企业 科技创新（研发前、研发中、研发后） 企业战略（进攻、防御） 进出口贸易（合作对象、出口地、商务谈判） 专利文献基础知识

13. 五、专利族和同族专利 专利文献基础知识 1、同族专利与基本专利、专利文献中所出现的优先权项 所谓优先权，是巴黎联盟各成员国给予本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权，即联盟内某国专利申请人已在该国正式就一项发明创造申请专利，当申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟其它国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。

14. 五、专利族和同族专利 专利文献基础知识 2、定义：人们把这种具有共同优先权的由不同国家公布或颁发的内容相同或基本相同的一组专利申请或专利称为一个专利族（Patent Family）。因此，同族专利一般是指具有同一发明构思，用不同文种向多国多次申请、公开或批准，内容有所不同（修改或变更）的一族专利。

15. 专利文献基础知识 五、专利族和同族专利 3、同族专利的特征： a、具有共同优先权； b、由不同国家或组织公布； c、发明内容相同或基本相同

16. 专利文献基础知识 五、专利族和同族专利 4、同族专利内容的不一致性 　　同族专利对发明创造的描述并非完全一致，主要是由于以下四个方面的原因。 a、任何一项专利申请必须满足所要申请保护的国家的专利法要求。 b、发明是一个动态过程。 c、在一些同族专利检索系统中，把同族专利的范围放得很宽。 d、根据审查或检索结果，可能对保护范围作了调整。。

17. 专利文献基础知识 5、同族专利的作用： —帮助阅读者克服语言障碍 ； —解决对专利文献的收藏不足 ； —可以提供有关该相同发明主题的最新技术发展、法律状态和经济情报 ； —可以为专利机构审批专利提供参考。包括检索报告或检索结果、权利要求的保护范围及对说明书的修改等 。 6、同族专利的类型： 简单同族专利、复杂同族专利、扩展同族专利、国内同族专利、仿同族专利

18. 六、专利文献的发展趋势 标准化 数字化 网络化 专利文献基础知识

19. 一、专利文献的类型： 1、一次专利文献 一次专利文献是指各种形式的专利说明书（单行本）。 2、二次专利文献 二次专利文献，即刊载专利文摘、专利题录、专利索引以及各种专利事务的专利局官方出版物，主要指专利公报及专利索引。 3、专利分类资料 专利分类资料是用于按发明技术主题分类和检索一次专利文献的工具，即专利分类表及分类表索引等。 专利说明书、公报以及分类资料

20. 二、专利说明书及其组成 主要涉及的就是发明创造的技术内容和权利内容 包括：专利文献著录项目、名称、说明书(技术领域、背景技术、发明或实用新型内容、附图说明、具体实施方式)、权利要求书、摘要、附图，有些国家出版的专利说明书还附有检索报告，并通过上述各部分从多种角度揭示发明创造的技术内容和权利内容。 专利说明书、公报以及分类资料

21. 1、专利文献著录项目： WIPO专利局间情报检索国际合作委员会（ICIREPAT）规定使用的专利文献著录项目为八个大项目： 　　　文献标志项（10）　　　　　　 　　　申请数据项（20） 　　　国际优先权项（30） 　　　向公众提供使用（公布或出版）日期项（40） 　　　技术信息项（50） 　　　其它法定的有关国内专利文献的参考项（60） 　　　与专利有关的人事项（70） 　　　国际组织有关项 （80）（90） 专利说明书、公报以及分类资料

22. 2、说明书 ：　　 　发明创造名称 A、发明创造所属技术领域 B、已有技术水平 C、发明创造内容（目的、描述、效果） D、附图说明　　 E、具体实施方案 专利说明书、公报以及分类资料

23. 3、权利要求 4、附图（不能出现文字说明） 5、摘要（300字左右） 6、检索报告（不同国家有不同要求） 专利说明书、公报以及分类资料

24. 三、专利公报及其内容和用途 专利公报报导一定期间内发明创造专利申请的公开、公告和专利授权情况。这是专利公报报导的最主要内容。此外，专利公报还报导由于各种原因撤回或失效的专利的情况，以及专利局业务活动和有关的专利事务等内容。 专利说明书、公报以及分类资料

