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腐败与反腐败相关理论综述

腐败与反腐败相关理论综述. 任建明 博士 清华大学公共管理学院 副教授 廉政与治理研究中心 主任 2008 年 7 月. 提 纲. 学科及理论概述 部分理论介绍. 腐败与腐败研究. 腐败历史久远 腐败研究历史短暂，仅有 200 年 孟德斯鸠， 《 论法的精神 》 ， 1748. 腐败作为研究变量. 自变量 腐败与发展 腐败与经济增长 腐败后果 …… 因变量 腐败行为原因的研究 ……. 腐败研究的特殊性. 实证研究困难 难以找到数据 难以获得资料 制度研究也面临很多挑战 不同领域制度的复杂性

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Presentation Transcript

  1. 腐败与反腐败相关理论综述 任建明 博士 清华大学公共管理学院 副教授 廉政与治理研究中心 主任 2008年7月

  2. 提 纲 • 学科及理论概述 • 部分理论介绍

  3. 腐败与腐败研究 • 腐败历史久远 • 腐败研究历史短暂，仅有200年 • 孟德斯鸠，《论法的精神》，1748

  4. 腐败作为研究变量 • 自变量 • 腐败与发展 • 腐败与经济增长 • 腐败后果 • …… • 因变量 • 腐败行为原因的研究 • ……

  5. 腐败研究的特殊性 • 实证研究困难 • 难以找到数据 • 难以获得资料 • 制度研究也面临很多挑战 • 不同领域制度的复杂性 • 模型的建立以对腐败的原因作出令人信服的解释 • 设计新的制度安排

  6. 学科与理论概述 • 政治学 • 经济学 • 法学 • 社会学 • 心理学/行为科学 • 伦理学 • ……

  7. 政治学 • 权力与腐败，分权制衡理论 • 民主与腐败，民主理论 • 集权-分权与腐败 • 国家治理、公共治理理论 • ……

  8. 经济学 • 寻租理论 • 委托-代理理论 • 公共选择理论——经济人假设的普遍化 • 新制度经济学——制度预防理论 • 治理理论 • 自由化、垄断与腐败 • 市场与腐败 • ……

  9. 法学 • 刑法学 • 腐败——刑事化 • 腐败罪行类型、量刑 • 腐败刑法控制效应 • 行政法/公法 • 公权力的性质 • 法律对于行政行为的约束 • 自由裁量权与腐败 • 民法：腐败损害与民事救济

  10. 文化与腐败（文化：习俗、重视关系、官本位、……）文化与腐败（文化：习俗、重视关系、官本位、……） 廉洁文化 vs. 腐败文化 廉洁教育 …… 社会学

  11. 心理学/行为科学 • 腐败动机研究 • 人性假设： • 人的贪婪性 • 人性的弱点 • 理性人 • 腐败犯罪心理 • 人在什么情况下，心态失衡，开始堕落、腐败？ • 腐败案件调查的心理学

  12. 伦理学 • 公共伦理、商业伦理的研究话题 • 腐败后果——对公平、正义的损害

  13. 其他理论 • 現代化与腐败 • 转型与腐败 • 腐败黑数框架 • 腐败测量方法与技术 measure methodology • 硬数据测量 • 软数据测量 • 特殊测量技术 • ……

  14. 好的腐败理论的标准 • 对于特定腐败行为原因的解释力比较强 • 可以解释更多类型的腐败行为 • 政策含义明确有效 • 能提出可行的、有效的政策建议

  15. 什么理论最好？ • 政治学、经济学、法学、社会学、心理学、伦理学、其他、……？ • 哪种理论？为什么？

  16. 提 纲 • 研究腐败的学科及理论概述 • 部分理论介绍

  17. 部分理论 • 委托-代理理论 • 寻租理论 • 反腐败战略理论 • 透明国际组织的国家廉政体系框架 • 公共治理理论 • 新制度经济学 • 机制设计理论

  18. 经济学理论的预备知识 • 信息不对称 • 外部性

  19. 信息不对称(info. asymmetries) 信息经济学 • 和市场失灵有关的信息的两种特征 • 公共品：需求信息难以真实获得 • 有关各方对产品/服务的特征信息的掌握程度不同 • 买卖双方对产品/服务的特征信息量可能不同 • 外部性制造者和受影响者对外部性特征/属性信息水平不同，如雇主对生产中的化学品的健康危害信息比工人掌握的多

