危险化学品从业单位安全生产标准化评审

1. 危险化学品从业单位安全生产标准化评审 浙江省安全生产科学研究院 李伟 0571-88825651；13777458703

2. 主要内容 一、安全生产标准化评审程序及要求 二、前几年危化评审工作技术总结 三、安全生产标准化评审方法介绍

3. 一、安全生产标准化评审程序及要求

4. 1）申请安全生产标准化三级企业达标评审的条件1）申请安全生产标准化三级企业达标评审的条件 已依法取得有关法律、行政法规规定的相应安全生产行政许可； 已开展安全生产标准化工作1年（含）以上，并按规定进行自评，自评得分在80分（含）以上，且每个A级要素自评得分均在60分（含）以上； 至申请之日前1年内未发生人员死亡的生产安全事故或者造成1000万以上直接经济损失的爆炸、火灾、泄漏、中毒事故。 安全生产标准化评审程序及要求 1、申请达标条件

5. 2）申请安全生产标准化二级企业达标评审的条件 已通过安全生产标准化三级企业评审并持续运行2年（含）以上，或者安全生产标准化三级企业评审得分在90分（含）以上，并经市级安全监管部门同意，均可申请安全生产标准化二级企业评审； 安全生产标准化评审程序及要求 1、申请达标条件

6. 2）申请安全生产标准化二级企业达标评审的条件2）申请安全生产标准化二级企业达标评审的条件 从事危险化学品生产、储存、使用（使用危险化学品从事生产并且使用量达到一定数量的化工企业）、经营活动5年（含）以上且至申请之日前3年内未发生人员死亡的生产安全事故，或者10人以上重伤事故，或者1000万元以上直接经济损失的爆炸、火灾、泄漏、中毒事故。 安全生产标准化评审程序及要求 1、申请达标条件

7. 三级达标要求。 三级企业评审得分80分（含）以上，且每个A级要素评审得分均在60分（含）以上。 安全生产标准化评审程序及要求 2、达标条件

8. 二级达标要求。 在满足三级达标的基础上，做到如下条件： 企业应初步形成安全文化体系； 企业建立了健全的安全生产责任制和安全生产规章制度体系，并能够持续改进； 隐患排查与治理要素不得失分，不存在重大隐患； 重大危险源要素不得失分； 安全生产标准化评审程序及要求 2、达标条件

9. 危化品企业安全生产标准化达标等级由高到低分为一级、二级和三级；危化品企业安全生产标准化达标等级由高到低分为一级、二级和三级； 其中一级有国家总局组织管理相关工作；二、三级由省局组织管理相关工作。 且三个级别需从低到高逐级取证。 安全生产标准化评审程序及要求 3、达标分级

10. 安全生产标准化评审程序及要求 4、安全生产标准化评审程序 危险化学品从业单位安全生产标准化评审工作管理办法 （征求意见稿） 自评 申请 受理 评审 审核 公告 发证

11. 安全生产标准化评审程序及要求 4、安全生产标准化评审程序 自评 [诊断] 自评前的必须进行的流程 企业组织专家或委托评审单位组织专家 编制诊断报告 [开展自评] 企业对诊断的问题和隐患整改落实后； 安全生产标准化运行一段时间； 主要负责人应组建自评工作组，对安全生产标准化工作与《评审标准》的符合情况和实施效果开展自评，形成自评报告。自评工作组应至少有2名自评员。

12. 安全生产标准化评审程序及要求 4、安全生产标准化评审程序 申请 申请条件应满足（前款） 申请材料－电子材料（管理系统）、纸质材料（盖章同意） 申请单位－申请等级的评审组织单位

13. 安全生产标准化评审程序及要求 4、安全生产标准化评审程序 受理 受理审核－评审组织单位 受理结果告知－通知企业是否符合受理条件，不符合说明理由。 选定评审单位－评审组织单位受理企业的申请后，在2个工作日内选定评审单位，进行评审。

14. 安全生产标准化评审程序及要求 4、安全生产标准化评审程序 评审 [评审时限] 评审单位应在接到评审组织单位的通知之日起40个工作日内完成对企业的评审。评审完成后，评审单位应在10个工作日内向相应的评审组织单位提交评审报告。 评审 组建评审工作组； 现场对诊断问题进行验证； 编写评审报告。

