การชี้แจงขั้นตอนและรายละเอียดในการทดสอบระบบ (Industry Wide Test)

1. การชี้แจงขั้นตอนและรายละเอียดในการทดสอบระบบ (Industry Wide Test) โครงการรวมศูนย์รับฝากสำหรับตราสารหนี้ภาครัฐ 4 มกราคม 2549

2. หัวข้อการชี้แจง • Timeline ของการทดสอบ • การเตรียมบัญชี, account mapping • การเปิดบัญชีแยกตามรายสถาบัน และ การระบุบัญชีฝากให้สัมพันธ์กับบัญชีผู้ถือพันธบัตรของ ธปท • ข้อมูล, ฟังก์ชั่นในการทดสอบ

3. หัวข้อการชี้แจง (ต่อ) • สรุปผลการทดสอบ • การเตรียมการด้านอุปกรณ์คอมพิวเตอร์สำหรับการทดสอบ

4. Time Line:ระยะเวลาทดสอบIWT • การเตรียมบัญชี 5 - 6 มกราคม 2549 • คู่มือการทดสอบ 10 มกราคม 2549 • ทดสอบการเชื่อมต่อระบบ 9 - 13มกราคม 2549 • ตรวจสอบข้อมูล Migration 16 มกราคม 2549 • ทดสอบ ครั้งที่ 1 16 - 21 มกราคม 2549 • ทดสอบ ครั้งที่ 2 (สำรอง) 23 - 28 มกราคม 2549

5. ข้อกำหนดในการทดสอบ: • ทดสอบทุกฟังก์ชั่น อย่างน้อยฟังก์ชั่นละ 5 รายการต่อวัน • สมาชิกที่มีธุรกรรมกับ ธปท. ต้องทำการทดสอบรายการโอนกับ ธปท. • ร่วมทดสอบการส่งไฟล์จ่ายดอกเบี้ยอย่างน้อย 1 ครั้ง (วันเสาร์) • SWIFT Member ร่วมทดสอบรายการโอนทั้งผ่านระบบ SWIFT และระบบ PTI

6. ข้อมูลที่ใช้ในการทดสอบ:ข้อมูลที่ใช้ในการทดสอบ: • Government Bond ประมาณ 400 ISINs • ยอด Outstanding ของตราสารหนี้ ณ วันที่ 30/12/2548 • ยอด Outstanding ของบัญชีเพื่อการโอนเงินระหว่างสถาบัน • บัญชีพันธบัตรและ Userlog-in - บัญชีตามที่สมาชิกแจ้งผ่าน Sheet Excel - ศูนย์รับฝากกำหนด 1 Admin User ต่อสมาชิก

7. ฟังก์ชั่นที่ใช้ในการทดสอบ:ฟังก์ชั่นที่ใช้ในการทดสอบ: • Access Control • Account Management • Daily Transactions

8. Access Control: • TSD กำหนดผู้ใช้ระดับ Admin User ให้แก่สมาชิก • Admin User มีหน้าที่ในการสร้าง, แก้ไข, ยกเลิกรหัสผู้ใช้งานให้แก่ผู้ใช้งานของสถาบันตนเอง • ประเภทของผู้ใช้งานระบบ - Administrator - Authorize Level User - Entry Level User - Read Only User

9. Account Management: • สมาชิกเปิดบัญชี Depository Account (Client) เพิ่มเติมจากที่แจ้งไว้ใน Sheet Excel - ระบุ Primary Flag, Credit Flag

10. Daily Transactions:  สมาชิกฝากตราสารหนี้Scripที่TSD  การถอนตราสารหนี้จากบัญชีสมาชิกที่TSD เพื่อเป็น Scrip  การโอนตราสารหนี้จากบัญชีสมาชิกเพื่อฝากเข้าบัญชีBOT-RP/BOT-ILF การโอนตราสารหนี้จากบัญชีBOT-RP/ BOT-ILF/ BOT-BE เพื่อเข้าบัญชีสมาชิกที่TSD

11. Daily Transactions:  การโอนตราสารหนี้ระหว่างสมาชิก - (DVP/RVP , DF/RF, Account Transfer) ผ่านระบบ PTI • - (DVP/RVP , DF/RF ) ผ่านระบบ SWIFT • การจำนำ, การเพิกถอน • การส่งรายชื่อผู้ถือพันธบัตรเพื่อรับดอกเบี้ยและไถ่ถอน - เรียกดูข่าว

12. ช่วงเวลาที่ใช้ในการทดสอบ:ช่วงเวลาที่ใช้ในการทดสอบ:

13. การส่งรายชื่อผู้ถือพันธบัตรเพื่อรับดอกเบี้ยและไถ่ถอน:การส่งรายชื่อผู้ถือพันธบัตรเพื่อรับดอกเบี้ยและไถ่ถอน:

14. ผู้ประสานงาน: • การต่อเชื่อมระบบ ติดต่อคุณสกุลทิพย์ โทรศัพท์ 02-2292247 หรือ CSD_GB@set.or.th • การทำรายการ ติดต่อส่วนบริการบัญชีสมาชิก โทรศัพท์ 02-229 2938 – 45

15. ผลการทดสอบ:สมาชิกโปรดส่งแบบรายงานผลการทดสอบที่ได้ดำเนินการทุกวัน ไปยัง CSD_GB @set.or.th

18. การเปิดบัญชีแยกตามรายสถาบัน:การเปิดบัญชีแยกตามรายสถาบัน: • ธนาคารพาณิชย์จดทะเบียนในประเทศ • ธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศ • สถาบันการเงินเฉพาะกิจที่รับฝากเงิน • สถาบันการเงินรับฝากเงินอื่นๆ • บริษัทเงินทุน • บริษัทหลักทรัพย์

21. ข้อพึงระวัง: 1. การโอนพันธบัตรไปยังธปท. - สำหรับรายการโอนใน Account Transfer ระบุ BIC Code เป็นตัวพิมพ์ใหญ่ ใน 11 หลักแรกที่ช่อง Remark - สำหรับ Message DF ระบุ BIC Code ที่ช่อง Buyer 2. รายการโอนใน DF/RF จะแสดงที่หน้าจอ Inquiry ของฟังก์ชั่น Account Transfer เช่นกันเนื่องจากถือเป็นรายการโอนประเภทหนึ่ง

22. ข้อพึงระวัง: 3. รายการฝาก, ถอน สร้าง 1 รายการต่อ 1 ผู้ฝาก หรือ 1 ผู้ถอน

23. อุปกรณ์ด้านคอมพิวเตอร์:อุปกรณ์ด้านคอมพิวเตอร์: 1.Workstation - PTI Web Client Hardware: Pentium III, memory 128 MB Monitor 15”, Resolution 1024 x 768 pixelsSoftware: Win2k / WinXP, Internet Explorer 5.5 or later 2. Workstation – SDC Terminal สมาชิกเดิม: ใช้จอ SDC ปัจจุบัน สมาชิกใหม่ : ส่งข้อมูลให้ TSD ทำรายการ Upload แทนสมาชิก 3. Laser Printer 4. Asynchronous Modem (Optional)

24. การเชื่อมต่อระบบเครือข่าย:การเชื่อมต่อระบบเครือข่าย: วิธีที่ 1 : ผ่าน Modem เบอร์โทร 02-654-5665 หรือ 0-2998-8940 วิธีที่ 2 : ผ่าน SETNET 2, LeaseLine, RAS SETNET 2 และ SETNET2.5 ทั้งนี้ ผู้ใช้งานสามารถเข้าระบบ PTI โดยระบุ www.ThaiCSD.set (IP=10.1.50.71)