第一章绪论

第一章绪论 Chapter1 Introduction

第一章绪论 第一节工程建设中的合同法律关系第二节市场经济条件下的合同管理第三节工程合同各方的权利、义务

第一节工程建设中的合同关系 1.1 工程建设中的合同关系——项目建设基本程序 (1) 项目建议书 (2) 可行性研究报告 (3) 编制设计文件 (4) 施工准备 (5) 项目列入年度投资计划，办理施工执照 (6) 组织施工，做好生产准备 (7) 竣工验收和交付生产 (8) 项目后评价及检验反馈

长期计划五年计划预备项目计划年度投资计划设计文件建设实施生产准备项目建议书可行性研究报告建设准备交付使用竣工验收可行性研究投资估算设计总概算施工图预算竣工决算工程项目建设基本程序示意图

政府银行承包商勘察单位供应商物管公司业主用户设计单位保险公司咨询公司 …… 科技机构项目全寿命周期中的合同主体

工程建设中的合同关系 咨询合同流动资金贷款合同贷款合同材料设备采购合同工程施工承包合同监理委托合同保险合同勘察/ 设计合同仓储保管合同业主承包商采购供应合同设备租赁合同如果变成工程保险合同土地征用与出让(成批/宗地)合同工程分包合同材料设备运输合同国际工程承包合同 FIDIC 开发商拆迁安置及拆迁承包合同科技开发合同供用水/ 电/气等合同代理销售合同运输合同物业管理合同房屋租赁与销售合同

第二节市场经济条件下的合同管理 (1) 政府加强宏观调控，企业成为合格市场主体 (2) 建筑产品是特殊(复杂)的商品，建设合同更加复杂 (3) 建筑市场主体的合同(索赔)意识极待提高和加强 (4) 重视管理效益,合同中蕴藏着巨大的文字上的经济效益 (5) 熟悉国际惯例，开拓国际建筑市场

案例分析(1.1) 业主违约索赔鲁步革工程的引水系统工程承包合同是由鲁布革工程局(业主)和日本大成建设株式会社签订的。合同实施后不久，承包商即向业主提出 “业主违约索赔”。理由是：业主未按合同规定提供合格的三级标准的现场公路，承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多条超耗轮胎的补偿。本来这是一项不难处理的索赔，当时又有外国专家的帮助可业主顾虑重重，时间一拖再拖，金额一压再压，最后才补偿了208条轮胎(当时约1900万日元)。对此澳大利亚咨询专家曾委婉地表示，认为业主对承包商的索赔处理得太慢太严。尽管如此，国内有的单位对此却不乏怨言。由于当时到鲁布革参观的人很多，一传十，十传百，引起了一场舆论风波。有的说：“索赔款哗哗地流进了日本人的腰包”，“什么低标价，鲁布革赔掉了一个大窟窿”有的报告文学甚至说成是：“拳击老手打来的一记记重拳”，称“业主输得太残了…….” 实际上，鲁布革水电站引水系统工程承包商的全部索赔金额为229.1万元，仅占合同总额的2.83%。世界银行来华视察的专家以及外国驻现场的咨询专家都认为，这是水电建设项目“少见的低索赔”。

案例分析(1.2) 广蓄现象说明了什么？ “广蓄”是指为深圳大亚湾核电站配套的国家重点工程---广州抽水蓄能电站工程。业主：为“广蓄”电站联营公司，全面推行项目业主负责制，被称为我国工程建设投资体制改革的典范。承包商：为全国建筑业改革的排头兵，创下鲁布革经验的水电十四局。工程：优质高速完成，用了4年7个月，创造了世界水电建设史上的奇迹。其它国家同类项目一般用6~8年时间。但是该工程从1988年签订合同以来，由于物价上涨，工程异常艰巨，从1988.6~1991.12月，承包商实际亏损9248万元，预计后期还将会亏损2020万元，总计达1.1268亿元。双方达不成一致，引发了一场“广蓄现象”的大讨论。

