汇报内容

2. 汇报内容 一、立项背景和需求 二、总体目标 三、主要建设内容 四、实施方案(组织管理、总体框架、技术路线等) 五、实施进度

3. 立项背景和需求  背景 近年来，国际范围内学位论文的网上利用已成趋势， 可归纳为两种模式： • 美国UMI公司的商业性数据库PQDD 采用集中建库、分级服务的模式； 由于UMI较为公平地处理学位论文的知识产权。该数据库在全球范围内的到公认和广泛应用； 国内同方光盘公司出版发行的《中国优秀博硕士学位论文全文数据库》采用了类同PQDD的集中建库模式。

4. 立项背景和需求（续） • NDLTD（博硕士论文网络数字图书馆） 由美国弗吉尼亚理工大学计算机学教授Edward Fox在1997年发起建立，目前有世界范围的185个成员； 采用元数据集中建库，学位论文全文由各学校在本地建库的模式。通过OAI协议收集元数据，用户检索元数据库，通过OPENURL技术链接到分布在各学校的论文全文。 这种模式符合网络环境下数字资源开放建设和分布服务的发展趋势。近几年台湾地区建立的eThesys系统也采用类同架构。 “十五”期间，“CALIS高校学位论文数据库”的建设参考了NDLTD模式。

5. 立项背景和需求（续）  需求 博硕士学位论文集中反映了学校的教学、科研成果，是广大师生十分重视的一种学术文献。 近十几年来，绝大部分学位论文都采用了计算机录入、排版和打印，由此产生了大量的“原生”的电子文本。 在没有建立起电子版学位论文（ETD）收藏机制之前，每年大量的电子文本随毕业生的离校而流失，这对学位论文的电子化利用是非常遗憾的事情。 清华大学自2000年6月开始进行ETD全文的收集工作，目前已积累四年(8批)电子版博硕士学位论文1万余篇。

6. 立项背景和需求（续） 2001年以来，北京大学、北京农业大学、武汉大学、吉林大学、厦门大学、西安交通大学、东南大学等10余所学校也陆续建立了本校的学位论文提交和发布服务系统，反映了高校普遍希望改变传统纸本学位论文收藏和服务方式的需求。 在数字图书馆建设的浪潮下，国内图书馆都在寻找自己的切入点，想做一些数字资源建设方面的事情。而电子版学位论文（ETD）正是各学校源源不断“自产”的，最有条件、有能力收集全、利用好的“原生”数字资源。

7. 总体目标 在“九五”期间建设的博硕士学位论文文摘数据库基础上，建设一个提供集中式检索（含前16页全文浏览）、分布式全文获取服务的CALIS高校博硕士学位论文数据库。为高校范围内的读者通过网络共享学位论文信息提供途径和保障，促进高校教学、科研水平的交流与提高。

8. 主要建设内容 包括三部分： 1.分布建立本地学位论文网上提交与 发布系统 2.增加CALIS高校学位论文库数据量 （元数据＋前16页全文） 3.建立学位论文集中检索服务平台和 共享机制

9. 主要建设内容（续） 1. 分布建立本地学位论文网上提交与发布系统 借鉴国际上学位论文网上提交和利用的经验，综合国内高校的实际需求，接洽软件开发商开发“学位论文网上提交与发布系统”，推荐参建学校使用。 从本地系统应用出发，促进高校范围内普遍建立起： ①新型的学位论文网上提交与管理机制； ②本地学位论文全文网上检索服务系统。 打破高校多年来以收藏纸本学位论文为主，学位论文文献未能得以充分利用的局面。

10. 主要建设内容（续） 2. 增加CALIS高校学位论文库数据量 “九五”期间，高校学位论文文摘库的数据量约10万条。“十五”新增数据量10万条，新增数据中可提供论文前16页浏览的比例不低于80%,可提供全文服务（包括直接下载或文献传递）的比例不低于70%。 “九五”期间完成的10万条数据经转换后与“十五”期间新增的10万条数据归并在同一数据库结构中提供服务。 在“十五”经费支持下，CALIS学位论文库的总数据量达20万条。

11. 主要建设内容（续） 3. 建立学位论文集中检索服务平台和共享机制 ①采用“OAI-PMH”和“METS”机制自动收集分布 在参建单位的元数据和前16页全文； ②集中检索CALIS学位论文库的元数据； ③提供获取论文全文的链接调度功能； ④数据库访问、全文获取、用户登录等统计功能； ⑤个性化定制推送服务； ⑥建立遵循知识产权公平利用学位论文的网上共享机制。

