科技型中小企业培育及项目申报 工作培训会

1. 科技型中小企业培育及项目申报工作培训会 河南省科技厅高新处 刘云霞 2014年4月25日 1

2. 目 录 一、河南省科技型中小企业备案工作 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金 项目申报工作 2

3. 一、河南省科技型中小企业备案工作 3

4. 一、河南省科技型中小企业备案工作 （一）备案组织部门 • 省科技厅负责备案工作。 • 各省辖市、省直管试点县（市）科技局、国家级高新区管委会、郑州航空港经济综合实验区是备案工作的审核部门，负责本辖区内科技型中小企业的确认工作。 4

5. 一、河南省科技型中小企业备案工作 （二）备案条件 • 在河南省行政区域内注册的企业法人； • 从业人员1000人以下或年营业收入4亿元以下； • 大专以上学历科技人员占企业从业人员总数的20%以上； • 企业上年度研究开发费用总额占营业收入的2%以上（注册不足一年的新办企业不受此款限制）； • 企业拥有自主知识产权或者专有技术。 5

6. 一、河南省科技型中小企业备案工作 （三）备案程序 • 申报。申报包括注册登记、系统提交两个步骤。 • 1.申请备案企业登陆“河南科技网”的“科技型中小企业专栏”（zxqy.hnkjt.gov.cn）的“河南省科技型中小企业备案管理系统”注册。 • 2.申请备案企业对“河南省科技型中小企业备案申请表”审查无误后，上传企业法人营业执照、上年度财务报表、自主知识产权或专有技术证明等材料，经企业法定代表人同意后提交审核部门。 • 确认。确认包括受理、审核、报备三个步骤。 • 1.受理：审核部门常年受理本行政区域内申报企业提交的备案申请。 • 2.审核：审核部门在10个工作日内，按照办法第四、五条对备案管理系统内的申报信息进行审核。有异议的和不符合备案条件的应注明原因并在备案管理系统中退回。 • 3.报备：经审核符合备案条件的，由审核部门添加审核意见，通过备案管理系统提交省科技行政管理部门进行报备。 • 备案。省科技行政管理部门收到审核部门报备申请后予以备案，纳入河南省科技型中小企业数据库管理。 6

7. 一、河南省科技型中小企业备案工作 （四）备案管理 科技型中小企业实行动态管理。入库企业每年4月30日前通过备案管理系统填报上年度统计数据。企业主要信息变更应及时通过审核部门更新确认，并报省科技行政管理部门备案。审核部门按照本办法第四、五条要求对备案满三年的科技型中小企业统计数据进行复核，对科技人员占比不足、研究开发费用占比不足或有违法违规等行为的，取消其资格。 7

8. 一、河南省科技型中小企业备案工作 （五）工作要求 1、系统使用 目前科技型中小企业备案管理系统正在调试，调试完成通知大家正式启用。 2、加强组织 2014年全省科技型中小企业备案目标1万家，要求11月中旬完成任务。各地要高度重视、认真组织，确保备案目标顺利完成。省厅会加强对备案系统的监测，必要时进行督查。 8

9. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 （一）政策解读 （二）三类项目申报要求 （三）监理验收 （四）工作要求 9

10. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 （一）政策解读 1、工作背景 《中小企业发展专项资金管理暂行办法》财企[2014]38号 • 十八大关于撤销、整合专项转移支付资金的要求 • 原支持中小企业发展的五项财政支持资金整合为中小企业发展专项资金 • 进一步加大财政资金对中小企业的支持力度 • 项目类型（科技部项目）：科技创新项目、科技服务项目、科技型中小企业创业投资引导基金项目 10

11. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 （一）政策解读 2、各类项目预算——总预算超过50亿元 科技创新项目：2014年18亿元，比2013年减少7亿元 科技服务项目：2014年10亿元，比2013年增加5亿元 创业投资引导基金项目： 2014年20亿元，比2013年增加10亿元。 其中阶段参股15亿元（比2013年增加7亿元）， 风险补助和投资保障项目5亿元（比2013年增加3亿元） 11

12. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 （二）三类项目申报要求 • 科技创新项目 • 科技服务项目 • 科技型中小企业创业投资引导基金项目 12

13. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 1、科技创新项目——申报要求 （一）申报企业基本条件: 2009年1月1日以后注册，具有独立企业法人资格；职工总数不超过300人，其中大专以上学历人员占比30%以上，直接从事研究开发的科技人员占比10%以上；每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%；企业年营业收入不超过5000万元。 13

14. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 1、科技创新项目-申报要求 • （二）项目基本要求 • 科技型中小企业技术创新项目是指尚未形成有效产品销售，仍处于研究开发阶段的项目。 • 符合国家产业政策发展方向，以及科技部发布的《2013年度科技型中小企业技术创新基金项目指南》要求，优先支持电子信息、光机电一体化、资源与环境、新能源与高效节能、新材料、生物医药、现代农业、新能源汽车及高技术服务业等领域的技术创新。 14

15. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 1、科技创新项目-申报要求 • （二）项目基本要求 • 技术水平高，具有自主知识产权。 • 项目执行周期为两年。一类新药研究开发项目执行周期放宽至3年。 • 企业自筹资金不低于申报项目新增研发总投入的60%，并足额到位（须提供自筹资金到位证明）。 • （财务审查主要审查自筹资金的真实性和资金使用的合理性。） 15

16. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 1、科技创新项目-申报要求 （三）支持内容和方式 采取无偿资助方式对技术创新项目研究开发及中试阶段的相关支出给予必要补助，支持金额不超过相关研发支出的40%，且不超过300万元。研发支出范围包括人工费、仪器设备购置和安装费、商业软件购置费、租赁费、试制费、材料费、燃料及动力费、鉴定验收费、培训费等。 16

17. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 1、科技创新项目 • （四）申报材料要求 • （1）网上提交的电子申报资料； • （2）经基层科技主管部门认证的注册资料 • 加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表； • 企业法人营业执照、组织机构代码国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等。 • 科技部门认证表 17

18. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 1、科技创新项目-材料要求 （3）相关附件： ①企业上年度财务报表，包括资产负债表、损益表、现金流量表及报表附注等（必备） ②项目申报当期的企业自筹资金证明（必备） ③可以说明项目知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件（如专利证书、软件著作权登记证书、技术合作协议等）企业与技术持有单位合作的项目签定技术合同时，技术持有单位必须是具有法人资质的单位 ④项目技术相关佐证材料（如能说明技术创新性的有关技术文件、产品鉴定、检验、检测报告） 18

19. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 1、科技创新项目-材料要求 ⑤国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明。新药研发项目需获得临床批件（或申请临床批件所需的相关试验报告） ⑥项目如涉及废水、废气、固废排放，提供当地环保部门相关证明 ⑦与项目和企业有关的其他材料（销售合同，用户使用报告等） ⑧高新技术企业认定证书（限高新技术企业提供） ⑨其他材料 19

20. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 1、科技创新项目-评审 • （五）评审工作及时间安排 • 评审方式：管理中心与各省共同进行网上联合评审。 • 组织方式：各地负责项目分组并汇总意见，管理中心组织专家参与，省市负责安排技术及财务专家各1名，管理中心安排2名技术专家和1名财务专家。 • 联审时间：5月10-13日 20

21. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 1、科技创新项目 • 项目受理时间：5月8日之前完成网上提交 • 材料报送时间：申报材料一式两份及推荐文件5月16日报送 21

22. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 2、科技服务项目 （一）基本条件 具有独立的企业与事业法人资格，已运行2年以上（ 2012年4月1日之前成立），财务运行状况良好；具有明确的服务方向，持续性开展公共技术服务；具有开放的服务模式，具有较好的服务基础、服务能力和服务成效。 22

23. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 2、科技服务项目 • 不支持的服务行为： • 具有行政许可或市场准入等管理特征的服务行为 • 已有国家稳定专项资金资助的服务行为 • 以产品销售为目的的售前、售后服务行为 • 单纯的信息查询、检索、网站建设、政策咨询等服务行为 23

24. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 2、科技服务项目 （二）支持的服务方向——7个 按照企业创新需求部署服务链进行划分。申报选择时可以多选，但要求有重点。 1、技术咨询服务：服务机构运用自身的专业优势，为中小企业提供技术选用的建议和解决方案的专业化服务。 2、研发设计服务：具有产品设计技术和平台，为企业提供新产品设计，对产品的功能、结构及形态等进行整合优化的服务。 3、检验检测服务：为中小企业设计开发、生产制造提供分析、测试、检验、计量等服务。 24

25. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 2、科技服务项目 4、技术转移服务：为推动技术从供给方向需求方转移提供的技术经纪与技术代理、技术招投标、技术价值评估、技术交易信息、技术并购、知识产权经营以及其它促进技术转移的服务。 5、技术工程化服务：对技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用直至形成新产品、新工艺、新材料服务。 6、技术培训服务：为提升中小企业技术人员的技术知识储备、应用能力、创新能力等提供的培训服务。 7、科技企业孵化服务：为创业企业提供创业导师服务。 25

26. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 2、科技服务项目 （三）项目类别-业务奖励和无偿资助 • 业务奖励项目： • 主要用于奖励服务机构为中小企业技术创新活动提供的各种专业化服务行为 • 按照不超过上年度运营成本40%给予奖励每个项目奖励额度最高不超过500万元 26

27. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 2、科技服务项目 • 无偿资助项目：新增的1类，是能力提升补助，要求有明确的建设投入。 • 主要用于资助服务机构所进行的服务场地改造、购置提供服务所必要的软硬件设备和服务设施等，以提升服务机构的专业化服务能力 • 按照不超过项目上年度投资总额30%给予补助 • 每个项目补助额度最高不超过500万元 27

28. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 2、科技服务项目 • 业务奖励项目还需满足的条件： • 具有不少于10人的专职服务团队 • 上年度服务的中小企业数量不低于30家，收费标准合理，获得较高的客户总体满意度 • 面向中小企业开展的公共技术服务收入须占营业收入总额的60%以上 • 上年度为中小企业提供公共技术服务的成功案例不少于6项 28

29. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 2、科技服务项目 • 无偿资助项目还需满足的条件： • 机构所提供的公共技术服务符合所在地区主导产业中的中小企业发展需求 • 已在服务的地区或行业形成具有一定影响力的服务品牌 • 具有较好的经营管理水平，专职服务人员不少于20人，服务场所面积不少于500平米 • 上年度总资产不低于1000万元，上年度服务的中小企业不少于30家 • 申报项目上年度营业收入不低于1000万元 • 项目实施周期不超过2年 29

30. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 2、科技服务项目 • 无偿资助项目不支持的： • 建筑主体工程、土建工程等 • 人才引进、人员培训等 30

31. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 2、科技服务项目 （四）报送材料要求——服务机构的申报材料 • 注册承诺书、注册信息表、项目申报书 • 企业法人营业执照副本（事业法人证书副本）、组织机构代码证 • 专职服务团队人员名单 • 仪器设备（软件）清单 • 事业单位机构提供上年度工资表、企业法人机构提供社保证明 • 服务场地证明（场地产权证或租赁合同） • 荣誉、资质和获得政策支持证明材料 31

32. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 2、科技服务项目 （四）报送材料要求-奖励项目还需提供的相关附件 • 被服务企业名单（列举30家以上） • 上年度公共技术服务专项审计报告及财务报表 • 体现营业收入和技术服务收入占比，并列出开展公共技术服务 • 收入、支出明细表 • 企业类提供财务报表 • 事业类提供资产负债表和收入支出结余表 • 开展服务的相关材料：服务对应合同、协议等佐证材料 • 当地政府扶持的相关材料 • 与服务相关区域内产业的技术发展研究报告 • 服务机构自身掌握的科技成果、知识产权、技术标准等 32

33. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 2、科技服务项目 （四）报送材料要求-无偿资助还需提供的相关附件 • 被服务企业名单（列举50家以上） • 上年度项目建设费用专项审计及近三年财务报表 • 体现服务场地改造、软硬件和服务相关投资支出明细 • 企业类提供财务报表 • 事业类提供资产负债表和收入支出结余表 • 开展服务的相关材料：服务对应合同、协议等佐证材料 • 当地政府扶持的相关材料（建设文件、备案文件、土地使用等） • 上年度资金投入相关证明 • 服务机构自身掌握的科技成果、知识产权、技术标准等 33

34. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 2、科技服务项目 （五）报送材料时间 • 报送时间：要求5月16日完成网上提交、申报材料（一式两份）和推荐文件的报送。 34

35. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 3、科技型中小企业创业投资引导基金项目 （一）支持方式 1、阶段参股 2、风险补助（投资奖励和损失补偿） 3、投资保障 35

36. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 3、科技型中小企业创业投资引导基金项目 （一）支持方式-阶段参股要求 • 指引导基金向创业投资企业进行股权投资，参股比例最高不超过创业投资企业募集资金总额的25%。投资后4—6年退出。 36

37. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 3、科技型中小企业创业投资引导基金项目 （一）支持方式-风险补助 指引导基金对创业投资机构投资于年销售收入不超过2000万元的初创期科技型中小企业的投资项目给予一定比例的投资奖励和损失补偿。 37

38. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 3、科技型中小企业创业投资引导基金项目 （一）支持方式-风险补助 投资奖励：引导基金对投资项目，按照不超过实际投资额5%的比例给予奖励，每个投资项目奖励额度最高不超过100万元，每家创业投资机构年度累计奖励额度最高不超过500万元。 （相当于以前的风险补助。奖励额度按上年度投资资金计算。以往报过的项目，无论立项或不立项，都不能再申报。） 38

39. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 3、科技型中小企业创业投资引导基金项目 （一）支持方式-风险补助 损失补偿：引导基金对创业投资机构已获得投资奖励支持的投资项目，按照不超过投资退出时实际损失额50%的比例给予补偿，每个投资项目损失补偿额度最高不超过200万元。（今年暂不启动。） 39

40. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 3、科技型中小企业创业投资引导基金项目 （一）支持方式-投资保障 投资保障：指创业投资机构将正在进行高新技术研发、有投资潜力的，且年销售收入不超过2000万元的初创期科技型中小企业确定为“辅导企业”，引导基金对“辅导企业”给予投资前保障或投资后保障。 40

41. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 3、科技型中小企业创业投资引导基金项目 （一）支持方式-投资保障 投资前保障：引导基金给予每个项目投资前资助额度最高不超过100万元，用于补助“辅导企业”高新技术研发的费用支出。 投资后保障：创业投资机构对“辅导企业”实施投资后，引导基金给予每个项目投资后资助额度最高不超过200万元，用于补助“辅导企业”高新技术产品产业化的费用支出。 41

42. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 3、科技型中小企业创业投资引导基金项目 （二）有关说明 1、科技型中小企业的定义。阶段参股投向的科技型中小企业销售收入不超过5000万，其他几类项目投资的科技型中小企业销售收入不超过2000万。 42

43. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 3、科技型中小企业创业投资引导基金项目 （二）有关说明 • 2、关于阶段参股项目 • 募资的进度：拟申请基金在2014年度10月31日前注册成立的可以申报。 • 申报主体可以是发起人或管理公司。 • 关注创投公司团队，要有做初创期科技型中小企业的投资经验。 • 融资进度要明确、保证资金到位。 43

44. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 3、科技型中小企业创业投资引导基金项目 （三）报送要求 1、风险补助项目和投资保障项目要求5月16日前完成网上提交、申报材料（一式两份）及推荐文件的报送。 2、阶段参股项目： （1）采用常年受理方式，申请单位可根据募资进度需要，提出项目申请。 报送纸质材料一式三份报送省科技厅。 （2）项目评审。创新基金管理中心对申报材料进行初审，将符合条件的项目纳入项目库，并组织相关专家及专业机构进行约谈、尽职调查、专家答辩等评审工作。 （3）出资要求。创新基金管理中心与阶段参股立项项目的出资人共同签署相关法律文件，完成工商注册、变更等事项，并在其他出资人出资到账后履行引导基金出资义务。 准备申报阶段参股项目请与省厅先进行沟通。 44

45. 二、 2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 （三）监理验收 • 2013年以前立项的项目-按原监理验收办法做监理验收。 • 要求： • 2010年的项目尽快清理完毕。 • 对2013年以前的项目给终止结论的，理由一定要非常明确，终止后要有资金清算。 45

46. 二、 2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 （三）监理验收 • 2014年立项的项目 • 仍然要签合同。合同执行期2—3年。 • 不再报监理半年报，只报监理年报。 • 项目验收时报专项审计报告。 • 所有项目都进行公告。 • 合同完成5年内，承担单位有义务报告相关数据。 46

47. 二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目二、2014年度科技型中小企业技术创新基金项目 （四）工作要求 （1）尽早部署工作。 （2）加强对项目的初审，确保项目真实性和项目质量。 （3）各省直管县科技局、郑州航空港区是新增组织单位，要加强与省厅的沟通。各科技企业孵化器不仅要做好自身科技服务项目的申报，同时组织好孵化器内企业的科技创新项目的申报。 （4）加强与科技型中小企业备案工作的衔接。 47

48. 网络系统：http://www.innofund.gov.cn(创新项目和科技服务项目)网络系统：http://www.innofund.gov.cn(创新项目和科技服务项目) http://gvc.innofund.gov.cn(引导基金网上申报系统) 备案系统：http://zxqy.hnkjt.gov.cn 创新基金工作联系方式： 电话：0371-65951169 技术支持电话：0371-65955158 工作信箱：hnscxzj@126.com QQ群：省创新资金工作群：51378065 创新基金企业群：320332311 48

49. 谢　　谢 49