专利 文 献知识解读

1. 专利文献知识解读 王栋 Tel: 020-38303396 E-Mail：tech@ourchem.com Website：www.ourchem.com

2. 专利文献基础知识

3. 专利制度 Lecture on Discoveries and Inventions 专利制度给天才之火浇上了利益之油 …… Next came the Patent laws. These began in England in 1624; and, in this country, with the adoption of our constitution. Before then [these?], any man might instantly use what another had invented; so that the inventor had no special advantage from his own invention. The patent system changed this; secured to the inventor, for a limited time, the exclusive use of his invention; and thereby added the fuel of interest to the fire of genius, in the discovery and production of new and useful things. ——Abraham Lincoln April 6, 1858

4. 专利文献的概念 • 专利文献的概念--WIPO • 世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》阐述了现代专利文献的概念:专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。 • ——基于专利制度所产生的各种文件的总称！

5. 专利文献的概念 专利文献的特点： ·专利文献集技术、法律、经济信息于一体； ·专利文献传播最新科学技术信息； ·专利文献形式统一，数据规范，便于检索。

6. 专利文献的概念 专利文献的特性： 《根据中国人民共和国专利法》第22条第二、第三、第四款 第二十二条 授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。    新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。    创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。    实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。    本法所称现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。

7. 否定专利创造性的案例 • 结晶单水合物、其制备方法及其在制备药物组合中的用途 • CN 1469877 被正大天晴提出无效 • 专利优先权日2000年10月12日 • 有51件同族专利 • 国家知识产权局专利复审委员会判定该专利权全部无效 • 依据请求人提出的证据1：US5610163 认为权利要求1～6不符合创造性的原则

8. 否定专利创造性的案例 • 勃林格殷格翰的CN1469877权利要求主要围绕溴化替托品单水晶体[1]展开，包括其特征[2,3]、制备方法[4,5]、药用制剂及用途[6，7，8] • 请求人提出的证据1专利其权利要求包括：溴化替托品晶体、制备方法实施例、治疗哮喘和慢性阻塞性肺病(COPD)的用途。 • 本专利权利要求1保护的化学产品与证据1中公开的化学产品的区别在于，权利要求1保护的是溴化替托品单水合物晶体，而证据1公开的是溴化替托品晶体。

9. 否定专利创造性的案例 • 合议组认为，本专利权利要求1的化学产品及证据1中公开的化学产品其主体结构都是溴化替托品，溴化替托品的结构是权利要求1及证据1的化学产品的基本核心部分，本专利权利要求1的产品与证据1的产品均属于结构上非常接近的化学产品。因此，权利要求1的化学产品只有在其具有预料不到的用途或效果的情况下才具备创造性。 • 而该晶体单水合物的用途是已知的，并不具备意料不到的技术效果，所以不具有创造性。 • 基于以上已经得出权利要求1-6不符合专利法第22条第3款的结论，基于以上事实和理由，宣告本发明专利权全部无效。

10. 专利文献的难点 • 专利文献文字重复性大，特别是标题 • 并非所有专利文献记载的发明创造都具备新颖性、创造性、实用性 • 专利文献篇幅长，文字晦涩，理解困难 • 专利文献语言多样 • 专利文献数量巨大

11. 专利文献的难点

12. 各种专利说明书 产生的原因 专利说明书种类及代码 不同专利保护客体产生不同种类的专利文献： ——发明专利 ——实用新型 ——外观设计 ——植物专利 ——增补或再公告专利 专利审查制度及审批程序产生不同性质的专利文献: ——登记制 ——初步审查制 ——半审查制 ——完全审查制 ——早期公开延迟审查制

13. 中国专利说明书种类及代码

14. 美国国专利说明书种类及代码

15. 日本专利说明书种类及代码

16. EP和WO专利说明书种类及代码

17. 文献代码的作用 • 在检索分析中限定专利类型 • 区分专利申请的公开文本 OR 授权（公告）文本 • ——A通常是申请公开状态（2001年前公开的美国专利是授权状态） • ——B或C通常是授权状态 • 查找不同出版状态的文件

