境外基金資訊觀測站 作業說明

1. 境外基金資訊觀測站作業說明 臺灣集中保管結算所 中華民國100年11月

2. 綱 要 壹、前言 貳、申報公告平台作業 一、新增功能介紹 二、月報資料檢核 三、其他單位數申報作業 四、境外基金總代理移轉公告作業 五、境外基金合併、清算公告作業 參、資訊傳輸暨款項收付平台作業 一、境外基金總代理移轉作業 二、境外基金清算、合併作業 三、縣市改制地址轉換新增功能介紹

3. 壹、前言 境外基金資訊觀測站上線以來，運作一切順暢，截至100年9月底境外基金1,013檔、基金類股2,797支、境外基金機構74家，為使本平台作業更臻完善，配合主管機關(金管會證期局、中央銀行)及公會市場管理及統計之需求，進行系統改善及提昇作業效能，相關作業功能已陸續建置完成上線。 　

4. 申報公告平台作業 —新增功能介紹

5. 貳、申報公告平台作業 一、新增功能 鑒於境外基金申報公告平台運作已近五年，為恐資料量日漸龐大，影響查詢速度，為提升查詢效能，調整公告訊息查詢方式；另為擴大服務項目，新增下載專區功能，俾利保險公司及投資大眾使用。

6. 貳、申報公告平台作業 一、新增功能(續) (一)公告訊息 1.公告訊息-查詢最新一年之公告訊息 2.歷史公告訊息-查詢歷史公告訊息。 (二)下載專區 1.申報代碼下載-提供下載機構代碼、基金代 碼、境外基金機構代碼、投資區域別代 碼、註冊地別代碼、幣別代碼及基金種類 代碼。

7. 貳、申報公告平台作業 一、新增功能(續) (二)下載專區 2. 淨值下載-提供下載最新10天之淨值。 3.文件下載-提供下載半年度財務報告、年度 財務報告、公開說明書及投資人須知等文 件資料。 ＊下載時間： 10：00PM~7：00AM 。 ＊文件下載使用限制 (1)提供前日有異動之文件資料。 (2)為提升下載效能，請洽本公司金融資訊 部並另行撰寫程式下載。

8. 貳、申報公告平台作業 —本公司網址WWW.TDCC.COM.TW 選取「基金資訊觀測站」

9. 貳、申報公告平台作業 —http://www.fundclear.com.tw/ 選取「境外基金資訊觀測站/資訊公告平台」

10. 貳、申報公告平台作業 —公告訊息

11. 貳、申報公告平台作業 —下載專區

12. 申報公告平台作業 —月報資料檢核

13. 貳、申報公告平台作業 二、月報資料檢核 為確保本公司彙整提供主管機關參考之月報統計資料正確，屬為同一基金之個別類股，有關基金欄位資料應相同，總代理人申報月報時，系統將進 行控管，若上傳資料有誤將於傳檔異常作業顯示異常原因，以確保資料正確性。

14. 貳、申報公告平台作業 二、月報資料檢核(續) 「月報資料上傳」檔案- (一)序號16：國內投資人持有金額占基金規模比 率%。 (二)序號20：基金規模幣別。 (三)序號21： 基金規模。 (四)序號34：已發行基金單位(股)數。 (五)序號37：國內投資人持有基金金額。 (99.8.23已進行檢核)

15. 貳、申報公告平台作業 二、月報資料檢核(續) (六)序號18：基金投資大陸地區證券市場有價證 券比率%。 (七)序號19：基金投資H股及紅籌股比率% (八)序號22：從事衍生性商品交易%-增加投資 效率之未沖銷部位。 (九)序號23：「從事衍生性商品交易%-避險之 未沖銷空頭部位。

16. 申報公告平台作業 —其他單位數申報作業

17. 貳、申報公告平台作業 三、其他單位數申報作業 (一)申報事項 1.境外基金合併，消滅基金單位數轉入存續 基金。 2.歷年單位數申報異常，經主管機關或投信 投顧公會同意轉入/轉出當月申購/買回單 位數者。 3.主管機關明令須申報之單位數。