  20. 信息不对称 • 三种产品： • 直观产品(search good)，如椅子 • 体验产品(experience good)，如餐饮、美发、音乐会、法律服务、二手车 • 后体验产品(post- experience good)，如药品

  21. 信息不对称 • 市场失灵： • 事前的信息不对称：逆向选择/次品驱逐良品 优胜劣汰 • 事后的信息不对称：道德风险/损害(moral risk) • 医疗保险 • 购买家庭财产保险与吸烟的小心程度变化

  22. 外部性(externalities) • 定义：对行为者之外的对象所存在的有价值（成本/收益）的影响，行为的副产品(by-product) • Coase在《社会成本问题》中的“有害的相互影响”就是一种负的外部性 • 国有企业、政府采购、公共工程代理人的行为 • 公车拍卖活动 • …… 公有产权下行为外部性必然存在

  23. 外部性(externalities)

  24. 外部性(externalities) • 存在外部性时，经济效率受到损失 • 存在正外部性时，供给积极性下降，供给不足 • 如接种传染病疫苗，基础教育 • 存在负外部性时，供给过度 • 如环境污染问题 • 政府补贴/规制

  25. 委托-代理理论：代理关系 • 只要存在就业安排，并且在这种安排中一个人的福利取决于另一个人所做的，代理关系就存在了。代理人是行为人，而委托人是行为影响的一方。 • 代理关系在我们的社会中广泛存在 专业分工不断发展，是委托-代理关系增多、复杂化的基本原因

  26. 委托-代理关系 • 谁是委托人，谁又是代理人？ • 古典企业：业主制、合伙制企业 • 私有产权下的现代股份公司 • 医院 • 物业管理公司 • 国有企业 • 政府

  27. 委托-代理理论 • Principal-agency theory • 为什么存在委托-代理成本？ • 信息不对称/不完全信息 • 监督成本高昂 • 什么是委托-代理成本？ • 监督成本 • 腐败成本 • …… 存在委托-代理关系是腐败的必要条件

  28. 委托-代理理论 • 研究不完全信息和代价高昂的监督是如何影响代理人行为的 • 什么样的机制可以使代理人具有为委托人的利益工作的动力 • 主要是激励机制

  29. 委托-代理关系为什么导致腐败？ • 国有企业腐败的原因？ • 国有商业银行高管层腐败的原因？ • 政府官员为什么会腐败？ • 代理人的行为逻辑 • 行为外部性出现 • 谁从腐败中受益？谁又为腐败买单？

  30. 委托-代理理论的应用 • 民主与问责 accountability • 民主体制下，为什么“纵向问责”失灵？ • 委托-代理关系：信息不对称，监督成本高昂 • 集体行动/搭便车（廉洁是公共产品，具有正的外部性）

  31. 委托-代理理论的政策含义 • 尽量避免/减少不必要的委托-代理情形 • 国有企业的改革 • 新公共管理运动？ • 治理创新 • 克服信息不对称 • 降低监督成本；如果监督成本高昂，采取激励的办法 • 高薪养廉（借助人才市场来淘汰南郭先生） • 担保制度的引入

  32. 寻租理论 • 租金的定义 • 寻租概念 • 寻租理论的缘起 • 腐败租金的主要类型 • 寻租理论对于腐败行为的解释 • 寻租理论与转型中国 • 政策含义

  33. 租金概念 • 资源稀缺与租金 rent • 土地租 • 广义租

  34. 资源稀缺与租金 • 没有资源的稀缺性就不会有租金的出现 • 供给有限的生产要素带来经济租 • 经济租是为生产要素所支付的金额与为得到使用该要素所必须支付的最小金额之间的差额

  35. 价格 土地供给 地租 s D 0 亩数 地租 土地供给完全无弹性，所有向要素支付的金额都是地租

  36. 租金不断减少 工资 经济租 A W* 0 L* 工人数 ABW*是所有工人得到的经济租 竞争性劳动市场上的经济租 只有在供给多少缺乏弹性时经济租才出现。如果供给曲线是完全有弹性的，经济租将是零。