18. 统计发明/外观比例

19. 统计申请/授权比例

20. 专利文献基础知识

21. 专利优先权 • 专利申请人就其发明创造第一次在某国提出专利申请后，在法定期限内(发明和实用新型12个月，外观设计及商标为6个月)，又就相同主题的发明创造提出专利申请的，根据有关法律规定，其在后申请以第一次专利申请的日期作为其申请日，专利申请人依法享有的这种权利，就是优先权。 • 前提： • 1、专利申请人（不申请专利则无优先权） • 2、申请专利同时主张才享有 • 3、相应期限内（超出无效） • 4、在后申请与在先申请必须具有相同主题

22. 专利优先权 本国优先权外国优先权

23. 12 0 提交国外申请 递交本地申请 CN （优先权） 专利优先权 EP、US、JP GB、DE、FR （月）

24. 设立优先权的意义 优先权——《巴黎公约》的三大基本原则之一 • 鼓励抢先申请 • 有利加快研发进程 • 有利于专利申请种类的转换 • 有利于提高专利申请质量 • 有利于加强专利保护

25. 国外优先权的基础 按照中国专利法的规定，能够作为外国优先权基础的在先申请必须是： • 巴黎公约成员国（107个） • 与中国有双边协议的国家 • 共同参加国际公约（如TRIPS）的外国国家

26. 优先权专利分析 • 通过优先权专利的区域分析，可以基本了解不同国家和地区对某一技术的研究水平。 专利量( 件) XX领域专利国家分布情况

27. 专利族与同族专利 • 由至少一个共同优先权联系的一组专利文献，称一个专利族(Patent Family)。 • 在同一专利族中每件专利文献被称作专利族成员(Patent Family Members)，同一专利族中每件专利互为同族专利。 • 在同一专利族中最早优先权的专利文献称基本专利。

28. 申请日：1986.1.13 优先权： US，690915， 1985.1.14 FR 2576156 A 申请日：1986.1.3 优先权： US，690915， 1985.1.14 GB 2169759 A 申请日：1985.11.30 优先权： US，690915， 1985.1.14 JP 61198582 A 申请日：1985.1.14 申请号：US，690915 US 4588244 （A） • 专利族与同族专利 申请人：ITT公司，发明名称：导线连接装置 同 族 专 利 基本专利

29. 同族专利的作用-解决语言障碍、节省阅读时间同族专利的作用-解决语言障碍、节省阅读时间 同族专利列表 斯洛伐克 澳大利亚 俄罗斯 日本 中国

30. 同族专利的作用-核心技术的评价指标 • 同族专利数量 • 专利引证次数和被引证次数 • 专利诉讼 • 专利权利要求数量 • 专利异议和再审查 • 其他……

31. 同族专利的作用-发现核心技术 • 布局同族的原因： • 专利保护的地域性 • 在目标市场保护技术 • 向潜在市场出口技术 • 背后： • 布局前的综合评估 • 确定后的金钱投入 主要国家阶段申请花费 美国-约3,000~4,000美元 日本-约7,000~8,000美元 欧洲-约6,000~7,000欧元 韩国-约6,000~7,000美元 加拿大-约3,000~4,000美元 俄罗斯-约2,000~3,000美元 印度-约1,000~2,000美元

32. 引文类型 专利引文是指在专利文件中列出的与本专利申请相关的其他文献，如专利文献，和科技期刊、论文、著作、会议文件等非专利文献。 审查 对比 文件 说明书 中的参 考文献 专利引证

33. 专利引文 专利说明书扉页上的审查对比文件 检索报告中的审查对比文件

34. 专利引文 WIPO标准《ST.14关于在专利文献中列入引证参考文献的建议》 用字母表示对比文件相关程度

35. 专利引证 • 后向引证 —— Backword Citations（被本专利引用的） • 前向引证 —— Forward Citations（引用本专利的） 后向引证 前向引证

