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上海金元惠理资产管理有限公司简介

上海金元惠理资产管理有限公司简介. VALUE PARTNERS GOLDSTATE ASSET MANAGEMENT (Shanghai) Co.,LTD. Introduction. 2013.07. 1、公司简介. 上海金元惠理资产管理有限公司，是经中国证监会批准成立的基金管理公司设立的专项资产管理公司之一（持牌金融机构）。 实际控制股东为 首都机场集团公司 ，大型国企，资产管理规模超过1100亿元，拥有所辖干线和支线机场30多个，其中首都机场旅客吞吐量为亚洲第一、全球第二。

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上海金元惠理资产管理有限公司简介

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  1. 上海金元惠理资产管理有限公司简介 VALUE PARTNERSGOLDSTATEASSETMANAGEMENT(Shanghai) Co.,LTD. Introduction 2013.07

  2. 1、公司简介 上海金元惠理资产管理有限公司，是经中国证监会批准成立的基金管理公司设立的专项资产管理公司之一（持牌金融机构）。 实际控制股东为首都机场集团公司，大型国企，资产管理规模超过1100亿元，拥有所辖干线和支线机场30多个，其中首都机场旅客吞吐量为亚洲第一、全球第二。 公司另一上级股东为香港惠理集团有限公司，是亚洲最大的资产管理公司之一，1993年建立资产管理业务，惠理集团于2007年11月于香港联合交易所主板上巿（股份编号：806.HK），为第一家上市的资产管理公司。 2 | | 3 October 2014 | JYVP | 内部资料 严禁外传 VALUE PARTNERS GOLDSTATE | 上海金元惠理资产管理有限公司

  3. 2、公司股权结构图 3 | | 3 October 2014 | JYVP | 内部资料 严禁外传 VALUE PARTNERS GOLDSTATE | 上海金元惠理资产管理有限公司

  4. 3、公司组织结构图 执行董事 （兼） 项目终审 委员会 总经理 项目立项审核 委员会 副总经理 基金公司督察长兼 分管风控与合规 副总经理 分管业务部门1 副总经理 分管业务部门2 副总经理 分管资产管理财 务与运营 销售部 副总经理 基金公司财务总监兼 分管财务人事 公司财务部 基金公司兼 行政人事部 基金公司兼 投资业务二部 投资业务五部 资产管理会计 基金公司兼 资 产 运 营 部 基金公司兼 风险管理部 法律合规 部 投资业务一部 投资业务三部 投资业务四部 投资业务六部 4 | 3 October 2014 | JYVP | 内部资料 严禁外传 VALUE PARTNERS GOLDSTATE | 金元惠理资产管理有限公司

  5. 4、公司业务范围 根据中国证监会《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》相关规定，上海金元惠理资产管理有限公司可以开展特定客户资产管理业务，募集资金投资于: （一）现金、银行存款、股票、债券、证券投资基金、央行票据、非金融企业债务融资工具、资产支持证券、商品期货及其他金融衍生品； （二）设计发行专项资产管理计划，募集资金投资于未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利； （三）中国证监会认可的其他资产。 5 | | 3 October 2014 | JYVP | 内部资料 严禁外传 VALUE PARTNERS GOLDSTATE | 上海金元惠理资产管理有限公司

  6. 5、资产管理产品的法律合规性 公募基金子公司是由证监会批准设立，受到证监会的严格监管。和公募基金子公司业务相关的法规主要有： 2012年9月26日颁布的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》； 2012年11月1日正式实施的《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》； 公募基金子公司的资产管理计划产品拥有独立的托管银行和破产保护，充分保障财产的安全。《办法》中明确规定，通过公募基金子公司发行的资产管理计划，受到破产隔离的保护。 6 | | 3 October 2014 | JYVP | 内部资料 严禁外传 VALUE PARTNERS GOLDSTATE | 金元惠理资产管理有限公司

  7. 6、金元惠理资产管理产品基本交易结构 投 资 人 资金委托 收益分配 特定多个(单一）客户 专项资产管理计划 设立、管理 保管 上海金元惠理资产管理有限公司 XX银行 投资 交易所交易资产、非上市股权、债权及其他财产权利，中国证监会认可的其他资产 7 | | 3 October 2014 | JYVP | 内部资料 严禁外传 VALUE PARTNERS GOLDSTATE | 金元惠理资产管理有限公司

  8. 7、资产管理计划产品与信托的区别和优势 名额：基金专项资管计划有200个名额，多于信托计划的50个小额名额，小额充足，增加了小额合格投资者分享项目收益的机会，同时也有利于大额投资者将资金投资于多个不同的项目，分散投资风险。 监管机构：基金子公司由中国证监会监管，每个基金专项资管计划均须向中国证监会报备。信托公司由中国银监会或各地银监局监管，部分特定业务（如房地产业务）信托计划须向中国银监会或各地银监局报备或报批。 8 | | 3 October 2014 | JYVP | 内部资料 严禁外传 VALUE PARTNERS GOLDSTATE | 金元惠理资产管理有限公司