15. 安全生产标准化评审程序及要求 4、安全生产标准化评审程序 审核 评审组织单位编制审核报告 向安全监管部门提交报告 安全监管部门审核

16. 安全生产标准化评审程序及要求 4、安全生产标准化评审程序 公告 安全监管部门对符合达标标准的企业定期予以公告。 发证 评审组织单位颁发相应级别的安全生产标准化证书和牌匾。

17. 安全生产标准化评审程序及要求 4、安全生产标准化评审程序 安全生产标准化达标评审相关表格 1.危险化学品从业单位安全生产标准化诊断报告（附件1） 2 .危险化学品从业单位安全生产标准化评审申请书（附件2） 3.危险化学品从业单位安全生产标准化自评报告（附件3） 4.危险化学品从业单位安全生产标准化评审报告（附件4）

18. 安全生产标准化评审程序及要求 4、安全生产标准化评审要求 （一）几个基本概念： 安全生产标准化评审——为了获得评审证据并对其进行客观的评价，以确定满足评审准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 评审证据——与评审准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：评审证据可以是定性的或定量的。 评审准则——评审准则是用作与审核证据进行比较的依据。 内容包括：标准、 适用于组织的法律、法规及其它要求、组织的体系文件等。

19. 安全生产标准化评审程序及要求 4、安全生产标准化评审要求 （二）评审总体要求： • 严格评审标准 • 热情服务企业

20. 安全生产标准化评审程序及要求 4、安全生产标准化评审要求 （三）评审员原则 • 道德 诚信、正直、廉洁、保守秘密和严谨是最基本的要求。 • 公正 审核员应真实、准确地履行报告的义务。 • 敬业 审核员应勤奋并具有判断力

21. 安全生产标准化评审程序及要求 4、安全生产标准化评审要求 （四）评审原则 • 独立性 • 评审人员独立于受评审的活动，没有利益上的冲突。在评审过程中保持客观的心态，以保证评审结论仅建立在评审证据的基础上。 • 基于证据的方法 • 评审证据应是可以被验证的。由于评审是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行，因此评审证据是建立在可获得信息样本的基础上。抽样的合理性与评审结论的可信性密切相关。

22. 安全生产标准化评审程序及要求 4、安全生产标准化评审要求 • 评审组在评审中应注意的事项： 1）要相信样本、选择样本要有代表性，应由评审员随机抽样； 2）要依靠评分办法，若要偏离评分办法，须小心谨慎； 3）要从问题的各种表现形式去寻找评审证据； 4）当发现不符合时，要调查研究到必要的深度； 5）与被评审部门负责人共同确认事实； 6）始终保持客观、公正和礼貌。

23. （四）评审工作流程 （五）评审工作流程 ——通过企业申请表或打电话等 了解企业的基本情况 ——制定评审计划 ——通知受评审企业、当地安监局 评审的准备 ——召开首次会议 ——进行现场评审 ——评审组内部会议 ——举行末次会议 评审的实施 ——评审报告的编制 ——评审报告的批准、上报 评审的后续活动 主管部门批准、下文， 授牌和证书

24. 二、前几年危化评审工作技术总结

25. 前几年危化评审工作技术总结 1、评审打分情况汇总

26. 安全管理方面 （1）责任人与责任落实不到位。部分企业年度安全生产计划制定缺少针对性和可操作性；安全责任制、责任书中所提出对人员、部门的定期考核、奖惩未能有效开展，无法体现安全职责是否落实。 前几年危化评审工作技术总结 2、评审发现的主要问题

27. （2）风险管理理解不清。对危险源的认识比较片面，不能自主地开展风险评价或评价不全面，特别是对重大的非常规生产活动认识不足，无风险评价程序文件及记录，风险控制措施与安全、可行、可靠、合理的要求还有差距。（2）风险管理理解不清。对危险源的认识比较片面，不能自主地开展风险评价或评价不全面，特别是对重大的非常规生产活动认识不足，无风险评价程序文件及记录，风险控制措施与安全、可行、可靠、合理的要求还有差距。 前几年危化评审工作技术总结 2、评审发现的主要问题

28. （3）重大危险源的监控、应急不到位。针对存在的重大危险源缺少有效可靠的检测、评估、监控手段，实际的运行状态是否安全体现不足；有的单位没有针对单位的重大危险源专门制定安全检查制度，制定的应急救援预案泛泛而谈，没有针对性和具体操作性；没有按照国家规定的要求每年对重大危险源进行应急救援预案的演练，有的演练方案也很简单、缺乏实战性。（3）重大危险源的监控、应急不到位。针对存在的重大危险源缺少有效可靠的检测、评估、监控手段，实际的运行状态是否安全体现不足；有的单位没有针对单位的重大危险源专门制定安全检查制度，制定的应急救援预案泛泛而谈，没有针对性和具体操作性；没有按照国家规定的要求每年对重大危险源进行应急救援预案的演练，有的演练方案也很简单、缺乏实战性。 前几年危化评审工作技术总结 2、评审发现的主要问题