36. 专利文献基础知识

37. 各地区专利保护期限

38. 中国专利申请审批 专利法律状态主要类型 • 专利申请尚未授权 • 实质审查请求生效 • 专利申请撤回 • 专利申请被驳回 • 专利权有效 • 专利权终止 • 专利权或专利申请权转移 • 专利权无效宣告 • 专利权质押/保全 • 专利实施许可合同备案 • 权利恢复 • 著录项变更 …… • 专利审批流程 • 受理 • 分类 • 初步审查 • 公布 • 实质审查 • 复审（可能有的程序） • 授权及公告 • 无效宣告（可能有的程序）

39. 中国专利申请尚未授权 • 在检索当日或检索日之前，被检索的专利申请尚未公布，或已公布但尚未授予专利权。 • 未授权的实用新型和外观设计专利是检索不到的。 检索不到

40. 中国专利实审申请生效 • 在检索当日或检索日之前，被检索的专利申请由申请人主动提出的实质审查请求被专利审批机构批准。 • 申请人自申请日起3年内随时提出 • 国知局必要时可自行进行实质审查

41. 中国专利申请撤回 • 申请人主动撤回或被专利审批机构判为视为撤回

42. 专利权终止 • 在检索当日或检索日前，被检索的专利虽已获权，但是专利权有效期届满或者在专利权有效期尚未届满时提前失效。 • 到期 • 未缴纳年费 • 申请人主动放弃 • 专利权终止意味着专利技术转变为公有技术，任何单位和个人均可无偿使用该项技术。

43. 美国专利法律状态 • 1980年12月12日以后申请的美国专利，其年费在整个专利保护期的十七年中分三次交纳，交纳日期分别为自专利批准日起三年半、七年半、十一年半，每次有六个月的宽限期。接近四成的美国专利会在授权后八年内失效

44. PRS服务 • PRS服务 • 专利注册服务（PRS）实际上是EPIDOS（INPADOC）一种专利法律状态服务的缩微平片，报道的时间从1978年到现在，每月出版一次，逐月更新，逐年累积、该平片最早只报道12个国家和组织的专利申请及审批方面法律状态变化数据，现在已增加到50多个国家和组织 • 使用esp@cenet数据库检索。

45. PRS中常见中国专利法律状态类型 通过PRS Code的后面给出的“+”“-”快速判断法律状态消息的积极和消极

46. 专利法律状态信息汇总 • 专利权有效 • 专利权有效期届满 • 专利申请尚未授权 • 专利申请撤回 • 专利申请被驳回 • 专利权终止 • 专利权无效 • 专利权转移 ··· ···

47. 法律状态信息汇总 • 专利权有效 • 在检索当日或日前，被检索的专利已获权，并且至检索日之后的下一个交费日前专利是有效的，该法律状态称为专利权有效。 • 专利权有效期届满 • 在检索当日或日前，被检索的专利已获权，但至检索当日或日前专利权有效期已超过专利法规定的期限（包括超过扩展的期限），该法律状态称为专利权有效期届满。

48. 法律状态信息汇总 • 专利申请尚未授权 • 在检索当日或日前，被检索的专利申请尚未公布，或已公布但尚未授予专利权，该法律状态称为专利申请尚未授权。 • 专利申请撤回、被驳回 • 在检索当日或日前，被检索的专利申请被申请人主动撤回或被专利机构判定视为撤回，该法律状态称为专利申请撤回。 • 在检索当日或日前，被检索的专利申请因不符合专利法规定的授权条件，被审查驳回，该法律状态称为专利申请被驳回。

49. 法律状态信息汇总 • 专利权无效 • 在检索当日或日前，被检索的专利曾获权，但由于无效宣告理由成立，专利权被专利机构判定为无效，该法律状态称为专利权无效。 • 专利权转移 • 在检索当日或日前，被检索的专利或专利申请发生专利权人或专利申请人变更，该法律状态称为专利权转移。 • 专利权的视为放弃 • 专利局作出授予专利权的通知后，申请人在规定期限之内未办理登记手续的，视为放弃取得专利权的权利。

50. 利用法律状态剔除无效专利 常见表明专利失效的词语： • Withdraw撤消，Lapse失效， • Refuse拒绝，Expired过期， • Revoke撤回， Cancel撤消， • Cease终止，Disclaimer放弃， • ··· ···