高新技术企业申报中的专利相关问题

1. 高新技术企业申报中的专利相关问题

2. 一、知识产权与高新企业申报相关政策； • 二、相关专利基础知识； • 三、高新企业申报涉及的专利相关内容； • 四、高新企业申报中涉及知识产权的注意事项; • 五、专利申请相关资助。

3. 一、知识产权与高新企业申报相关政策

4. 我国颁布的涉及知识产权的相关法律法规

5. 《国家知识产权战略纲要》 • 2008年6月5日，我国颁布了《国家知识产权战略纲要》，提出了“激励创造、有效运用、依法保护、科学管理”的指导方针。 • 总目标：到2020年，把我国建设成为知识产权创造、运用、保护和管理水平较高的国家。

6. 《高新技术企业认定管理办法》 • 颁布单位：科技部 财务部 国家税务总局 • 背景情况：据科技部统计，全国规模以上企业开展科技研发活动的仅占25%，研究开发支出占企业销售收入的比重仅占0.56%，只有万分之三的企业拥有自主知识产权。

7. 知识产权对高新企业认定的重要性 • 根据《高新技术企业认定管理工作指引》，高新技术企业评审实行打分制，其中核心自主知识产权是首要指标，所占分值高达30分。一个发明专利或其它六个知识产权（比如六项实用新型专利）可以获得A档（即24—30分），而企业只有总分70分以上（不含70分）才算达标。 • 可见，企业核心自主知识产权的数量对于企业申请高新技术企业具有举足轻重的影响。

8. 二、专利基础知识 • 1、知识产权的概念和分类； • 2、专利的分类和内容； • 3、专利的审批时间； • 4、专利的授权条件； • 5、专利法不授予专利权的客体； • 6、发明、实用新型专利优缺点分析。

9. 知识产权的概念和分类

10. 专利的分类和内容 • 发明：发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案，保护期20年。 • 实用新型：实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案，保护期10年。 • 外观：外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计，保护期10年。

11. 专利的审批时间 • ☆发明：初审+实审 • ◊初审：3~6个月 • ◊实审：1~2年 • ☆实用新型：形式审查 • ◊形式审查：4~6个月

12. 专利的授权条件——三性 • 授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和工业实用性。 • 新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。 • 创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。 • 实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。

13. 专利法不授予专利权的客体 • 1、科学发现；如科学原理、定理、数学发现； • 2、智力活动的规则和方法； • 3、疾病的诊断和治疗方法； • 4、动物和植物品种； • 5、用原子核变换方法获得的物质：如辐射育种等。

14. 发明、实用新型专利优缺点分析 • ★发明优点： • 1、保护时间长； • 2、专利稳定性好，不易被无效； • 3、可直接用于起诉； • ☆发明缺点： • 1、授权时间长； • 2、授权存在风险。

15. ★实用新型优点： • 1、授权时间短； • 2、授权率较高； • ☆实用新型缺点： • 1、保护时间短； • 2、专利稳定性较差； • 3、起诉时须出具专利评价报告。

16. 申 请 策 略 • ◊软件改进发明：只能申请发明专利； • ◊硬件改进发明：可申请发明，也可申请实用新型； • ◊软、硬件结合型：申请发明有助于更好地保护所述技术； • ◊一案两申请：同一技术同一日同时申请一个发明和一个实用新型。

17. 三、高新企业申报中的专利相关内容

18. 1、高新企业申报中的自主知识产权要求； • 2、高新企业申报中的知识产权类型； • 3、国高和深高申报中对知识产权要求的区别； • 4、知识产权获得的几种途径。

19. 高新企业申报中的自主知识产权要求 • 企业必须具备知识产权才可以申报高新技术企业，且在高新认定管理工作指引的四项评分标准里要求，在对企业资质进行加权记分时，其中企业拥有核心自主知识产权一项又拥有30分（满分100分）的分值。 • 由此可见企业是否拥有核心自主知识产权是企业申报高新的核心条件之一，是专家评审企业资质的重要条件。

20. 自主知识产权的理解 • 在中国境内（不含港、澳、台地区）注册的企业，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的全球独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权； • 《高新技术企业认定管理工作指引》所称的独占许可是指在全球范围内技术接受方对协议约定的知识产权（专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种等）享有五年以上排他的使用权，在此期间内技术供应方和任何第三方都不得使用该项技术。 • 高新技术企业认定所指的核心自主知识产权须在中国境内注册，或享有五年以上的全球范围内独占许可权利（高新技术企业的有效期应在五年以上的独占许可期内），并在中国法律的有效保护期内。

