РАЗВИТИЕ ИНФРАСТРУКТУРЫ РЕГИОНАЛЬНОГО ФИНАНСОВОГО ЦЕНТРА ГОРОДА АЛМАТЫ

1. II Бакинская Международная банковская конференция государств-участников СНГ РАЗВИТИЕ ИНФРАСТРУКТУРЫ РЕГИОНАЛЬНОГО ФИНАНСОВОГО ЦЕНТРА ГОРОДА АЛМАТЫ Агентство РК по регулированию деятельности Регионального финансового центра г. Алматы г. Баку 13 - 16 октября 2009 г.

2. ПОЗИЦИЯ РФЦА СРЕДИ АЗИАТСКИХ ФИНАНСОВЫХ ЦЕНТРОВ РФЦА к 2015 году войдет в 10-ку крупнейших финансовых центров Азии «BostonConsultingGroup» разработана Концепция создания РФЦА OMX разработаны детальные стратегические направления развития РФЦА Международный Совет предоставляет свои предложения и рекомендации по дальнейшему развитию РЦБ План развития РФЦА до 2015 года Стратегический план Агентства на 2009-2011 годы

3. ТЕКУЩЕЕ СОСТОЯНИЕ ОТЕЧЕСТВЕННОГО ФОНДОВОГО РЫНКА • Капитализация рынка негосударственных ценных бумаг (НЦБ) по состоянию на 1 октября 2009 года составила 9,6 трлн. тенге (63,4 млрд. долл. США) • Объем торгов во всех секторах биржи на 1 октября 2009 года составил 115,6 млрд. долл. США • На 1 октября текущего года объем торгов по акциям составил 1,3 млрд. долл. США, по корпоративным облигациям –2,08 млрд. долл. США • На 30 сентября текущего года в листинге Казахстанской фондовой биржи находились 136 эмитентов

4. ПРЕИМУЩЕСТВА РФЦА На сегодняшний день казахстанским законодательством предусмотрены следующие конкурентные преимущества и льготы для работы в РФЦА: • упрощенные процедуры получения въездных виз в Казахстан для иностранных граждан, желающих осуществлять деятельность в РФЦА • упрощенная процедура регистрации юридических лиц – участников РФЦА (3 дня) • налоговые льготы для инвесторов (юридических и физических лиц) • однократное возмещение затрат на аудит для эмитентов финансовых инструментов, допущенных на СТП РФЦА

5. ПРЕИМУЩЕСТВА РФЦАЛЬГОТЫ ПО НАЛОГООБЛОЖЕНИЮ

6. СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ФИНАНСОВЫЙ СУД • Споры, возникающие на специальной торговой площадке РФЦА, могут быть разрешены несколькими путями: • Государственная система разрешения споров: • Специализированный финансовый суд был создан специально для разрешения споров, сторонами, которых выступают участники РФЦА • Судебное производство может вестись на государственном, английском и русском языках • Решения этого суда обжалуются только в Верховном Суде Республики Казахстан • Негосударственная система разрешения споров: • Принят Закон РК «О международном коммерческом арбитраже» от 28 декабря 2004 года • Казахстан ратифицировал Европейскую конвенцию о внешнеторговом арбитраже (Женева, 21 апреля 1961 г.) • Правила разрешения споров ЮНСИТРАЛ 1976 г. также применяются в Казахстане

7. СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА Существенные изменения в законодательной базе • введено понятие производных финансовых инструментов • единые налоговые льготы для инвесторов на фондовом рынке • принят закон по вопросам организации и деятельности исламских банков и организации исламского финансирования • принят закон по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем • внесены поправки в закон о валютном регулировании и валютном контроле, предусматривающие разрешение резидентам осуществлять операции по покупке и продаже аффинированного золота в слитках • принят закон о товарных биржах

8. РАЗВИТИЕ ИНФРАСТРУКТУРЫФИНАНСОВОГО ЦЕНТРА • Агентством сформирована развитая инфраструктура финансового центра