  9. 7、资产管理计划产品与信托的区别和优势 收益与风险控制优势：中国资管行业经过多年发展已日趋成熟，形成了相对稳定的项目评判和风控体系。基金资管作为资管行业的新生力量，延续了当前资管行业主流的项目选择和风控理念（拥有信托所有的风控手段），但同类产品的收益比信托普遍要高。 基金子公司高管及项目经理行业经验深厚：上海金元惠理资产管理有限公司的高管、业务前台、风控合规以及运营部门一部分来自于银行系和央企背景的信托公司，另一部分来自于知名券商、公募基金公司和国有大型商业银行。专业水平高，在获取优质项目，结构设计，风险控制，运营管理方面具有丰富的经验。资管公司都是在做第一批项目，安全把控方面比较谨慎，希望做品牌，所以选项目也是优中选优。 9 | | 3 October 2014 | JYVP | 内部资料 严禁外传 VALUE PARTNERS GOLDSTATE | 金元惠理资产管理有限公司

  10. 8、金元惠理管理层介绍 总经理：吴自力 先生 1993年至今曾经担任： 光大证券投资银行部 总经理 联合国工业发展组织（UNIDO） 国际项目专家 美国查顿资本有限合伙公司 投资银行项目负责人 交通银行投资管理部 高级投资经理 交银国际信托有限公司信托业务总监 兼信托业务总部总经理 上海金元惠理资产管理有限公司 总经理 10 | | JYVP | 内部资料 严禁外传 3 October 2014 | JYVP | 内部资料 严禁外传 VALUE PARTNERS GOLDSTATE | 金元惠理基金管理有限公司

  11. 8、金元惠理管理层介绍 副总经理：顾翌乐 先生 2003年至今曾经担任： 交通银行总行： 引进外资工作办公室、上市工作办公室、投资管理部 经理 交银国际信托有限公司： 信托业务总部 副总经理 、信托业务二部 总经理 兼任交通银行总行个人财富管理专家团委员 11 | | JYVP | 内部资料 严禁外传 3 October 2014 | JYVP | 内部资料 严禁外传 VALUE PARTNERS GOLDSTATE | 金元惠理基金管理有限公司

  12. 9、管理团队经典案例（信托行业） 非上市公司股权融资：金安桥电站股权受益权融资； 上市公司股权融资：平安保险A股受益权融资； 房地产项目融资：德信金沙红利股权投资集合资金信托计划； PE投资：颐金稳健股权投资集合资金信托计划； 债券投资：中咨东方一号债券投资集合资金信托计划； 股票组合投资：交银鹏华安心投资单一资金信托； 政府融资：泰州市城投BT项目公司融资； 上市公司定向增发：酒钢宏兴定增投资； 收购兼并融资：永城煤电集团收购鄂尔多斯煤矿融资； 应收账款融资：江苏如东风电公司应收电费权益融资； 投资银行顾问业务：北京奥瑞金种业公司、辽宁第一能源等公司SPAC模式美国纳斯达克上市融资；多佳股份、望春花等A股公司资产重组。 12 | | 3 October 2014 | JYVP | 内部资料 严禁外传 VALUE PARTNERS GOLDSTATE | 金元惠理资产管理有限公司

  13. 10、已成立资产管理计划规模约80亿 13 | | 3 October 2014 | JYVP | 内部资料 严禁外传 VALUE PARTNERS GOLDSTATE | 金元惠理资产管理有限公司

  14. 10、已成立资产管理计划规模约80亿 14 | | 3 October 2014 | JYVP | 内部资料 严禁外传 VALUE PARTNERS GOLDSTATE | 金元惠理资产管理有限公司

  15. 11、即将成立资产管理计划规模约30亿 15 | 3 October 2014 | JYVP | 内部资料 严禁外传 VALUE PARTNERS GOLDSTATE | 金元惠理资产管理有限公司

  16. 12、立项审批流程图 通过 通过 部门负责 人初审 法律合规部审查 风险管理部审核 分管副总 审核 未通过 未通过 未通过 未通过 通过 通过 立项评审委员会 项目经理申请立项 项目经理 进入发行 审批流程 16 | 3 October 2014 | JYVP | 内部资料 严禁外传 VALUE PARTNERS GOLDSTATE | 金元惠理资产管理有限公司

  17. 13、发行审批流程图 项目经理提交申请材料 资产运营部对外签署合同 董事长签字 部门负责 人意见 合规法律部审查 合规法律部审核项目文件 行政综合部盖章 法律合规部审查 资产管理财务部托管事务 终审委员会投票 销售部 预约 项目部安排执行事务 分管副总 意见 各部门联合会议确定项目要素 风险管理部意见 正式签合 同销售 17 | 3 October 2014 | JYVP | 内部资料 严禁外传 VALUE PARTNERS GOLDSTATE | 金元惠理资产管理有限公司

  18. 14、附件-资产管理业务资格证书 18 | | 3 October 2014 | JYVP | 内部资料 严禁外传 VALUE PARTNERS GOLDSTATE | 金元惠理资产管理有限公司

  19. 上海金元惠理 资产管理有限公司简介 谢谢观赏 Thanks！ VALUE PARTNERS GOLDSTATE ASSET MANAGEMENT (Shanghai) Co.,LTD Introduction 地址：上海浦东新区陆家嘴花园石桥路33号花旗集团大厦3606室 邮编：200120 电话：021-68882517 传真：021-68881875 客服热线：4006-888-766 客服邮箱：service@jyvpfund.com 网址：www.jyvpfund.com 2013.07 VALUE PARTNERS GOLDSTATE | 金元惠理资产管理有限公司

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