12. 主要建设内容（续） CALIS学位论文数据库的检索和服务: 在元数据级 公开免费提供检索 论文前16页 公开免费提供浏览 论文全文 通过认证结算机制在线浏览 通过馆际互借/文献传递离线获取 以两套系统的建设牵动：网上提交发布系统（本地） 集中检索服务系统（清华） 广泛建立起新的学位论文收集和利用机制： 网上提交、电子版保存与服务、公平共享(互惠)

13. 实施方案（续） 包括六部分： 1.现有基础 5.技术路线 2.组织管理 6.技术难点 3.建设方式 7.互操作 4.总体框架和功能

14. 实施方案（续） 现有基础 “九五”期间， “CALIS高校学位论文文摘库”数据超出10万条，参建学校近百所。 “九五”期间，先后组织了三次全国性的建库人员培训和研讨会，培训骨干人员150多人次。 在项目组织和实施中，清华图书馆与参建单位形成了良好的合作关系，积累了项目组织和协作经验。 清华图书馆参与了科技部《我国数字图书馆标准规范建设》项目，侧重“专门元数据”子项目中“学位论文元数据标准规范” 的研究和制定。

15. 实施方案（续） 组织管理 在“CALIS工程中心管委会”领导下，成立由项目牵头单位、项目参建单位代表组成的“项目管理小组”，负责整个项目的组织、协调等工作。 项目管理小组由8所学校图书馆的代表组成： 北京大学、中国农业大学、吉林大学、 上海交通大学、武汉大学、中山大学、 西安交通大学、清华大学 清华大学图书馆任组长单位并成立项目实施小组。

16. 实施方案（续） 组织管理 出于尽量全面地收集高校范围内的学位论文资源的考虑，鼓励所有“211”高校申请参加本项目，也欢迎非“211”高校申请参加。 通过填写“成员单位基本信息登记表”和签定“CALIS高校学位论文全文数据库建设协议书”的形式确定参建单位的义务、责任和权利。

17. 实施方案（续）  建设方式 “CALIS学位论文全文数据库”采用元数据集中建库、论文全文分散建库的两级保障模式。 项目主持单位（清华图书馆）负责元数据建库并提供集中检索和服务。 各参建单位在本地建立起本校的“学位论文网上提交系统”和“学位论文全文检索系统”；遵循本项目制定的学位论文元数据标准规范提交统一格式的元数据，论文全文的访问权限（知识产权）由各学校自主控制。

18. 实施方案（续）  总体框架 方案设计尽量与国际接轨，采用开放、先进的主流技术。 针对分布环境下的元数据收集，采用遵循“OAI-PMH”机制的自动收割技术。 各参建单位作为OAI协议的数据提供方，负责建立本地的学位论文提交和发布系统。清华图书馆作为服务提供方，向分布在各参建单位的数据库(数据提供方)发出请求，抓取元数据。 前16页全文的收集采用METS机制（类似OAI自动收集）。 用户通过集中的元数据库检索到论文信息后，通过OPENURL和CALIS-OID技术链接到分布在各学校的论文全文。

19. 统计与评估模块 索引 用户界面 结算模块 全文链接（OpenURL） OAI Service Provider 资源调度模块 学位论文 元数据库 与CALIS大系统接口 收割进度设置模块 OAI HarvesterServer 收割管理模块 元数据收割器 数据提供方注册管理 OAI-PMH OAI Data Provider 北大数图所论文提交发布系统 TRS论文提交发布系统 TPI论文提交发布系统 方正论文提交发布系统 其它平台 CALIS学位论文全文数据库总体框架

20. 实施方案（续）  CALIS学位论文全文数据库系统结构与功能 OAI Data Provider：各参建单位作为OAI协议的数据提供方，本地需要建立OAI Data Provider接口并提供DC和CALIS_ETD两种数据格式。本地系统的安装和维护由参建单位负责。 OAI Harvester：清华图书馆作为服务提供方负责建立OAI Harvester接口，设置数据收割进度、管理数据提供方的注册和登记，提供日志分析功能，提供对收割不成功记录的再次收割功能等。

21. 实施方案（续） OAI Service Provider：“CALIS学位论文元数据库”作为OAI服务提供方，存放从各参建单位收割来的元数据，通过集中检索服务平台，对参建单位范围内的用户提供免费元数据检索服务，对参建单位外的用户提供收费检索服务。 该系统支持按学科分类浏览、查询（简单检索、复杂检索）等功能。提供通过OPENURL技术链接到分散在各参建单位的全文；提供统计与评估接口；提供与CALIS总体平台的接口（认证接口、日志访问接口、统计接口、结算接口、资源调度接口等）。