9. Разработаны новые листинговые требования Введены новые площадки для малого и среднего бизнеса, инвестиционных и индексных фондов, депозитарных расписок, инфраструктурных облигаций, производных финансовых инструментов Созданы условия для хеджирования валютных рисков путем организации рынка валютного свопа КАЗАХСТАНСКАЯ ФОНДОВАЯ БИРЖА • Разработан поэтапный план действий по внедрению на Бирже гарантированной системы расчетов • Биржей отдельно по сектору «долговые ценные бумаги» создана «буферная категория» • Проводится работа по популяризации Интернет-трейдинга • Разработана и утверждена долгосрочная стратегия развития Центрального депозитария • Проведен операционный аудит Центрального депозитария на соответствие его технической инфраструктуры международному стандарту (SAS 70) 9

10. ТОВАРНАЯ БИРЖА «ЕВРАЗИЙСКАЯ ТОРГОВАЯ СИСТЕМА» • В декабре 2008 года создано АО «Товарная Биржа «Евразийская торговая система» • Основным преимуществом ЕТС является современное программно-техническое обеспечение (торговля в автоматическом режиме, низкие операционные риски, осуществление торгов в режиме реального времени) • 30 марта 2009 года прошел запуск первых торгов на ЕТС • Оборот биржи по состоянию на 1 октября 2009 года составил 5,412млрд. тенге • Это составляет порядка 50% среднегодового оборота всех действующих товарных бирж Казахстана • Запущена секция сельскохозяйственной продукции: пшеница, рожь, ячмень, семена подсолнечника, мука и масло подсолнечное • Создан клиринговый центр ЕТС • 30 сентября т.г. запущена секция срочного рынка (фьючерсы и опционы) • В 1-й день торгов на секции было заключено 6 фьючерсных контрактов на пшеницу 3 класса с различными сроками поставки (ноябрь, декабрь, январь) • Общий оборот срочного рынка ЕТС за 1-й день торгов составляет 7 367 100 тенге

11. ИНВЕСТИЦИОННОЕ ЗОЛОТО • По инициативе Агентства 4 июля 2009 года внесены изменения в законодательство о валютном регулировании в части разрешения торговли золотом между резидентами РК • Выработаны предложения о внесении дополнений в Налоговый кодекс по освобождению операций с золотом от НДС • Выработаны предложения в проект нового Таможенного кодекса по созданию благоприятного таможенного режима для импорта золота • Инициирована разработка государственных стандартов на мерные слитки золота • Инициирована разработка и принятие специального закона о драгоценных металлах

12. ИСЛАМСКОЕ ФИНАНСИРОВАНИЕ • 12 февраля 2009 года приняты поправки в законодательство по вопросам организации и деятельности исламских банков и исламского финансирования • Приняты все необходимые НПА (АФН, НБ РК) • Подписан меморандум о сотрудничестве с Исламским институтом научных исследований и подготовки (IRTI), входящего в группу ИБР • Подписан меморандум о сотрудничестве с АО «FATTAH FINANCE» • Принятие участия в открытии первого исламского банка в Казахстане «Аль-Хиляль» • Принятие участия в создании ОЮЛ «Ассоциация развития исламских финансов» • Инициирован вопрос о выпуске суверенных исламских ценных бумаг (сукук) Министерством финансов Республики Казахстан • На постоянной основе проводятся семинары по исламскому финансированию для представителей СМИ, фондового рынка (профессиональные участники, эмитенты и инвесторы)

13. РЕЙТИНГОВОЕ АГЕНТСТВО РФЦА • Определен стратегический партнер – Рейтинговое агентство Малайзии (RAM Holdings) • Для обеспечения объективности и независимости присваиваемых рейтингов реализовано 25% акций рейтингового агентства участникам финансового рынка – по 5% АО «Seven Rivers Capital», АО «Компас», АО «Алматинский Финансовый Центр» и 10% АО «Kazcat» • Сформирован Рейтинговый комитет • В настоящее время присваиваются кредитный рейтинг и рейтинг корпоративного управления • Составлен рэнкинг брокерско-дилерских компаний по информационной открытости

14. АКАДЕМИЯ РФЦА • Установлены партнерские отношения с ведущими образовательными институтами в области финансов: • Институт ценных бумаг и инвестиций (SII, Лондон) • Агентство по трансферту финансовых технологий (ATTF, Люксембург) • Академия народного хозяйства при правительстве РФ • Финансовая академия при правительстве РФ • Высшая коммерческая школа (HEC, Франция) • Планируется установление партнерства с ведущими бизнес школами Европы (CUBS, Cranfield School of Management, London Business School) для развития программ «двойного диплома» • Разработано более 50 программ и семинаров, включая мероприятия по повышению квалификации преподавателей ВУЗов. • Планируется открытие официального представительства Ассоциации присяжных сертифицированных бухгалтеров (ACCA) при Академии РФЦА.

