海通证券有限公司

1. 海通证券有限公司 组员：蒋倩倩、刘洋、刘林淳、陈莉、 徐露、袁绘清

2. 一、海通证券的简介 二、海通证券的业务介绍一 三、海通证券的业务介绍二 四、海通证券的问题及发展前景 海通证券有限公司

3. 一、海通证券的基本历程 二、海通证券的股东 三、海通证券的董事长 四、海通证券的大事记 五、海通证券的荣誉 海通证券的简介

4. 海通证券股份有限公司成立于1988年，前身是上海海通证券公司，是我国最早成立的证券公司之一。海通证券股份有限公司成立于1988年，前身是上海海通证券公司，是我国最早成立的证券公司之一。 1994年改制为有限责任公司，并发展成全国性的证券公司。 2001年底，公司整体改制为股份有限公司。 2002年，经中国证监会批准，公司注册资本金增至87.34亿元，成为国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司。 2005年经中国证券业协会评审通过，海通证券成为创新试点券商。 2007公司成功挂牌上市并完成定向增发，优化了公司股东结构，公司资本金达到82.27亿元。 一、基本情况

5. 经营理念：务实、开拓、稳健、卓越 经营方针：规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益 风控品牌：稳健乃至保守 经营管理目标:管理一流、人才一流、服务一流、效益一流 公司文化

6. 公司现有6家子公司、10家分公司，188家证券营业部分布在全国118个城市，客户总数达300万，2010年底公司总资产1160.74亿元，净资产444.64亿元。与成立之初只有13名员工相比，今天的海通是一个由91名博士、1175名硕士和6000名学士等共近万名员工组成的国内一流的投资银行。公司现有6家子公司、10家分公司，188家证券营业部分布在全国118个城市，客户总数达300万，2010年底公司总资产1160.74亿元，净资产444.64亿元。与成立之初只有13名员工相比，今天的海通是一个由91名博士、1175名硕士和6000名学士等共近万名员工组成的国内一流的投资银行。 下一页 公司的团队

7. 六家子公司 1、海富通基金管理有限公司 2、富国基金管理有限公司 3、海富产业投资基金管理有限公司 4、海通期货有限公司 5、海通国际控股有限公司 6、海通开元投资有限公司 返回

8. 十家分公司 1、上海分公司 2、浙江分公司 3、江苏分公司 4、深圳分公司 5、广东分公司 6、北京分公司 7、黑龙江分公司 8、甘肃分公司 9、湖北分公司 10、安徽分公司 返回

9. 海通长期致力于走国际化的金融控股集团的发展道路，这是海通“三步走”战略中的重要一环。2002年以来，本着“成熟一个，发展一个”的基本原则，公司向集团化方向迈进的步伐非常稳健。公司先后发起设立了海富通基金公司、海富产业基金公司、海通开元投资有限公司、海通（香港）金融控股有限公司，控股了海通期货有限公司，收购了香港本地老牌券商大福证券，并将其更名为海通国际证券集团有限公司，证券控股集团初具雏形。海通长期致力于走国际化的金融控股集团的发展道路，这是海通“三步走”战略中的重要一环。2002年以来，本着“成熟一个，发展一个”的基本原则，公司向集团化方向迈进的步伐非常稳健。公司先后发起设立了海富通基金公司、海富产业基金公司、海通开元投资有限公司、海通（香港）金融控股有限公司，控股了海通期货有限公司，收购了香港本地老牌券商大福证券，并将其更名为海通国际证券集团有限公司，证券控股集团初具雏形。 公司的发展道路

10. 公司发展道路 • 2005年，受监管部门的委托，公司托管了甘肃证券和兴安证券。对甘肃证券和兴安证券的成功托管，使公司快速实现了低成本扩张，为公司做大做强奠定了坚实的基础。2008年，公司顺利完成合规试点和帐户清理工作，经纪业务以规范促发展，市场占有率稳步提升。截至2010年底，公司股票、基金交易量4.48万亿元，行业排名全国第五，市场占有率4.06%。2010年3月19日，公司获批成为首批融资融券业务试点券商之一，公司领导班子对该业务高度重视，加紧部署。截至12月31日，公司融资余额市场占比为16.39%；融券余额市场占比为2.49%。沪深两市的累计融资买入交易金额为696亿元，公司同期融资买入交易金额为192亿元，市场占比为27.52%。公司在创新业务上取得的先发优势，进一步巩固了公司在经纪业务上的领先地位。

