行政处罚基础理论与实务

1. 行政处罚基础理论与实务 　　重庆市人民政府法制办公室　高于生

2. 行政处罚 • 一、行政处罚的概念 • 二、行政处罚的种类 • 三、行政处罚的主体 • 四、行政处罚的依据 • 五、行政处罚的管辖 • 六、行政处罚的程序 • 七、行政处罚的证据 • 八、行政处罚裁量权 • 九、结语

3. 一、行政处罚的概念 • （一）概念 • 行政处罚是指行政机关或者法律法规授权的组织依法对违反行政法律规范且尚未构成犯罪的公民、法人或其他组织给予制裁的具体行政行为。 • 关于能否对涉嫌犯罪的行为实施行政处罚 • （二）特征 • 第一，行政性。第二，具体性。第三，外部性。第四，最终性。第五，制裁性。第六，一次性。 • （三）与相关概念的区别 • 1.行政处罚与行政强制措施 • 2.行政处罚与行政执行罚 • 3.行政处罚与责令改正（停止）违法 • 4.行政处罚（吊销）与撤销，注销，撤回

4. 二、行政处罚的种类 • （一）法定种类 • （1）警告（2）罚款（3）没收违法所得、没收非法财物（4）责令停产停业（5）暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照（6）行政拘留（7）法律、行政法规规定的其他行政处罚。 • （二）对其他行政处罚的认识 • 1.存在原因 • 2.现状批判 • 3.判断标准 • （三）行政处罚的合理分类 • 1.人身罚。2.行为罚。3.财产罚。4.精神罚。

5. 三、行政处罚主体 • （一）概念 • 行政处罚主体，是指依法具有行政处罚权，能以自己名义实施行政处罚行为并独立承担法律责任的行政机关和法律、法规授权的组织。 • （二）行政处罚主体资格 • 1. 法律要件 2.组织要件

6. （三）授权组织和委托组织 • 第一，概念 １.行政授权是指行政机关通过法律、法规的规定，将行政处罚权授予管理公共事务职能的组织行使的一种法律行为。 ２.行政委托是指行政机关根据法律、法规、规章的规定，将行政处罚权交给管理公共事务职能的事业组织行使的一种法律行为。 • 第二，授权和委托意义 　　　一是加强行政管理，弥补行政功能的不足；二加强竞争，节约行政成本；三是导致特殊行政主体的产生，有利于加快行政管理社会化进程；四是明确行政责任，保障相对人合法权益。

7. 第三，行政授权和行政委托的区别： 一是来源不同。 二是对象不同。 三是方式不同。 四是责任不同。 • 第四，授权规则和委托规则 １. 授权规则 ２.委托规则 • 第五，授权组织和委托组织分类 1.行政机构。 2. 其他公务组织。 3.行政机关

8. 四、行政处罚的依据 • （一）行政处罚依据概念 行政处罚依据，国家有权机关制定或认可的，由国家强制力保证实施的，用以调整行政处罚过程中行政处罚主体和相对人权利义务的法律规范。 　（二）效力层次。 是指行政处罚法律体系中的各种法的渊源，由于制定主体的不同，由此形成的法律效力等级体系。 宪法 法律 行政法规 地方性法规（自治条例、单行条例）　　部门规章 政府规章 其他规范性文件

9. （三）行政处罚依据适用中的问题 1 .适用了无权适用的执法依据。 2.适用执法依据性质错误。 3.适用执法依据条款错误。 4.规避应适用的法律依据。 5.考虑不周。 6.错误解释或者理解执法依据。 7.援引不规范。

10. （四）行政处罚依据适用规则 是指行政处罚主体在多个行政处罚依据出现冲突时，选择适用相应的法律规范或具体法律条款所遵循的基本规则。 1.上位法优于下位法 2.新法优于旧法 3.特别法优于一般法 4.行为地法优于人地法 5.授权立法优于职权立法 6.专属立法优于一般立法。

11. 五、行政处罚管辖 • （一）行政处罚管辖概念 行政处罚机关之间就某一行政违法事务的首次处置所作的权限划分。 • （二）地域管辖 确定不同地方的行政处罚主体之间首次处理行政违法事务的分工和权限，主要指由违法行为发生地或者行政事务所在地管辖。 • （三）职能管辖 同一地方的不同行政处罚主体根据职责权限对行政违法事务处理所作的权限划分。 • （四）级别管辖 确定同一类行政处罚主体不同层级之间首次处理行政违法事务的分工和权限。 1．绝大多数行政违法事务应当由区县级行政处罚主体处理。 2．省级以上进行业务指导和监督检查。 3．例外情形应当以法律、法规或者规章规定为准。 　（五）特别管辖

12. 六、行政处罚的程序 概念：行政处罚主体实施行政处罚所应当遵循的方式、步骤、时限和顺序。方式不能变，步骤不能少，顺序不能倒，时限不能超。 分类： 按时间顺序分为: 立案 调查 审核 决定 送达 执行 按繁简程度分为：简易 一般 听证 基本制度： （1）表明身份制度；（2）告知制度；（3）回避制度；（4）申辩制度；（5）听证制度；（6）查审分立制度；（7）顺序制度；（8）说明理由制度；（9）限时制度；（10）救济制度 。

13. 七、行政处罚的证据 • （一）证据的概念 • 是指行政处罚程序中用来证明案件事实的材料。 • （二）取证规则 • 取证规则是指行政执法机关及执法人员收集、调取证据所应遵循的程序、方法和应满足的条件。 • 1.依法取证 • 证据收集主体合法 ，严格证据的法定形式 ，严格证据收集的法定程序 ，禁止非法收集证据 • 2.依靠群众 • 3.主动收集证据和要求当事人限期提供证据相结合 • 4.及时、客观、全面 • 5.周密计划，事先安排 • 6.注意保全、保存

14. 八、行政处罚裁量权 • （一）概念 行政处罚主体在法定的范围和幅度内，基于法的目的，结合具体情形自行判断并作出处理的权力。 1 .法定性。2 .自主性 。3.特定性 。4、相对性。 • （二）存在的必要性 • 1.行政管理的复杂性 • 2 .成文法的局限性 • （三）我国行政处罚裁量权的表现 • 1.程序上　2.实体上 • （四）行使行政处罚裁量权应遵循的基本原则 • 1.合目的性原则 2.平等对待原则 3.遵从先例原则 4.常人理性原则 5.损害最低原则 6.说明理由原则 • （五）执法控制 • 第一，加强能力建设，提升执法人员的素质。第二，建立裁量基准，通过行政规则提供事前的普遍性约束。第三，健全事中程序，促进行政机关的内部自我约束。第四，加强监督，强化行政责任。

15. 九、结语 • （一）主体适格 • （二）程序正当 • （三）权限适度 • （四）依据正确 • （五）证据确凿 • （六）内容适当

16. 谢谢大家 祝各位领导 工作愉快 身体健康 万事如意