22. 学生 提交表单 审核和编目 审核员 论文审核 不合格 提交模块 合格 编目员 论文编目 发布服务 文档标准化（全文） 论文发布 检索 统计与评估 原有论文数据迁移 结算模块 OAI接口 本地学位论文提交和发布系统结构流程

23. 实施方案（续）  本地学位论文提交和发布系统功能 论文提交模块:研究生通过网络提交元数据信息并上载论文全文，可以网上修改已提交的论文信息，网上查询论文是否审核通过。 管理员审核模块:图书馆员从格式的正确性、内容的完整性等方面审核验收论文全文，也包括审核对应的元数据信息。 编目模块:图书馆员对记录做编目处理，加入一些必须的馆藏信息、权限控制信息等。 文档标准化:将word格式的文件批量转换成PDF等格式的文件，包括对使用权限的处理。 发布服务和检索模块: 实现全文检索、学科分类浏览以及论文全文浏览等功能。提供认证、结算、统计与评估模块的接口以及OAI数据提供接口。

24. 实施方案（续）  技术路线 项目涉及的标准规范尽量采用国内外已有的通用标准(如OAI-PMH、METS、OPENURL、Web Service以及我国数字图书馆标准规范等)，扩展部分遵照CALIS统一规定(如:ODL接口协议,CALIS-OID技术等)。 针对各单位本地学位论文提交发布系统的建设，项目实施组在广泛调研的基础上，已选择有经验和开发实力的软件商根据项目需求进行了二次开发（增加OAI接口等），并以组团购买的方式争取到优惠价格。推荐各参建单位购买成熟的商业软件，减少重复开发、成本低见效快。 针对学位论文集中检索服务系统的建设，项目实施组计划在广泛调研的基础上，综合国内外同类系统的先进技术，提出系统需求和设计方案，通过招标或邀标的方式选择有经验、有实力的软件商开发。

25. 实施方案（续）  技术难点 1）论文全文（PDF格式）的权限控制； 2）论文题目、文摘中特殊字符、各类公式的录入和展示； 3）基于OAI协议收割数据的质量控制； 4）两级系统（分布、集中）中的认证和结算功能等。 拟采用的解决途径： • 采用(嵌入)CALIS管理中心已经开发的模块; • 开展更广泛的调研，挖掘出已有的成熟技术； • 在招标中提出需求，由软件开发商解决； • 设立项目子课题，邀请或者联合有研究基础的单位攻关。

26. 实施方案（续）  互操作 本项目系统接口涉及到三部分： ①学位论文集中检索服务系统与CALIS整体平台之间； ②各校学位论文提交和发布系统与CALIS整体平台之间； ③学位论文集中检索服务系统与各校学位论文提交和 发布系统之间。 它们之间的关系如表1所示。

27. 实施方案（续）

28. 实施进度 拟采用先启动提交、发布系统建设，尽快收集数据，后建立集中检索服务平台的步骤，分三个阶段： 第一阶段 调查规划阶段（2002年8月2003年4月） 调研国内外学位论文系统发展状况，确定项目实施方案和技术路线； 申请立项并筹备成立项目管理组。召开项目管理组第一次工作会议，讨论通过本项目的整体规划、实施方案和技术路线; 调研商业平台，选择、比较不同平台上的有代表性的3-4个系统，提出“学位论文提交与发布系统”的用户需求和系统功能，接洽软件开发商进行技术开发。

29. 实施进度（续） 第二阶段 启动实施阶段（2003年4月2004年6月） 起草“学位论文元数据标准方案”，确定核心表单数据项； 分批召开项目启动、培训会议，帮助参建单位签定“学位论文提交与发布系统”的购买协议，落实系统安装和开通运行； 参建单位安装运行学位论文提交与发布系统，开始本校的学位论文网上提交工作; 项目实施组提出CALIS学位论文集中检索服务平台的功能需求，完成项目招标或邀标工作。

30. 实施进度（续） 第三阶段 滚动发展阶段（2004年9月---2005年底） 根据实施情况，组织经验交流和系统优化的研讨会。各单位进一步优化系统，协调CALIS共享论文全文的运行模式; 开通CALIS学位论文集中检索服务平台（集中检索和OPENURL链接全文）； 继续组织培训活动，进一步扩大参建单位，更广泛地收集学位论文数据； 完善网上服务功能，开通具有网络特点的新功能（定制服务、推送服务）。