25. 三、专利公报及其内容和用途 按内容分可分为：题录型专利公报、文摘型专利公报、权利要求型专利公报。 按专利分有：发明专利公报(公开、授权)、实用新型专利公报和外观设计专利公报。具有连续性、及时出版和准确的特点。 专利说明书、公报以及分类资料

26. 三、专利公报及其内容和用途 用途：掌握近期公布和批准专利的最新情况，也可用于进行专利文献追溯检索，还可以通过专利公报中有关专利事务方面的通知，掌握各国专利工作动态和法律变更情况。 专利说明书、公报以及分类资料

27. 四、国际上统一使用的国别代码 专利说明书、公报以及分类资料 主要国家国别代码表： AT奥地利 AU澳大利亚 BE比利时 CA加拿大 CH瑞士 CN中国 DE联邦德国 DK丹麦 EP欧洲专利局 ES西班牙 FI芬兰 FR法国 GB英国HU匈牙利 IE爱尔兰 IL以色列 IN印度 IT意大利 JP日本 KR韩国 NL荷兰 NO挪威 OA 非洲知识产权组织 PCT PCT RU 俄罗斯联邦 SE 瑞典 SU 苏联 UA 乌克兰 US 美国 WO世界知识产权组织 YU 南斯拉夫 ZA 南非

28. 专利说明书、公报以及分类资料 主要省市代码表（便于检索统计）： 11北京 12天津 13河北 14山西 15内蒙 21辽宁 22吉林 23黑龙江 31上海 32江苏 33浙江 34安徽 35福建 36江西 37山东 41河南 42湖北 43湖南 44广东 45广西 51四川 52贵州 53云南 54西藏 61陕西 62甘肃 63青海 64宁夏 65新疆 66海南 71台湾 81广州 82长春 83武汉 84南京 85重庆 86杭州 87西安 88济南 89沈阳 90成都 91大连 92厦门 93哈尔滨 94深圳 95青岛 97宁波 HK香港 MO澳门

29. 五、专利文献著录项目及其代码（INID代码） 专利说明书、公报以及分类资料 专利文献著录项目，简称著录项目。源于一般图书文献的著录项目，仅用于专利文献著录，是刊在专利说明书扉页上的表示专利信息的特征。巴黎联盟专利局间情报检索国际合作委员会（ICIREPAT）为专利文献著录项目制定了统一的识别代码。从而使专利文献的著录实现了国际统一化标准。

30. 专利说明书、公报以及分类资料 10文献标志 （11）文献号 （12）文献类别 （19）公布专利文献的国家或机构 20申请数据 （21）申请号 （22）申请日期 （23）其它日期（包括展览登记日期，递交临时说明书，递交完整说明书登记日期） （24）所有权生效日期 30优先权数据 （31）优先申请号 （32）优先申请日期 （33）优先申请国家或组织

31. 40文献的公知日期 （41）未经审查且尚未批准专利的说明书，向公众公开阅览或接受复制的日期。 （42）经审查但尚未批准专利的说明书，向公众提供阅览或接受复制的日期。 （43）未经审查和尚未批准专利的说明书印刷或类似方法出版的日期。 （44）经审查尚未批准专利的说明书经印刷或类似方法出版的日期。 （45）经审查批准专利的说明书的印刷或类似方法出版的日期。 （46）专利权项的印刷或类似方法出版的日期。 （47）已批准专利的说明书向公众提供阅览或复制的日期。 50技术信息 （51）国际专利分类号，简写成Int.Cln.，Cl右上角的数字，表示IPC的版次，如Int.Cl3表示是IPC的第三版。 （52）本国专利分类号 （53）国际十进制分类号 （54）发明题目 （55）关键词 （56）已发表过的有关技术水平的文献 （57）文摘及专利权项 （58）审查时所需检索学科的范围

