第八章 非关税壁垒

1. 第八章 非关税壁垒

2. 本章结构 第一节 非关税壁垒的特点与作用 第二节 非关税壁垒的主要种类 第三节 非关税壁垒的经济效应 第四节 非关税壁垒与关税壁垒的比较

3. 第一节 非关税壁垒的特点与作用 一、非关税壁垒的含义 二、非关税壁垒的特点 三、非关税壁垒的作用

4. 一、非关税壁垒的含义 非关税壁垒（Non-tariff Barriers-NTBs），泛指一国政府为了调节、管理和控制本国的对外贸易活动，从而影响贸易格局和利益分配而采取的除关税以外的各种行政性、法规性措施和手段的总和。

6. 三、非关税壁垒的作用 • （一）发达国家设置非关税壁垒的作用 • 1、作为防御性武器限制外国商品进口。 • 2、在国际贸易谈判中用作砝码。 • 3、用作对其他国家实行贸易岐视的手段。 • （二）发展中国家设置非关税壁垒的作用 • 1、限制非必需品进口，节省外汇。 • 2、限制外国进口品的强大竞争力，保护民族工业和幼稚工业。 • 3、发展民族经济。

8. 一、进口配额 （一）进口配额的含义 • 进口配额又称进口限额，是一国政府在一定时期（如一季度、一年）内，对某些商品的进口数量或金额加以直接限制。

9. （二）进口配额的类别 1、绝对配额（Absolute Quotas），即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个数额后，便不允许进口。 （1）全球配额(Global Quotas) （2）国别配额（Country Quotas）。 分为自主配额和协议配额。

10. 2、关税配额（Tariff Quotas）。 即对商品的进口绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定的配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税或附加税甚至罚款。 按征收关税的优惠性质，分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额。

11. 关税配额实例 例1：1992年12月，欧共体农业部长会议决定，从此后，欧共体对拉美国家的香蕉征收20%的关税，即每吨征收117美元而且年限额为200万吨，如果超过限额还要征收170%的税金。在这200万吨进口限额中有三分之一还必须来自法国、英国、西班牙等国的殖民地。 例2：在2000年12月16日至2001年12月31日，俄国实行原糖进口配额制。总额为365万吨，第一季度为115万吨，第二季度为150万吨，第三季度为60万吨，第四季度为40万吨，对此征收5%的关税。超过额度部分征收30%的关税，但每公斤关税不低于0.09欧元。

12. 二、“自动”出口配额制 又称“自动”出口限额，是指在进口国的要求或压力下，出口国“自动”规定某一时期内某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。

13. 1、非协定的“自动”出口配额 是指出口国政府并未受到国际协定的约束，自动单方面规定对有关国家的出口限额，出口商必须向政府主管部门申请配额，在领取出口授权书或出口许可证后才能出口；也有的是出口厂商在政府的督导下，“自动”控制出口。

14. 2、协定的“自动”出口配额 是指进出口双方通过谈判签订“自限协定”或“有秩序销售协定”，规定一定时期内某些商品的出口配额。出口国据此配额发放出口许可证或实行出口配额签证制。

15. 三、进口许可证制 是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可证，否则一律不准进口的制度。 （一）进口许可证按其是否有配额分 1、有定额的进口许可证 2、无定额的进口许可证 （二）进口许可证按其进口商品的许可程度分 1、公开一般许可证 2、特种商品进口许可证

16. 四、外汇管制 也称外汇管理，是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖加以限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。 1、数量性外汇管制 2、成本性外汇管制 3、混合性外汇管制 4、利润汇出限制

17. 五、进口押金制 又称进口存款制或进口担保金制，是指进口商在进口商品前，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存储一笔现金的制度。

18. 六、最低限价制和禁止进口 （一）最低限价制 是指一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加税或禁止进口。 （二）禁止进口 是进口限制的极端措施。当一国政府认为一般的限制已不足以解救国内市场受冲击的困境时，便直接颁布法令，公开禁止某些商品进口。