29. （4）事故管理存在漏洞。对小事故不重视，未按“四不放过”要求，举一反三，教育职工。（4）事故管理存在漏洞。对小事故不重视，未按“四不放过”要求，举一反三，教育职工。 前几年危化评审工作技术总结 2、评审发现的主要问题

30. （5）全员教育培训方面存在的问题也较多。企业开展的安全教育培训台帐、记录缺少，培训的内容空洞（比如：拿个文件念念等）、培训的时间上也不足；特种作业人员的培训存在较多的复审、换证过期现象，以及一些无证上岗现象。（5）全员教育培训方面存在的问题也较多。企业开展的安全教育培训台帐、记录缺少，培训的内容空洞（比如：拿个文件念念等）、培训的时间上也不足；特种作业人员的培训存在较多的复审、换证过期现象，以及一些无证上岗现象。 前几年危化评审工作技术总结 2、评审发现的主要问题

31. （6）安全规章制度、安全操作规程不规范。制度中不少内容与国家的法律法规等的要求存在差距，并且很多与企业的实际情况有脱节，以至落实有困难；规程中要求的安全技术知识、工作条件，特别是工作程序中可能出现的异常情况和应急处理程序编写不全。（6）安全规章制度、安全操作规程不规范。制度中不少内容与国家的法律法规等的要求存在差距，并且很多与企业的实际情况有脱节，以至落实有困难；规程中要求的安全技术知识、工作条件，特别是工作程序中可能出现的异常情况和应急处理程序编写不全。 前几年危化评审工作技术总结 2、评审发现的主要问题

32. （7）安全检查开展不到位。企业按照各类检查制定的检查表都比较笼统，操作性、针对性不强，部分标准要求的检查项目未开展；有的企业安全检查发现的问题是否得到有效整改缺乏验收确认；企业人员对安全检查、隐患排查的能力、水平、认识有待进一步提高。（7）安全检查开展不到位。企业按照各类检查制定的检查表都比较笼统，操作性、针对性不强，部分标准要求的检查项目未开展；有的企业安全检查发现的问题是否得到有效整改缺乏验收确认；企业人员对安全检查、隐患排查的能力、水平、认识有待进一步提高。 前几年危化评审工作技术总结 2、评审发现的主要问题

33. （8）应急咨询服务电话设置不符合要求。对国家提出应急咨询服务电话的三点基本要求（1、专用的固定电话，不得挪用2、24小时开通3、专业人员接听）无法完全满足；有些使用国家应急电话的企业却未和国家应急中心签订委托协议，电话也是无效的。（8）应急咨询服务电话设置不符合要求。对国家提出应急咨询服务电话的三点基本要求（1、专用的固定电话，不得挪用2、24小时开通3、专业人员接听）无法完全满足；有些使用国家应急电话的企业却未和国家应急中心签订委托协议，电话也是无效的。 前几年危化评审工作技术总结 2、评审发现的主要问题

34. 生产现场方面 （1）设备设施方面。很多设备的安全检查流于形式，甚至于连一些压力表的检测过期、灭火器指针进入红区已失效这样的问题还存在；设备台帐、档案、记录等缺乏，包括特种设备，有的企业在使用自制的提升机等缺乏检测检验。特别是小企业在设备档案、完好率等的基础管理上没有得到足够的重视。 前几年危化评审工作技术总结 2、评审发现的主要问题

35. （2）安全作业方面。动火作业、登高作业、入罐等有限空间作业、很多危险作业缺乏作业证、作业票管理，或作业证制度管理不规范，危险作业中应采取什么防范措施、审批程序、作业监护等不明确，不少企业动火作业缺少对区域内可燃气体浓度的检测。 前几年危化评审工作技术总结 2、评审发现的主要问题

36. （3）现场警示标志缺乏。包括重大危险源的标志“两牌一箱”、危险区域的划分标志、维修、装卸、施工等作业现场的警示标志都较缺乏，危险危害物质的告知、警告、采用防护用品的标志，“一书一签”的现场张贴等都较缺乏。（3）现场警示标志缺乏。包括重大危险源的标志“两牌一箱”、危险区域的划分标志、维修、装卸、施工等作业现场的警示标志都较缺乏，危险危害物质的告知、警告、采用防护用品的标志，“一书一签”的现场张贴等都较缺乏。 前几年危化评审工作技术总结 2、评审发现的主要问题