18. 貳、申報公告平台作業 三、其他單位數申報作業(續) (二)申報方式 當月如有合併轉入、合併轉出、其他轉入或 其他轉出等情事，依下列方式辦理。 1. 銷售資訊上傳-將前項4欄分別列示。 2. 月報資料上傳-合併轉入及其他轉入之單 位數(金額)併入「申購」項下，合併轉出 及其他轉出之單位數(金額)併入「買回」 項下。

19. 貳、申報公告平台作業 三、其他單位數申報作業(續) (三)檔案規格 1.上傳檔案 (1)修正「銷售資訊上傳」檔案「交易類別」，增加「合併轉 入」、「合併轉出」、「其他轉入」、「其他轉出」項目。 (2)修 正「月報資料上傳」檔案，增加序號38「申購買回類別」項目及保留欄位。 2.下載檔案 (1)修正「銷售資訊收檔」檔案，增加「交易類別」，增加「合併轉入」、「合併轉出」、「其他 轉入」、「其他轉出」項目。

20. 100.10 100.11 100.12 正式上線 (11月份月報) 開放測試 系統開發 貳、申報公告平台作業 三、其他單位數申報作業(續) (四)預定進度

21. 申報公告平台作業 —境外基金總代理移轉公告作業

22. 四、境外基金總代理移轉公告作業 (一)移轉公告 主管機關核准二日內前總代理人及新總代理人辦理公告。 (二)移轉通知 移轉基準日十五營業日前新總代理人發函通知集保結算所辦理資料移轉。 (三)資料移轉 移轉基準日前一營業日集保結算所辦理資料移轉後，由新總代理人辦理移轉資料確認。 貳、申報公告平台作業

23. 貳、申報公告平台作業 前總代理人 新總代理人 與集保結算所簽約 操作「公告訊息申報」交易 (APL21)辦理公告 1.發函通知集保結算所 2.操做「公告訊息申報」 交易(APL21A)辦理公告 四、境外基金總代理移轉公告作業 (四)作業內容-公告

24. 貳、申報公告平台作業 新總代理人 發函並檢附相關資料 通知集保結算所 前總代理人 1.填具「總代理人資格登記申請書」 2.檢附主管機關核准函(核准) 3.檢附「移轉通知書」通知可移轉資料(明示是否含未核備基金)及移轉基金檔案 四、境外基金總代理移轉公告作業 (四)作業內容-移轉　 1.填具「總代理人資格登記 申請書」 2.檢附主管機關核准函(終 止) 3.填具「移轉聲明書」同意 原境外基金資料移轉予新 總代理人

25. 申報公告平台作業 —境外基金合併、清算公告作業

26. 五、境外基金清算、合併公告作業 (一)境外基金清算、合併公告 依據主管機關核准函內規定期限於申報平台辦理公告。 (二)境外基金清算、合併通知 基準日前填具「總代理資格登記申請書」並檢附主管機關核准函送交本公司。 貳、申報公告平台作業

27. 資訊傳輸暨款項收付平台作業 —境外基金總代理移轉作業

28. 參、資訊傳輸暨款項收付平台作業 一、境外基金總代理移轉作業 (一)移轉前作業 交易平台中尚有單位數餘額之銷售機構，新總代理人需與於移轉基準日前簽訂銷售契約完成，俾利資料移轉。 (二)移轉通知 移轉基準日十五營業日前新總代理人發函通知集保結算所辦理資料移轉，並註明可移轉資料(可併同申報平台之發函)。 (三)資料移轉 移轉基準日前一營業日集保結算所辦理資料移轉後，由新總代理人辦理移轉資料確認。

29. 參、資訊傳輸暨款項收付平台作業 新總代理人 前總代理人 移轉日確認移轉資料 操作「總代理申購手續費金額查詢」(ACT660) 1.申購手續費分配比率維護 (BAS150) 2.境外基金轉換系列維護 (BAS100) 一、境外基金總代理移轉作業 (四)作業內容

30. 資訊傳輸暨款項收付平台作業 —境外基金清算、合併作業

31. 二、境外基金清算、合併作業 (一)境外基金清算、合併資料通知 停止申購日前操作清算合併通知交易， 控管銷售機構辦理申購/買回作業。 (二)境外基金清算、合併分配資料通知 總代理人接獲境外基金機構清算、合併分配資料時並確認在途帳均完成交易確認後，操作分配通知 交易通知本公司。 參、資訊傳輸暨款項收付平台作業