32. 60其它法定的有关国内专利文献的参考项目 （61）增补专利 （62）分案申请 （63）继续申请 （64）再公告专利 70与专利文献有关的人事项目 （71）申请人姓名（或公司名称） （72）发明人姓名 （73）受让人姓名（或公司名称） （74）律师或代理人姓名 （75）同是申请人的发明人姓名 （76）既是发明人也是申请人和受让人的姓名 80国际组织有关项目 （81）专利合作条约的指定国 （83）根据布达佩斯条约微生物保存的有关信息 （84）根据地区专利公约指定的缔约国家 （86）国际申请著录项目，如申请号、出版文种及申请日期 （87）国际专利文献号、文种及出版日期 （88）欧洲检索报告的出版日期 （89）相互承认保护文件协约的起源国别及文件号。

33. 六、专利说明书种类代码 专利说明书的类型就是根据专利说明书所属专利权种类，出版专利文献的国家，出版次数及专利说明书的法律性质等方面的特征对专利说明书所作的分类。 种类：基本或主要专利文献（通常指发明专利）、次要专利文献（增补、再公告专利）、特殊需要的专利文献、医药专利文献、植物专利文献、外观设计专利文献、实用新型文献。 专利说明书、公报以及分类资料

34. 专利说明书、公报以及分类资料 专利说明书的常见种类 —发明、实用新型、外观设计； —植物专利、增补专利、再公告专利； —申请公开、授权公告、审定、展出说明书。 主要国家的专利说明书种类 —CN：发明、实用新型、外观设计； —US：发明专利、植物专利、外观专利、再版专利 、 再公告、发明专利公开等； —EP、WO：发明专利

35. 六、专利文献种类代码 WIPO通过了标准16的新版本指出：一件专利申请可以在不同程序阶段公布。 专利说明书、公报以及分类资料

36. 延迟审查制两种程序产生的说明书：

37. 六、专利文献种类代码 专利说明书、公报以及分类资料 第一组：发明专利 A 第一公布级 B 第二公布级 C 第三公布级 第二组：实用新型 U 第一公布级 Y 第二公布级 Z 第三公布级 第三组：专门文献 M 医药专利 P 植物专利 S 外观设计

38. 七、专利分类 　　　国际上主要专利分类法： A、美国专利分类：始于1831年，经常修改，目前仍在使用。 B、英国专利分类：始于1888年，目前接近国际专利分类。 C、德国专利分类：始于1906年，已停用，用国际专利分类。 D、日本专利分类：始于1893年，已停用，用国际专利分类。 E、欧洲专利分类：始于1968年，基于荷兰分类，目前仍在使用 F、中国专利分类：完全采用国际专利分类。 专利说明书、公报以及分类资料

39. 七、专利分类 2013年1月1日开始，美国局和欧洲局联合开始启用CPC分类（联合专利分类体系、Cooperative Patent Classification） CPC首次公布于2010年10月25日，该分类号体系是基于国际专利分类号IPC建立的。CPC将以欧洲专利分类号ECLA作为整个分类体系的基础，并结合美国专利分类实践经验。相比较IPC，CPC将更为细化，以方便专利检索。 专利说明书、公报以及分类资料

40. 七、专利分类资料 1、国际专利分类(International Patent Classification）法: 国际专利分类法是一种国际统一化、标准化的管理和使用专利文献的分类方法。它是国际间长期合作的结果，也是当今专利制度趋向国际化和统一化的必然产物。国际专利分类法是当今世界上最重要的，起主导作用的，也是一套完整、科学、适用的专利分类法，目前世界绝大多数国家都采用了国际专利分类法。 1971年3月24日在法国斯特拉斯堡通过，1975年生效。我国1985年开始就使用IPC，1996年6月17日申请加入，1997年6月19日生效。 专利说明书、公报以及分类资料