21. 高新企业申报中的知识产权类型 • 1、发明专利； • 2、实用新型； • 3、软件著作权 ； • 4、集成电路布图设计 ； • 5、植物新品种 。

22. 一、发明专利 1、数量：≥12、优点：需要的数量少，含金量高。3：缺点：申请周期长（1-2年），申请过程中有不确定因素（创造性要求高）。

23. 二、实用新型专利 1、数量：≥6个 2、优点：授权率高（审查标准低）、申请周期短（4-6个月）。 3：缺点：数量要求多、含金量低。

24. 三、软件著作权 1、数量：≥6个 2、优点：登记制、申请周期短，可以加快申请（资料齐全的，最快5-7个工作日）。 3：缺点：数量要求多。

25. 四、集成电路布图设计 1、数量：≥6个 2、优点：登记制、申请周期短（3个月左右）。 3：缺点：数量要求多。

26. 五、植物新品种 1、数量：≥6个； 2、优点：特定领域； 3、缺点：数量要求多，办理手续繁琐； 4、向农业部、林业部登记。。

27. 国高申报中知识产权的要求 • 在中国境内（不含港、澳、台地区）注册的企业，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的全球独占许可方式； • 对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权（可以是一件发明，或六件实用新型专利、非简单改变产品图案和形状的外观设计专利、软件著作权、集成电路布图设计、植物新品种）。

28. 深高申报中的知识产权要求 • 高新技术企业认定须同时满足以下条件： • （一）在深圳注册一年（一个会计年度）以上，具有独立法人资格。 • （二）知识产权归属明确，没有知识产权争议，且达到下列其中一项数量要求： • 1、发明或者植物新品种1件以上； • 2、实用新型2件以上； • 3、非简单改变产品图案和形状的外观设计或者软件著作权或者集成电路布图设计专有权3件以上。

29. 自主知识产权的获得途径 1、自主研发： 企业通过自己的研发团队，没有依靠外部力量独立研发的技术或专利。 2、受让：通俗的讲，“受让”与“转让”相反，但又不可分。转让是某人把某物（我们这里特指：专利）的所有权或使用权转给另一人，而受让者就是接受这个转让的人，所以，受让可理解为接受转让。也就是购买取得的意思。 3、受赠： 接收赠予取得的专利权。 4、并购： 通过资产并购的方式取得的专利权。 5、专利独占许可：专利权人仅授权一人实施自己的专利，不得再授权给其它人，同时自己都不能再使用该专利。

30. 专利许可的相关问题 • 1、专利许可的定义； • 2、专利许可的分类； • 3、许可合同的备案。

31. 专利许可的定义 • 专利实施许可也称专利许可证贸易，是指专利技术所有人或其授权人许可他人在一定期限、一定地区、以一定方式实施其所拥有的专利，并向他人收取使用费用。 • 专利实施许可仅转让专利技术的使用权利，转让方仍拥有专利的所有权，受让方只获得了专利技术实施的权利，并没拥有专利所有权。

32. 专利许可的分类 • 1、独占许可； • 2、排他许可； • 3、普通许可。

33. 独占许可（只有你） • 独占专利实施许可合同，是指受让人在规定的范围内享有对合同规定的专利技术的使用权，让与人或任何第三方都不得同时在该范围内具有对该项专利技术的使用权。 • 按照这一合同，专利权人允许被许可人在一定的期限和地域范围内享有独占使用其专利的权利，被许可人按照约定的数额支付给专利人使用费。 • 这种合同要求专利权人在规定的时间和地域范围内，不但不能许可第三者使用该专利而且自己也不得使用。

34. 排他许可（你和我） • 排他专利实施许可合同，是指受让人在规定的范围内享有对合同规定的专利技术的使用权，让与人仍保留在该范围内的使用权，但排除任何第三方在该范围内对同一专利技术的使用权 • 按照这一合同，专利权人允许被许可人在一定的期间和地域范围内独家享有使用该专利的权利，被许可人按照约定的数额支付给专利权人使用费。 • 但专利权人自己仍然保留在这一时间和地域范围内使用其专利的权利。

35. 普通许可（你、我、他们） • 专利实施许可合同的一种，当事人双方约订转让方将专利技术许可受让方在一定范围内实施，同时保留在该范围内对该专利技术的使用权与转让权的合同。 • 普通专利实施许可合同的特征是，技术的使用权转让给受让方后，转让方仍保有使用这一专利技术的权利，同时不排斥其继续以同样条件在同一区域转让给他人实施。 • 按照这一合同，专利权人允许被许可人在一定的期限和地域范围内使用其专利，被许可人按照约定的数额支付给专利权人使用费。该合同并不限制专利权人自己在同一时间和地域范围内使用该专利，也不禁止专利权人在同一时间和地域范围内将其专利许可给第三人使用。