  37. 腐败租金概念 • 由于公共权力的过度、不当干预、管制而导致的各种潜在的腐败利益 • 转型国家的价格、政策双轨制也形成腐败租金

  38. 寻租概念 • Rent-seeking • 布坎南，寻租是“这样一种制度背景中的经济行为，在那里，追求满足私利的个人尽力使价值最大化的行为造成的社会浪费而不是社会剩余” • 托利森，“定义寻租的最好办法是把它定义为花费稀缺资源追求纯粹转移的行为” （Tollison,1987） • 塔洛克，寻租是“利用资源通过政治过程获得特权从而构成对他人利益的损害大于租金获得者收益的行为”

  39. 寻租活动的本质 • 和一般腐败活动一样 • 是一种非生产性活动，一种纯粹的财富转移行为 • 寻租也被称为“非生产性寻利活动”（directly unproductive profit seeking, DUP） 腐败有可能共赢吗？不能，有人获利意味着必然有人受到同等甚至更大的损失！

  40. 寻租理论的缘起 • 寻租理论研究从塔洛克（1967）和克鲁格（1967）开始，发展到今天，形成了三个主要学派： • 一是以塔洛克、布坎南为首的公共选择学派，他们将研究的重点集中于分析政府官员的寻租行为，揭示寻租行为产生的条件，社会危害以及改进措施等； • 第二种是以克鲁格为代表的国际贸易学派，他们将研究的重点集中于国际贸易中的走私，避税，寻求关税等直接非生产性寻利行为以及社会效果； • 第三种是芝加哥大学法学院和商学院学者形成的芝加哥学派，他们的研究内容主要集中于寻求垄断及其社会成本分析，寻租阻碍经济增长机制分析等方面。

  41. 寻租理论引入中国 • 由《经济社会体制比较》杂志于1988年首先引入我国改革理论的研究的 • 20世纪90年代以后，寻租理论广泛应用于各类经济行为和现象的研究，特别是转轨经济的研究，至今这一趋势仍在继续。

  42. 腐败租金的主要类型 • 垄断型租金 • 垄断市场情形 • 公共权力垄断情形 • 管制型租金 • 公共选择学派，“租金是政府干预的结果” • “双轨制”型租金

  43. 价格 寻租腐败利益空间 C Pm A Pc B 0 Qm Qc 数量 垄断租金分析 腐败利益空间是，从消费者转移给垄断生产者的四边形（囗PmPcBC；腐败损失还包括社会净福利损失的三角形（△ABC）

  44. 价格双轨制租金分析 • 计划价格Pp, 市场价格Pc • 每单位物品的寻租腐败利益空间Pc- Pp • 价格双轨制寻租腐败的条件？ • 腐败利益可经多次瓜分 • 张五常对于世界各国管制政策的考察：为了腐败而创设管制，管制带来租金 寻租、创租、造租、设租

  45. 寻租理论对于腐败行为的解释 • 只要潜在地存在租金的可能，经济人的本性就会趋使人们去创设、获得该租金 • 公共权力的垄断特性，公共资源的稀缺性，政府的过度管制，体制的双轨制，……都可以创设租金 • 官职的稀缺性 • 出租车牌照的稀缺性 • 私有化与国有资产的稀缺性 • ……

  46. 寻租理论与转型中国 • 可以解释转型中国的很多腐败现象 • “双轨制”腐败：三大价格寻租，政策寻租——“跑部前进” • 大学招生腐败 • 土地使用权转让中的腐败 • 医疗“红包”问题 • 国有企业转制中的腐败，“陈卖光” • 政府采购中的腐败，公共工程中的腐败 • ……

  47. 寻租理论的政策含义 • 稀缺资源的分配——引入强制公开竞争办法/“市场化改革”办法 • 《建筑招投标法》、《政府采购法》、《国有土地使用权的招拍挂制度》等的实质 • 出租车牌照的公开拍卖 通过公开竞争，使稀缺资源的租金归政府或公共所有，从而消除寻租者的寻组机会

  48. 寻租理论的政策含义 • 减少行政干预和管制 • 行政审批制度改革 • 减少行政、行业垄断 • 地方保护主义，部门保护主义 • 行业保护/垄断 • 行政执法体制的改革 • 行政人员之间的竞争机制设计

  49. 寻租理论的政策含义 • 对于利益集团寻租活动的控制 • 政策寻租 • 法律寻租 • ……

  50. 反腐败战略理论 • 世界银行国家治理（governance）首席专家Daniel Kaufmann先生提出的控制腐败的TIP策略： • Transparency • Incentives • Prevention • 腐败是根深蒂固的制度缺陷和经济缺陷的一种表现（ Kaufmann，1997）

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