32. 參、資訊傳輸暨款項收付平台作業 總代理人 操作「境外基金清算基準日及分配比率資料通知」交易(STM010) 銷售機構 通知銷售機構有關基金清算訊息 操作「境外基金清算分配資料通知」交易(STM040) 二、境外基金清算、合併作業 (三)作業內容-清算

33. 參、資訊傳輸暨款項收付平台作業 總代理人 銷售機構 操作「境外基金合併基準日及轉換比率資料通知」交易(STM510) 通知銷售機構有關基金合併訊息 操作「境外基金合併轉入單位數資料通知」交易(STM540) 扣款前二營業日操作存續基金「境外基金定期定額申購」交易(RAP010) 二、境外基金清算、合併作業 (三)作業內容-合併

34. 參、資訊傳輸暨款項收付平台作業 —http://www.fundclear.com.tw/ 選取「境外基金資訊觀測站/資訊傳輸暨款項收付平台」

35. 參、資訊傳輸暨款項收付平台作業 —境外基金清算基準日及分配比率資料通知STM010 最後申購日後次一日停止單筆申購、定期定額及轉入 最後交易日後次一日停止單筆、定期定額申購、買回及轉換

36. 參、資訊傳輸暨款項收付平台作業 —境外基金清算分配資料通知 STM040 例：有權參與清算單位數1000，每單位可 分配金額1 1.清算金額全部給付 每單位可分配金額：1 清算分配總金額：1000 是否已全部給付：Y 2.清算金額分次給付(第一次付800、 第二次200) (1)每單位可分配金額：0.8 清算分配總金額：800 是否已全部給付：N (2)每單位可分配金額：0.2 清算分配總金額：200 是否已全部給付： Y

37. 參、資訊傳輸暨款項收付平台作業 —境外基金合併基準日及轉換比率資料通知STM510 存續基金若為未核備基金，請先連絡集保結算所 最後交易日後次一日停止單筆、定期定額申購、買回及轉換

38. 參、資訊傳輸暨款項收付平台作業 —境外基金合併轉入單位數資料通知 STM540

39. 資訊傳輸暨款項收付平台作業 —縣市改制地址轉換新增功能介紹

40. 參、資訊傳輸暨款項收付平台作業 三、縣市改制地址轉換作業 (一)地址轉換作業 我國五都行政區域自99年12月25日起重新劃分，臺北縣改制為新北市，臺中縣、臺中市合併改制為臺中市，臺南縣、臺南市合併改制為臺南市，高雄市、高雄縣合併改制為高雄市，本公司境外基金系統於7月4日完成地址轉換作業，銷售機構於同時辦理內部系統轉換作業。

41. 參、資訊傳輸暨款項收付平台作業 三、縣市改制地址轉換作業 (二)檢核作業 相關未能地址轉換成功或新增客戶基本資料有誤時，本公司新增檢核交易。 1.客戶基本資料異常查詢 (BAS142) (1)戶籍地址異常-不符合地址轉換原則。 (2)通訊地址異常-不符合地址轉換原則。 (3)客戶戶名異常-中文名稱少於2個字或含 非全型字或非BIG5編碼。 (4)分行代碼異常-未填分行代碼或長度不 為4。 2.客戶基本資料異動查詢 (BAS144)

42. 參、資訊傳輸暨款項收付平台作業 —開戶基本資料異常查詢(BAS142)

43. 參、資訊傳輸暨款項收付平台作業 —開戶基本資料異常查詢(BAS142)

44. 參、資訊傳輸暨款項收付平台作業 —開戶基本資料異動查詢(BAS144)

45. 參、資訊傳輸暨款項收付平台作業 —開戶基本資料異動查詢(BAS144)

46. 金融資訊部 梁哲嘉，分機586 聯絡窗口 總機代表號：(02)2719-5805 申報平台 聯絡人員：業務部 林正芬，分機407 項萃芸，分機491 交易平台 聯絡人員：業務部 黃稜淑，分機163 項萃芸，分機491 黃柏紘，分機494 金融資訊部 姚杰宏，分機517 黃岫宇，分機516

47. Thank You !