11. 公司的发展道路 • 公司的投资银行业务，在“一司两制”制度的激励下，取得了显著的效果。10余年的不断探索过程中打造出了具有海通特色的知名行业品牌，尤其在银行类企业和高科技企业的发行承销方面享有盛誉。公司先后承揽了浦东发展银行、民生银行、深发展等金融企业的融资项目，同时，亿阳信通、用友软件、上海贝岭的成功发行也为公司在高科技领域的承销业绩写下了浓重的一笔。截止2010年12月，公司作为主承销商已经为239家企业提供了融资服务，共筹集资金2686亿元，其中IPO项目135家，募集资金922亿，配股49家，募集资金352亿，增发29家，募集资金857亿，债券35家，募集资金494亿，权证1家，募集资金60亿。2005年股权分置改革以来，投资银行部共计完成股权分置改革项目134家，业务市场排名第一，市场占有率达到约10％，在业内遥遥领先。 返回

12. 截至2011年9月30日公司前十大股东： 1光明食品（集团）有限公司 2上海烟草（集团）公司 3上海电气（集团）总公司 4申能（集团）有限公司 5上海上实（集团）有限公司 6上海久事公司 7上海百联集团股份有限公司 8文汇新民联合报业集团 9上海兰生股份有限公司 10上海东方明珠(集团)股份有限公司 返回 二、公司的股东

13. 姓　　名：王开国 性　　别：男 工作单位：海通证券股份有限公司 职　　务：董事长 民　　族：汉族 出生日期：1958年 政治面貌：中共党员 所属行业：证券业 简介：现任海通证券股份有限公司董事长，经济学博士、高级经济师、复旦大学经济学院兼职教授。兼任中国证券业协会副会长、上海证券交易所理事、上海市股份制研究会副会长等职。曾任国家国有资产管理局科研所应用室副主任、国家国有资产管理局政策法规司处长、科研所副所长，海通证券公司副总经理。 返回 三、海通证券的董事长——王开国

14. 1、1998年，王开国推动了海通证券内部改革。海通不仅在国内证券公司里较早地开始实施客户经理制并加强客户咨询服务与市场营销拓展，而且还对分支机构实行三等九级的管理制度，每年评一次等级，奖励、工资分配与营业部的效益挂钩。海通的经纪业务成为业界公认的强项。2、2002年对于大多数券商而言，意味着最黑暗的一个年头。在这一年能够畅谈赢利数字的只是极少数券商，而大部分券商都在忙着裁员以节约成本。但王开国领导的海通证券却在这一年出人意料地脱颖而出，2002年11月，海通证券完成了公司发展史上规模最大的一次增资扩股活动——以私募的形式新筹集资金47亿元，使海通证券以87亿元的资本规模，跃上国内资本规模最大券商位置。1、1998年，王开国推动了海通证券内部改革。海通不仅在国内证券公司里较早地开始实施客户经理制并加强客户咨询服务与市场营销拓展，而且还对分支机构实行三等九级的管理制度，每年评一次等级，奖励、工资分配与营业部的效益挂钩。海通的经纪业务成为业界公认的强项。2、2002年对于大多数券商而言，意味着最黑暗的一个年头。在这一年能够畅谈赢利数字的只是极少数券商，而大部分券商都在忙着裁员以节约成本。但王开国领导的海通证券却在这一年出人意料地脱颖而出，2002年11月，海通证券完成了公司发展史上规模最大的一次增资扩股活动——以私募的形式新筹集资金47亿元，使海通证券以87亿元的资本规模，跃上国内资本规模最大券商位置。 返回 四、海通证券的大事记