案例分析(1.3) 国内目前最大的建筑工程合同索赔案件中建一局四公司于1988.2.14日与北京新万寿宾馆有限公司(简称新万寿宾馆)签订了建筑工程承包合同。合同规定：一局四公司新万寿宾馆，建筑面积36015平方米，1988年2月15日开工，1990年2月15日竣工。承包总价为2227.5万美元，其中500万美元折合人民币支付。工程于 1990.8.15日竣工交付使用后，甲方拖欠工程尾款161.28万美元以及工程签证款5.9万美元和106万人民币，合计168.8万美元和106万人民币，此外还有应签证而未签证确认的索赔款折合人民币1300多万元。中建一局四公司在反复催讨无结果的情况下，聘请上海建纬律师事务所作为其代理人，于1993.5.15日向北京中级人民法院起诉。而被告则以工期拖延和工程质量问题为由，提出66万5千美元的反诉。乙方共提出167项索赔项目，经审查有65项因缺乏证据和违反索赔时效规定而无法成立。乙方在该工程实施了严密的与国际惯例接轨的管理体系。114次每周例会纪要的原始记录共344页，全部保存完整，字迹清晰，真实地再现了工程施工的全过程，成为案件重要得证据来源。提供给法院的资料共17卷计 737页，堆放有1米之高。最后双方在法院主持下达成调解协议，乙方索赔全部成功。

第三节工程合同各方的权利和义务 一、工程合同各方的地位 1、业主：全过程全方位总负责人含义：对项目成败负责；对前期、实施、后期过程管理；对可能存在风险进行管理 2、承包商：合同的实施者含义：对项目质量工期负责；对实施过程管理（被管理）；对可能存在风险进行管理；对费用进行控制；索赔管理。 3、监理方：代理业主进行项目管理者含义：独立第三方，受业主委托对项目质量工期负责；对实施过程管理（管理者）；严格遵守业主和承包商的合同及业主与监理方合同约定，进行管理。

二、业主与承包商、监理的相互关系 总的目标一致，但权利、义务不同，形成对立统一体。 1、业主与承包商对立因素解决办法（业主方、承包方、监理方） 2、业主与监理委托关系；遵守合同；相互信任监理的职责：独立、公正、公平第三节工程合同各方的权利和义务

业主、承包商在合同管理中的主要职责对比

在工程项目实施中，引起业主与承包商之间争端的原因一般有以下几种： ⑴业主不具备足够的支付能力和出资能力； ⑵合同条款对承包商不利，而承包商没有承担这种风险的能力； ⑶合同条件模糊不清； ⑷承包商的投标价过低； ⑸项目有关各方之间交流太少； ⑹总承包商的管理、监督和协作不利； ⑺项目参与各方不愿意及时地处理变更和意外事故； ⑻项目参与各方缺少团队精神 ⑼项目中某些或全部当事人之间有敌对倾向 ⑽合同管理者想避免做出棘手的决定而将问题转给组织内部更高的权力机构或律师，而不是在项目这一级范围内主动解决问题。

三、项目实施过程中的合同管理要点 • 完善基础工作 • 各方充分沟通 • 风险合理分担 • 依照合同支付 • 争议及时解决

完善基础工作 制定项目管理程序，并贯彻实施；规范文档管理责任和流程；重视项目早期文档管理；专人管理文档，并持之以恒。

各方充分沟通 凡事及时解决；当面解决问题，就地解决问题；适度的“文山”、“会海”； IT的充分应用，PMIS的建立。

风险合理分担 合同中明确的风险分担原则；重视保险，强制投保；通过专业分包适当转移风险；出现风险时，将损失降到最低。

依照合同支付 明确支付程序；支付要点：工程量清单、暂定金额、计日工、各类保函、动员预付款、第一期支付、期中支付证书的申请程序、最低支付限额、保留金的扣除与返还、材料设备的预支款额、延误支付、误期损害赔偿费、提前竣工奖、税收、汇率、终止时的支付、竣工报表、最终支付、结清。

争议及时解决 变更与索赔管理程序化；重视证据的收集和整理；及时解决，大事化小小事化了；索赔报告的编制与审核。

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