36. 专利许可的备案 • 专利实施许可合同中的当事人应当在合同生效日起3个月内到国家知识产权局或地方知识产权局办理备案。 • 专利实施许可合同备案的有关内容由国家知识产权局在专利登记簿上登记，并在专利公报上公告以下内容：许可人、被许可人、主分类号、专利号、申请日、授权公告日、实施许可的种类和期限、备案日期。 • 无任何官方费用。

37. 专 利 转 让 • 1、专利转让的定义； • 2、专利转让的生效； • 3、专利转让的法律问题； • 4、专利转让合同的注意事项； • 5、专利转让的费用和时间。

38. 专利转让的定义 • 专利转让是指专利权人作为转让方，将其发明创造专利的所有权或将持有权移转受让方，受让方支付约定价款所订立的合同。通过专利权转让合同取得专利权的当事人，即成为新的合法专利权人。 • 包括专利申请权转让和专利权转让。

39. 专利转让的生效 • 专利法规定，转让专利申请权的，当事人必须订立书面合同，经专利局登记和公告后生效。 • 书面形式和登记及公告是专利申请权转让合同生效的法定条件，未签订书面形式或未经专利局登记和公告的专利权转让合同不受法律保护。

40. 专利转让的法律问题 • 专利转让权一经生效，受让人取得专利权人地位，转让人丧失专利权人地位； • 专利权转让合同不影响转让方在合同成立前与他人订立专利实施许可合同的效力。除合同另有约定的以外，原专利实施许可合同所约定的权利义务由专利权受让方承担。 • 订立专利权转让合同前，转让方已实施专利的，除合同另有约定以外，合同成立后，转让方应当停止实施。

41. 专利转让合同的注意事项 • 1、注意专利权的有效期限； • 2、专利实施和实施许可情况，有些专利权转让合同是在转让方或与第三方订立了专利实施许可合同之后订立的，这种情况应载明转让方是否继续实施或已订立的专利，实施许可合同的权利义务如何转移等； • 3、争议的解决的办法 ：或仲裁或诉讼。

42. 专利转让的费用和时间 • 1、 费用（指国家官费）：转让需做著录项目变更，官费200元一项； • 2、时间（仅指转让登记时间）：1-2个月。

43. 四、高新企业申报中的注意事项

44. 1、国家高新技术企业申报过程中评审认可的知识产权有：发明专利、实用新型专利、软件著作权、集成电路布图设计、植物新品种。外观专利不评分。1、国家高新技术企业申报过程中评审认可的知识产权有：发明专利、实用新型专利、软件著作权、集成电路布图设计、植物新品种。外观专利不评分。 • 2、专利权利人必须和申报公司名称一致：专利申请人是自然人的不能申报，就算是公司法人也不算分。

45. 3、公司获取专利权的时间必须符合申报要求：高新企业认定中的核心自主知识产权的评分中要求知识产权证书必须是近三年获得的及申报当年获得的知识产权证书，“近三年”指企业所用的知识产权必须是申报当年的近三年获得的。3、公司获取专利权的时间必须符合申报要求：高新企业认定中的核心自主知识产权的评分中要求知识产权证书必须是近三年获得的及申报当年获得的知识产权证书，“近三年”指企业所用的知识产权必须是申报当年的近三年获得的。 4、企业在申报高新时使用的知识产权，一定要和自己的主营业务有所关联性。无关的知识产权谨慎使用。

46. 5、通过受让、受赠或5年以上的独占许可方式取得的知识产权的企业来说，一定要注意企业必须是对知识产权享有全部的权利，而不是部分权利。5、通过受让、受赠或5年以上的独占许可方式取得的知识产权的企业来说，一定要注意企业必须是对知识产权享有全部的权利，而不是部分权利。 6、知识产权通过转让、受赠、购买等方式所得的，合同必须到相关部门登记备案，方有效，独占许可合同未经过备案，也不可使用。

47. 零自主知识产权企业的解决策略 • 时间非常紧张的企业，可以考虑软件著作权登记（最快5个工作日）； • 专利审批的时限漫长，对于零自主知识产权的企业来说，最直接的办法是通过购买专利填补空白； • 即找到技术内容与企业核心产品关联度高的专利资源，与专利权人达成合作共识，签订五年以上的独占实施许可合同，再通过专利合同备案机关取得专利实施合同备案证明。

48. 购买专利避免的误区 1、了解清楚专利是否授权； 2、授权日期是否在规定范围内； 3、受让的专利是否有效； 4、有效期还有多长时间； 5、是否已经出让或者许可给他人使用； 6、授权日期要在高企申报当年的年份之前，否则没有拿到证书或者授权日为申报高企当年的专利是不能作为高企认定依据的； 7、认定管理办法第十一条中就要求在高新技术企业认定过程中需提交知识产权证书，而只有授权之后才能取得证书。

49. 五、专利申请相关资助