15. 1、海通证券研究所承担的相关课题在1999年深圳证券交易所第二届会员研究成果评选中荣获证券市场类二等奖、三等奖、综合类一等奖的获奖证书；2、海通证券获得“中国证券业协会2000年重点科研课题”组织奖以及相关课题获得三等奖的荣誉证书；3、海通证券研究所承担的相关课题在2000年证券市场金融创新课题评比活动中荣获活动组织奖以及相关课题获得二等奖、三等奖的获奖证书；4、海通获得“2001年中国证券业协会科研课题”优秀奖荣誉证书；5、海通证券研究所承担的相关课题在2001年深圳证券交易所第四届会员研究成果评选中荣获上市公司类一等奖、市场类二等奖、综合类二等奖的获奖证书；6、海通证券网荣获“最佳个性化服务网站奖”；（2001年9月）7、海通证券网被证券时报社授予券商类“中国优秀证券网站奖”；（2001年9月）8、海通证券网2001年荣获“最佳优秀类券商网站奖第一名、最佳投资理财顾问奖第一名、最佳行情系统奖第一名、最佳页面设计奖第二名”的荣誉证书； 9、海通被全国银行间同业拆借中心评选为“2002年度全国银行间市场优秀交易成员交易量100强”； 五、海通证券的荣誉一

16. 10、海通证券研究所承担的相关课题在2003年深圳证券交易所第六届会员研究成果评选中荣获综合市场类一等奖、二等奖、投资主体类二等奖、产品制度类二等奖的获奖证书；11、2003年海通获免检企业资格，同年，被“亚洲金融“评选为“最佳经纪行”；12、海通被中国电子信息产业发展研究院授予“2004年度中国行业优秀信息化企业奖”；13、2006年4月，投资银行荣获“2005年投行最佳团队”、“2005年最佳股改团队”；14、在2007年1月召开的“21世纪中国资本市场投资年会”上，公司获得了“2006年券商综合实力大奖”、“2006年最佳经纪团队”、“2006年最佳宏观策略研究团队”三项殊荣。同时，公司也于近日被财经网站“和讯网”评选为“2006年度中国最佳投行金牌团队”；15、2010年，公司荣获了2010年度第八届中国财经风云榜“最令投资者满意证券公司”、“最佳投资者公共关系上市公司”和“金牌董秘”3项荣誉。16、2011年，公司荣获了21世纪"中国券商奖"评选活动的"2010年度中国最佳证券公司"奖项。2011年，公司董事会荣获“优秀董事会”殊荣。10、海通证券研究所承担的相关课题在2003年深圳证券交易所第六届会员研究成果评选中荣获综合市场类一等奖、二等奖、投资主体类二等奖、产品制度类二等奖的获奖证书；11、2003年海通获免检企业资格，同年，被“亚洲金融“评选为“最佳经纪行”；12、海通被中国电子信息产业发展研究院授予“2004年度中国行业优秀信息化企业奖”；13、2006年4月，投资银行荣获“2005年投行最佳团队”、“2005年最佳股改团队”；14、在2007年1月召开的“21世纪中国资本市场投资年会”上，公司获得了“2006年券商综合实力大奖”、“2006年最佳经纪团队”、“2006年最佳宏观策略研究团队”三项殊荣。同时，公司也于近日被财经网站“和讯网”评选为“2006年度中国最佳投行金牌团队”；15、2010年，公司荣获了2010年度第八届中国财经风云榜“最令投资者满意证券公司”、“最佳投资者公共关系上市公司”和“金牌董秘”3项荣誉。16、2011年，公司荣获了21世纪"中国券商奖"评选活动的"2010年度中国最佳证券公司"奖项。2011年，公司董事会荣获“优秀董事会”殊荣。 17、海通国际证券集团连续12年获选为最佳证券商并荣膺最佳企业融资顾问 返回 五、海通证券的荣誉二

17. 海通证券已经走过了二十二年历程，已在证券市场激烈的竞争中脱颖而出，海通已成为国内综合实力最强的券商之一，将为推动上海国际金融中心建设贡献一份力量。可以相信，在中国证券市场的春天中，海通证券一定还会迎来更加波澜壮阔的发展，海通的明天将更加美好！海通证券已经走过了二十二年历程，已在证券市场激烈的竞争中脱颖而出，海通已成为国内综合实力最强的券商之一，将为推动上海国际金融中心建设贡献一份力量。可以相信，在中国证券市场的春天中，海通证券一定还会迎来更加波澜壮阔的发展，海通的明天将更加美好！ 小结