37. （4）职业健康、卫生方面。防护用品、劳保用品的强制性使用要求得不够，防护用品质量比较差；有毒有害场所内存在未按规定设置警示标志、报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜的情况，部分已设置的安全设施未定期检查。（4）职业健康、卫生方面。防护用品、劳保用品的强制性使用要求得不够，防护用品质量比较差；有毒有害场所内存在未按规定设置警示标志、报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜的情况，部分已设置的安全设施未定期检查。 前几年危化评审工作技术总结 2、评审发现的主要问题

38. 1、没有“运行”的概念。有的企业没有深入、全面了解掌握安全标准化的实际内涵，仅浮在表面，虽开展了安全标准化工作，其实不知道如何开展工作无法有效的持续运行和落实，或者没有持续改进。 前几年危化评审工作技术总结 3、标准化实施、推进中的问题

39. 2、教条式地实施标准化。有些企业只是为搞标准化而标准化，没有将安全标准化的具体内容和要求与企业实际情况紧密结合，对照标准化考核要素的文件编写得非常齐全，相关的资料准备也比较充分，但是实质上的执行却很不到位，并缺乏原始执行记录、台帐等。 前几年危化评审工作技术总结 3、标准化实施、推进中的问题

40. 3、全员参与不够。许多企业在实施安全标准化过程中，没有深入到基础层面，往往只是领导重视，只有少数领导和有关专业人员参与，没有充分发动群众。广大员工、尤其是一线作业人员对安全标准化不甚了解，只是被动执行，而不是主动参与。 前几年危化评审工作技术总结 3、标准化实施、推进中的问题

41. 4、许多企业不能自主开展风险评价或风险评价不全面，没有风险评价程序文件及记录，因而风险控制无法落实。 5、一些企业对安全生产法律法规和相关标准等信息资料收集不全，安全生产方针目标制定不具体、不明确且没有层层分解等。 前几年危化评审工作技术总结 3、标准化实施、推进中的问题

42. 三、安全生产标准化评审方法介绍

43. 安全生产标准化评审方法介绍 评审方法介绍 • 查文件 • 询问 • 现场检查 • 评审方式为评审目的服务，因此三种评审方法并非单独使用，应配合交叉使用。

44. 安全生产标准化评审方法介绍 1、查文件 受复评公司所制订的各项管理制度、岗位责任制和操作规程，与国家法律法规和有关要求的符合性，以及与公司安全生产管理的适用性。并对各项制度的运行记录进行查证； 完整性、有效性、可操作性

45. 安全生产标准化评审方法介绍 查文件实例1 • 【考核内容】▲ 4.1.1 安全生产规章制度（共32项制度） 【考核要求】 • 完整性：32项制度是否齐全，不一定名称要对上，关键看是否有相关内容的管理制度； • 有效性：与法律法规的符合性；制度的公布、评审和修订；制度的运行情况； • 可操作性：制度管理的范围、对象、内容和相关记录。 （作业文件）

46. 安全生产标准化评审方法介绍 查文件实例2 【考核内容】2.3.3企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。 • 完整性：考核办法；覆盖各级管理部门、管理人员及从业人员； • 有效性：定期考核记录；奖惩记录验证； • 可操作性：考核办法是否量化；奖惩方式是否合适

47. 安全生产标准化评审方法介绍 2、询问 与公司有关部门负责人及一线工人进行交谈，了解受复评方安全生产的基本情况，包括安全生产目标指标、重大风险的控制及安全生产基本知识等，必要时采取笔试的方式查证。 明确对象、询问记录、 问题设置

48. 安全生产标准化评审方法介绍 询问实例1 【考核内容】9.7.2企业的剧毒化学品必须在专用仓库单独存放，实行双人收发、双人保管制度。企业应将储存剧毒化学品的数量、地点以及管理人员的情况，报当地公安部门和安全生产监督管理部门备案。 询问对象：剧毒品仓库管理员 询问记录：询问记录单 问题设置：仓库中有哪几种剧毒品？ 剧毒品管理要求有哪些？

49. 安全生产标准化评审方法介绍 询问实例1

50. 安全生产标准化评审方法介绍 3、现场检查 通过现场观察及相关资料取证，了解公司设备设施、作业环境和作业现场的安全状况，并做记录。