41. 七、专利分类资料 2、国际专利分类（IPC）组成： 专利说明书、公报以及分类资料 （2006年开始，高级版IPC在分类号后标修订的年月）

42. A：人类生活必需（农、 轻、医） B：作业、运输 C：化学、冶金 D：纺织、造纸 E：固定建筑物 F：机械工程、照明、采暖、武器、爆破 G：物理 H：电学 国 际 专 利 分 类部： 　整个分类表分成8个部，每个部由A到H中的一个大 写字母标明，组成部的类号。 八大部 专利说明书、公报以及分类资料

43. 大类： 每一个部分成许多大类。大类的类号由部　　　的类号及在其后加上两位数字组成，如A01、B02、C06等。 小类： 每个大类包括一个或多个小类。小类的类号由大类类号加上一个大写的字母组成，如A01B、B02C、C06F等。 专利说明书、公报以及分类资料

44. 组：　每一个小类细分成许多组，包括大组和小组。　　每个组（大组或小组）的类号小类类号加上用“/”分开的两部分数字组成。大组的类号由小类类号加上一个一位到三位的数及“/00”组成。 小组：每一个小组的类号是由小类类号加上一个一位到三位数，后面跟着一个“/”符号，再加上一个除“00”以外的至少有两位的数组成。 专利说明书、公报以及分类资料

45. 专利说明书、公报以及分类资料 例：B25B13/06，是用字母加数字的符号系统从部到大类、小类、大组、小组等级排列类目的分类表。 目前分类表共分九个分册，即A分册——人类生活需要；B分册——作业、运输；C分册——化学、冶金；D分册——纺织、造纸；E分册——固定建筑物；F分册——机械工程、照明、加热、武器、爆破；G分册——物理；H分册——电学；第九分册——使用指南。国际专利分类表由世界知识产权组织负责修订，每五年出版一次修订后的新版本。为了便于使用者了解各版次的修订情况，在书内加注了符号。在类目后加注[2]、[3]、[4]、[5]、[6]、[7]分别表示是第2、3、4、5、6、7版修订的。第八版开始直接标修订的年月。

47. 3、国际专利分类（IPC）解读： 专利说明书、公报以及分类资料 • 用园点数量表示技术特征细分 • 点数越多，特征越具体 • 点数少的特征对点数多的特征具有包容性 • 相同点数之间的技术特征没有联系 • 点数多的特征只属于距离它最近的点数少的上级

48. 例：以分类号B64C25/30作为例子，说明一个具有六个圆点的小组的等级分类结构。例：以分类号B64C25/30作为例子，说明一个具有六个圆点的小组的等级分类结构。 部 B 作业；运输 大类 B64 飞行器；航空；宇宙航行 小类 B64C 飞机；直升飞机 大组 B64C25/00 起落装置 一点小组 25/02 •起落架 二点小组 25/08 • •非固定的，如可抛弃的 三点小组 25/10 • • •可收放的；可折叠的或类似的 四点小组 25/18 • • • •操作机构 五点小组 25/26 • • • • •操纵或锁定系统 六点小组 25/30 • • • • • •应急动作的 所以分类号B64C25/30的内容是指飞机或直升飞机上的起落装置。用的一种非固定式可收放的折叠起落架的操作机构应急动作的操纵或锁定系统。

49. 七、专利分类资料 4、分类表索引(关键词索引) 便于通过关键词查找专利分类号 5、国际外观设计分类 1968年10月8日瑞士洛迦诺会议上，通过了“建立工业品外观设计国际分类协定”，于1971年4月27日生效。 我国于1996年6月17日申请加入，并于1996年9月19日正式批准生效。 专利说明书、公报以及分类资料

50. 七、专利分类资料 6、国际外观设计分类 　 一个产品其外观设计分类号由 “大类＋小类＋产品系列号（英/法文）”共同构成。 例如：电话机 14 － 03 － T0115 大类 小类 产品系列号 第七板外观设计国际分类由32个大类和223个小类包括7000多种使用外观分类的工业产品目录表共同构成。 表示：CI . 或 LOC(7)CI. 专利说明书、公报以及分类资料