19. 七、国内税 是指一国政府对本国境内生产、销售、使用或消费的商品所征收的各种捐税。 八、进出口的国家垄断 也称国营贸易，是指对外贸易中，某些商品的进出口由国家直接经营，或把这些商品的经营权给予某些垄断组织。

20. 九、歧视性的政府采购政策 歧视性的政府采购政策（Discriminatory Government Procurement Policy）是一些国家通过法令，规定政府机构在采购时必须优先购买本国产品，从而对国外产品构成歧视。 如美国实行的“购买美国货法案”规定，凡是联邦政府所需采购的货物，应该是美国制造的，或是用美国原料制造的，只有在美国自己生产的数量不够，或者国内价格过高，或者不买外国货就会损害美国利益的情况下，才可以购买外国货。

21. 十、海关程序 是指进口货物通过海关的程序，一般包括申报、征税、查验及放行四个环节。 1、海关对申报表格和单证作出严格要求 2、通过商品归类提高关税 3、通过海关估价制度限制进口 4、从进口商品查验上限制进口

22. 十一、技术性贸易壁垒 是指一国或区域以维护国家或区域安全、保障人民健康、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为理由，制定一些复杂苛刻且经常变化的技术标准、卫生检疫、商品包装和标签标准，从而提高产品技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。 1、严格繁杂的技术法规和技术标准 2、严格的卫生检疫制度 3、严格的商品包装和标签的规定

23. 第二节 非关税壁垒的经济效应 一、进口配额制的经济效应 二、配额效应与关税效应的异同

24. 一、进口配额制的经济效应（小国模型）

25. （一）生产效应：生产者剩余增加a。 （二）消费效应：消费者剩余减少a+b+c+d。 （三）配额租金效应：C,其归属决定于进口配额的分配方式。 （四）再分配效应：消费者剩余的减少中，a和c实际上是转化为生产者剩余和配额租金。

26. 二、配额效应与关税效应的差别 • （一）对国内需求变化的反映不同 • 在国内需求发生变化的情况下，进口配额可以通过国内价格的变化来固定进口的数量，而进口关税的征收则固定了国内的价格，从而使得国内进口得数量处于不稳定状态。 • （二）进口品国内价格上升所产生的收入的归属不同。 • 征收关税的情况下，价格上升产生的收入归政府所有，而实施进口配额的情况下，这部分收入的归属取决于进口配额的分配方式及国际市场上该商品的出口商状况。

27. 三、进口配额的分配 • （一）公开拍卖配额，拍卖配额的收入归政府所有。 • （二）按固定参数分配配额，配额租金转移给进口商，政府未增加任何收入。 • （三）进口商按一定程序申请配额，配额租金转移给进口商。

28. 第四节 非关税壁垒与关税壁垒的比较 • 一、非关税壁垒的缺点 • 二、非关税壁垒的优点

29. 一、非关税壁垒的缺点 1、进口配额等作为一种纯粹行政干预手段，更加同市场价格机制相背离，从而容易导致经济效率的损失。 2、其分配机制易于在政府官员中滋长腐败习气，并助长进出口商中间的垄断倾向。 3、在通货膨胀时期，会对通货膨胀起推波助澜的作用。 4、在需求上升的情况下，尽管可以更多地保护本国的进口替代工业，但可能比进口关税给消费者带来更大的利益损失。

30. 二、非关税壁垒的优点 1、进口配额可以准确无误地将进口量确定在限额所规定的水平上，对进口发挥十分有效的限制作用。 2、在经济衰退时期，进口配额一类手段可以成为防止外国利用扩大出口，转嫁经济危机的有力武器。 3、限额措施的制定由行政当局及时作出，可以有力地对付国际经济活动中的突发事件，成为比关税更有力的贸易谈判工具和进行报复的武器。 4、限额不需向关税一样承担着给不同国家同等待遇的义务，而可以实行贸易岐视。 5、限额旨在消除竞争，完全容不得一点自由贸易的成分，不像关税一样多少还允许某些竞争的存在。