专利与技术创新 及市场运营 自治区知识产权局 祖晓光 2012 年 4 月

1. 专利与技术创新 及市场运营 自治区知识产权局祖晓光 2012年4月

2. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 2008年六月由国务院发布《国家知识产权战略纲要》，自治区政府于2009年底发布《广西壮族自治区实施知识产权战略意见》。 国家十二五规划和 自治区十二五规划均提 出了万人发明专利拥有 量的目标。区政府还发 布了发明专利倍增计划， 这些作法的意义何在？ 恐怕多数人不太理解。

3. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 我区企业绝大多数都不申请专利，而申请了专利的企业中，大多数也不懂得如何运用专利。甚至很多企业领导至今仍然认为申请专利对企业坏处大于好处。 然而外国企业尤其是跨国公司在中国大量申请专利，在主导国民经济的关键技术领域，绝大部分发明专利被外国企业拥有。例如，在信息产业，外国公司在中国的发明专利申请占81%；生物工程领域，外国公司占89%；高清晰彩电、西药等领域，外国公司也占90％以上。 为什么跨国公司如此热衷于在中国申请专利，并用专利来作为其市场竞争尤其是国际市场竞争的重要手段，而我们的很多企业却会认为申请专利对企业的竞争弊大于利呢？ 中兴通讯的专利申请

4. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 在农业领域，美国的孟山都公司把我国大豆的基因研究出来后在100多个国家申请专利保护，“种中国豆，侵美国权”的教训让我们知道了农业的生产也可以申请专利保护。 同时，由于进口转基因大豆如洪水般涌进国内市场，使我国天然的非转基因大豆产业逐渐沦陷。中国4000万大豆种植者面临失业和生存危机，主产区的大豆加工企业生产基本陷于瘫痪。 孟山都公司2009年公布的财报显示，由于转基因大豆和玉米种子销售创历史最高水平，毛利润达到25.21亿美元。

5. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 在农业领域，到今年3月，在中国申请并获公开的主要涉农专利共124079项，其中发明专利59659项，发明专利中也有近50％是国外申请的。 在上述涉农专利中，申请人在广西的共1741项，其中广西农科院12项，广西大学96项，广西农机研究院18项，其他各市农业科研机构和企业还有少量申请，我区大部分涉农专利都是个人申请的。 而美国的孟山都公司在中国申请并获公开的涉农发明专利就有253项，另外还申请了其他发明专利（包括化肥）235项。

6. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 今天与大家交流的几个问题 一、专利怎样保护新技术和新产品 二、简述专利对企业运营全过程的影响 三、如何利用专利制度促进技术创新和 提升企业的技术竞争力 四、企业专利战略简述 五、专利审查要点简介

7. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 一、专利怎样保护 新技术和新产品

8. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 专利制度的目的是通过保护创新成果来激励技术创新、促进社会的进步。也由此，美国前总统林肯对专利制度作出一个精辟论断“专利制度给天才之火添加了利润之油！”然而对于每个具体的企业来说，在市场竞争的环境下，企业经营者考虑的不是知识产权保护给社会带来的好处，而是考虑能为本企业带来什么好处！ 因此，如何利用法律给予专利的垄断性保护，并通过精心策划专利布局，来防范或者打击竞争对手、创建有利于自己企业的产供销环境，确立自己产品的市场垄断地位，才是精明的企业领导所关注的问题。

9. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 企业技术创新和生产的目的，一般就是通过投入人力物力（包括与他人合作）进行技术创新，研究开发出新技术或者新产品，在竞争中获取一定的市场份额，将企业做大做强并盈得丰厚的利润。 但在知识产权制度日益完善和知识产权保护日益强化的今天，如果企业在市场中没有强有力的竞争手段和防他排他的保障措施，显然上述目标只能是一厢情愿而不能实现。

10. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 国内某国家级研究所申请了4000万元专项资金，经过４年努力，研究成功一项颇有市场前景的环保技术。但申请专利时，发现日本已在我国申请了该项专利。 湖南863项目

11. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 三个问题 ⑴研究开发出新技术或新产品并申请专利是否一定能获得专利权？ ⑵获得了专利权并实施它会不会侵犯他人的专利权？ ⑶获得了专利权并且也不侵犯他人的专利权是否都能有效保护自己的新技术或新产品？

12. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO （一）发明专利和实用新型专利侵权判定 法院和行政执法机关对是否落入发明专利或实用新型专利保护范围的判定依据及判定原则 判定依据 ■专利法第59条一款 ■最高人民法院《侵犯专利权纠纷案件应用法律 若干问题的解释》第7条 ■（《最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律 问题的若干规定》第十七条） 侵权判定原则 ■全面覆盖原则 ■等同原则

13. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 专利法第59条一款规定： 发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。

14. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 最高人民法院《侵犯专利权纠纷案件应用法律 若干问题的解释》第7条规定： 人民法院判定被诉侵权技术方案是否落入专利权的保护范围，应当审查权利人主张的权利要求所记载的全部技术特征。 被诉侵权技术方案包含与权利要求记载的全部技术特征相同或者等同的技术特征的，人民法院应当认定其落入专利权的保护范围；被诉侵权技术方案的技术特征与权利要求记载的全部技术特征相比，缺少权利要求记载的一个以上的技术特征，或者有一个以上技术特征不相同也不等同的，人民法院应当认定其没有落入专利权的保护范围。

15. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 《最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定》第十七条规定： 专利法第五十六条（注：指修订前，修订后为第五十九条）第一款所称的“发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求”，是指专利权的保护范围应当以权利要求书中明确记载的必要技术特征所确定的范围为准，也包括与该必要技术特征相等同的特征所确定的范围。 等同特征是指与所记载的技术特征以基本相同的手段，实现基本相同的功能，达到基本相同的效果，并且本领域的普通技术人员无需经过创造性劳动就能够联想到的特征。

16. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO （一）发明专利和实用新型专利侵权判定 法院和行政执法机关对是否落入发明专利或实用新型专利保护范围的判定依据及判定原则 判定依据 ■专利法第59条一款 ■最高人民法院《侵犯专利权纠纷案件应用法律 若干问题的解释》第7条 ■（《最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律 问题的若干规定》第十七条） 侵权判定原则 ■全面覆盖原则 ■等同原则

17. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 1、全面覆盖原则的概念 全面覆盖，是指被控侵权物（产品或方法）将专利权利要求中记载的技术方案的必要技术特征全面再现，被控侵权物（产品或方法）与专利独立权利要求中记载的全部必要技术特征一一对应并相同（完全一样，没有区别），或者说被控侵权物应该具备专利权利要求中所描述的每一项特征，缺一不可。即最高人民法院《侵犯专利权纠纷案件应用法律若干问题的解释》第7条的意思 注意：技术特征的比较，不是将被控侵权物的技术特征与专利产品的技术特征进行比较，而是将被控侵权物的技术特征与权利要求中记载的技术方案的技术特征进行比较。

18. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 2、构成全面覆盖侵权的情形 ■如果被控侵权物（产品或方法）的技术特征包含了专利权利要求中记载的全部必要技术特征，则落入专利权的保护范围。 比如，一项专利，其权利要求为：Ｈ型强场磁化杯体①，其特征在于：杯体的两侧各镶嵌一块永久磁铁②。如果被控物的杯体两侧各镶嵌了一块永久磁铁，那么可以看到，被控物的结构与权利要求所描述的结构一模一样。如果被控物的杯体除了两侧各镶嵌一块永久磁铁，在另外两侧也各镶嵌一块磁铁（即四侧都镶嵌磁铁，这是打比方，并不考虑这样是否真的好），则仍然构成全面覆盖。

19. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 又比如：一项专利，其权利要求为，一种电褥子，其特征在于：具有绝缘性能好的电阻丝①和包复层②组成。被控侵权物电褥子的结构具有绝缘好的电阻丝和包复层，而且还具备一个电阻丝短路保护装置。 尽管被控侵权物的特征多于专利权利要求，而且还具有一定的创造性，甚至还可能获得了专利权（在后），但由于被控侵权物的结构覆盖了权利要求的全部特征，所以被控侵权物仍然构成侵权。

20. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 反过来：一项专利，其权利要求为，一种电褥子，其特征在于：具有绝缘性能好的电阻丝①、包复层②和电阻丝短路保护装置③组成。被控侵权物电褥子的结构为具有绝缘好的电阻丝和包复层。 由于被控侵权物的特征与专利权利要求相比，少了电阻丝短路保护装置这个技术特征，所以被控侵权物对该专利不构成侵权。

21. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 全面覆盖原则

22. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 3、等同原则及其适用 在专利侵权判定中，当适用全面覆盖原则判定被控侵权物（产品或方法）不构成侵犯专利权的情况下，法院和行政执法机关还会考虑使用等同原则进行侵权判定。

23. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 等同原则的概念 等同原则，是指被控侵权物（产品或方法）中有一个或者一个以上技术特征经与专利独立权利要求中记载的技术特征相比，从字面上看不相同，但经过分析可以认定两者是相等同的技术特征。这种情况下，应当认定被控侵权物落入了专利权的保护范围。 等同技术特征是指与专利权利要求书所记载的技术特征相比，以基本相同的手段，实现基本相同的功能，达到基本相同的效果，并且本领域的普通技术人员无需经过创造性劳动就能够联想到的特征。（最高人民法院《关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定》第17条）

24. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 例如，某专利权利要求1：一种三氯异氰尿酸消毒制剂，包括三氯异氰尿酸，其特征在于：将30％～68％的三氯异氰尿酸与相应32-70％的氯化钠，按重量百分比配方配比，均匀混合而成。 被控侵权物为：“鱼用强氯精”，由三氯异氰尿酸与无水硫酸钠配置而成，新产品的有效氯总量（以CL计）为52.9%，硫酸钠含量为36.8%。

25. 专利权利要求 被控侵权产品 比较 结果 1. 一种三氯异氰尿酸 消毒制剂 一种三氯异氰尿酸 消毒制剂 相同 2. 三氯异氰尿酸 30％～68％ 三氯异氰尿酸 52% 相同 3. 氯化钠 32-70％ 硫酸钠 36.8% 不相同 4. 混合而成 混合而成 相同 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO

26. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 法院认为：助剂氯化钠在专利中的作用是将三氯异氰尿酸稀释，降低消毒制剂中有效氯的百分比含量，同时提高三氯异氰尿酸的溶解度；氯化钠和硫酸钠均为中性的、溶解性能良好的钠盐，对三氯异氰尿酸的作用是一致的，都是为了降低消毒制剂中有效氯的百分比含量和提高三氯异氰尿酸的溶解度，两者完成的技术效果是一致的；并且本领域的普通技术人员都很熟悉，无需经过创造性劳动就能够联想得到用其中的一种来替代另一种。因此助剂硫酸钠对于助剂氯化钠而言是一种等同替换。

27. 专利权利要求 被控侵权产品 比较 结果 1. 一种三氯异氰尿酸 消毒制剂 一种三氯异氰尿酸 消毒制剂 相同 2. 三氯异氰尿酸 30％～68％ 三氯异氰尿酸 52% 相同 3. 氯化钠 32-70％ 硫酸钠 36.8% 等同 4. 混合而成 混合而成 相同 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO

28. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 榔头专利的侵权案 • 某专利123。其权利要求为 • 一种防震敲击工具，包括： • a. 一敲击块10，该敲击块具有一敲击面11 • b. 一长型柄20，其中长型柄的前端21与该敲击块10结合 • c. 一握套30，由吸震材料所制成并包覆长型柄后端22 • d. 一吊环40，固定于长型柄后端

29. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 权利要求书 一种防震敲击工具，包括： a. 一敲击块10，该敲击块具有一敲击面11 b. 一长型柄20，其中长型柄的前端21与该敲击块10结合 c. 一握套30，由吸震材料所制成并包覆长型柄后端22 d. 一吊环40，固定于长型柄后端 某专利123 涉嫌侵权产品A

30. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO • 认为不侵权的三种观点 • A产品具有固定栓，而原始专利明显没有固定栓，所以A产品显然于原始专利不一样，因此没有侵权。更加值得说明的是，由于A产品有固定栓，所以A产品的品质比较好。如果说A产品侵犯了原始专利，使得制造A产品还要付权利金给原始专利权人，那不是阻碍了技术的进步？ • 原始专利主张“吸震材料制成的握套，包覆在长型柄的后端”，但是A产品的握套是包覆整个长型柄，在这点上，A产品不符合原始专利的权利主张。 • 原始专利的主张有一个“固定于长型柄后端的吊环”，然而A产品没有这样的吊环，A产品是直接在握套的后端设一个孔洞。

31. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 权利要求书 一种防震敲击工具，包括： a. 一敲击块10，该敲击块具有一敲击面11 b. 一长型柄20，其中长型柄的前端21与该敲击块10结合 c. 一握套30，由吸震材料所制成并包覆长型柄后端22 d. 一吊环40，固定于长型柄后端 某专利123 涉嫌侵权产品A

32. 专利权利要求 被控侵权产品 比较 结果 1. 一敲击块，该敲击块具有一敲击面 一敲击块，该敲击块具有一敲击面 相同 2. 一长型柄，其中长型柄的前端与该敲击块结合 一长型柄，其中长型柄的前端与该敲击块结合 相同 一握套，由吸震材料所制成并包覆长型柄后端 3. 一握套，由吸震材料所制成并包覆长型柄 4. 一吊环，固定于长型柄后端 在握套的后端设一个孔洞 等同 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 侵权判断讨论 相同

33. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 回避设计产品1

34. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 回避设计产品2

35. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 等同原则

36. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 多余指定的后果

37. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 权利要求书的撰写对专利保护范围的影响 • 一种水杯，包括圆筒形透明玻璃杯体和圆盘状塑料杯盖，杯体上口外缘有阳螺纹，与杯盖内缘的阴螺纹配合。

38. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 权利要求书的撰写对专利保护范围的影响 • 一种水杯，包括圆筒形透明玻璃杯体和圆盘状塑料杯盖，杯体上口外缘有阳螺纹，与杯盖内缘的阴螺纹配合。 • 一种水杯，包括圆筒形透明玻璃杯体和圆盘状塑料杯盖。

39. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 权利要求书的撰写对专利保护范围的影响 • 一种水杯，包括圆筒形透明玻璃杯体和圆盘状塑料杯盖，杯体上口外缘有阳螺纹，与杯盖内缘的阴螺纹配合。 • 一种水杯，包括圆筒形透明玻璃杯体和圆盘状塑料杯盖。 • 一种水杯，包括玻璃杯体和塑料杯盖。

40. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 权利要求书的撰写对专利保护范围的影响 • 一种水杯，包括圆筒形透明玻璃杯体和圆盘状塑料杯盖，杯体上口外缘有阳螺纹，与杯盖内缘的阴螺纹配合。 • 一种水杯，包括圆筒形透明玻璃杯体和圆盘状塑料杯盖。 • 一种水杯，包括玻璃杯体和塑料杯盖。 • 一种杯子，包括杯体和杯盖。（所有带盖的杯子）

41. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 权利要求书的撰写对专利保护范围的影响 • 一种水杯，包括圆筒形透明玻璃杯体和圆盘状塑料杯盖，杯体上口外缘有阳螺纹，与杯盖内缘的阴螺纹配合。 • 一种水杯，包括圆筒形透明玻璃杯体和圆盘状塑料杯盖。 • 一种水杯，包括玻璃杯体和塑料杯盖。 • 一种杯子，包括杯体和杯盖。（所有带盖的杯子） • 一种容器，包括筒体和盖。（所有筒状并带盖的容器）

42. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO （二）外观设计的侵权判定 专利法第59条二款： 外观设计专利权的保护范围以表示在图片或者照片中的该产品的外观设计为准，简要说明可以用于解释图片或者照片所表示的该产品的外观设计。 另外，专利法实施细则第2条三款： 专利法所称外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。

43. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 例如：酒杯的外观设计专利专利侵权案例 被控侵权产品主视图 外观设计专利主视图

44. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 第一步 确定外观设计专利权的保护范围 法院认为：根据专利法实施细则第2条第三款，本案中，原告外观设计专利酒杯主体部分呈圆柱形，这种形状对于酒杯而言显属公知设计，应排除在专利保护范围之外。原告外观设计专利新设计部分仅体现在收腰部分，在收腰部分设计了一圈凸环，垂直收腰与底座相连，收腰部分才是专利法保护的对象。

45. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 第二步将被控侵权产品与专利产品的外观设计进行比较，看二者是否相同或者相近似 虽然本案外观设计专利酒杯与被控侵权产品从产品的整体上看，两者是相近似的，但仅从收腰部分比较又有明显差别。被控侵权产品以弧线流畅地收腰然后向底部展开，专利设计则在收腰部分设计了一圈凸环，垂直收腰与底座相连，二者在视觉上差异显著，因此，应认定二者要部（即本案专利的新设计部分）不相同。

46. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO ⑴研究开发出新技术或新产品并申请专利是否一定能获得专利权？ ⑵获得了专利权并实施它会不会侵犯他人的专利权？ ⑶获得了专利权并且也不侵犯他人的专利权是否都能有效保护自己的新技术或新产品？ 注：专利本身并不能赋予你将受授权的专利进行商业化的权利，而是赋予你阻止别人对其进行商业化的权利。

47. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 二、简述专利在企业运营 全过程的影响和运作

48. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 专利是威胁，也是机会 对手 既是最大的威胁，也是可能的获利对象 客户 专利担保与权属、专利威胁 小权利人 既是不确定的威胁,也是可能的专利源。 “巅峰之侧 必是深渊” 供应商 胁持(独家)、成本(提价)、设备及技术 专利信息 启发研发思路发现专利空间 与危险

49. 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 总而言之，对于企业来说，需要考虑的是如何管理专利和如何运营专利。或者说，如何在企业的采购、生产、销售这三个关键环节，运用专利来保障其安全和高效，来为企业谋利。尤其对供应商、客户和竞争对手，必需时刻关注专利的问题。 自治区政府对于专利申请的资助

50. 对供应商与客户的专利策略 广西壮族自治区知识产权局 GXIPO 供应商与客户 专利态势调查 2 供应商选择 客户应对 1 上下游专利控制 3 供应商与客户 专利控制机会分析 4 供应商与客户 专利风险规避分析