15. ЭМИТЕНТЫ • Благодаря созданной инфраструктуре сохранилась диверсифицированная база эмитентов за счет привлечения компаний добывающего, перерабатывающего секторов, строительства, транспорта и связи, сельского хозяйства, легкой и пищевой промышленности • На 30 сентября т.г. общее количество эмитентов на KASE составило 136 эмитентов • Размещен дебютный выпуск международных облигаций Евразийского банка развития объемом в 15 млрд. тенге

16. ДОЛЯ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТОРОВ В ОБЪЕМЕ ТОРГОВ В секторе купли-продажи негосударственных ценных бумаг доля инвесторов – нерезидентов за январь – сентябрь 2009 года по акциям составила 23,2% (566,9 млн. долл. США), по облигациям – 1,4% (55,9 млн. долл. США)

17. ПРОГРАММА ПОВЫШЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННОЙ КУЛЬТУРЫ И ФИНАНСОВОЙ ГРАМОТНОСТИ НАСЕЛЕНИЯ РКНА 2007 – 2011 ГОДЫ • В соответствии с поручением Президента Республики Казахстан в сентябре 2008 года администратором Программы определено Агентство • Агентством проведен анализ международного опыта, по результатам которого значительно расширены цели, задачи Программы и продлены сроки ее реализации до 2011 года (если ранее Программа была направлена на предоставление знаний в области использования инструментов исключительно РЦБ, то теперь Программа охватывает все сектора финансового рынка - банковский, страховой, пенсионный, фондовый) Цель Программы: • улучшение благосостояния населения путем повышения финансовой грамотности Задачи Программы: • создание общедоступной системы информирования граждан о возможностях использования различных финансовых инструментов и услуг • обучение населения основным навыкам управления личным бюджетом • обучение населения грамотному использованию существующих на рынке финансовых инструментов и услуг, умению оценки рисков при их использовании

18. ПРОГРАММА ПОВЫШЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННОЙ КУЛЬТУРЫ И ФИНАНСОВОЙ ГРАМОТНОСТИ НАСЕЛЕНИЯ РКНА 2007 – 2011 ГОДЫ • Во всех областных центрах, городах Астана, Алматы и Семей продолжают функционироватьИнформационно-образовательные центры для населения • Функционирует бесплатная горячая линия. Позвонив по номеру 8-800-080-0177 каждый желающий может получить консультации по вопросам в сфере финансовых услуг • В ведущих ВУЗах республики продолжается проведение лекций о фондовом рынкедля студентов выпускных курсов • Созданинформационно – обучающий веб-сайт fingramota.kz. • Выпущена первая в Казахстане обучающая компьютерная игра, направленная на повышение финансовых знаний населения «Умная игра». • Изготовлена обучающая литература на следующие темы: «Как управлять семейным бюджетом», «Жизнь в долг», «Мой первый капитал», «Защита потребителя», «Беззаботная старость», «Я - инвестор»

19. ПРОГРАММА ПОВЫШЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННОЙ КУЛЬТУРЫ И ФИНАНСОВОЙ ГРАМОТНОСТИ НАСЕЛЕНИЯ РКНА 2007 – 2011 ГОДЫ • В эфире ТК Казахстан продолжается выходобучающей программы «Азбука Капитала», направленной на обучение населения использованию различных финансовых инструментов • На региональных телевизионных каналах продолжается трансляция пятнадцатиминутных обучающих фильмов на государственном и русском языках • Ежедневно на телеканалах Хабар, Казахстан, Ел арна и ряде региональных каналах транслируются ролики на государственном и русском языках, пропагандирующие необходимость повышения инвестиционной культуры и финансовой грамотности • С мая текущего года еженедельно в прайм-тайм на ТК «Хабар» транслируется телевизионное обучающее ток-шоу «Ваш выход» • Издаются обучающие газеты «Fingramota.kz» и «Қаржылық сауаттылық» • Продолжает работу пресс-центр, обеспечивающий взаимодействие со СМИ и информационную поддержку Программы

20. СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ! Председатель Агентства Аркен Арыстанов www.rfca.gov.kz