第二章 管理决策过程论

1. 管理科学与工程学院 第二章 管理决策过程论 课程负责人：张所地 博士 教授

2. §2 管理决策过程论 • 教学目的 • 通过本章内容的学习，使学生了解管理决策的常用方法；理解管理研究问题确定的准则和管理研究问题选择的矩阵表示；掌握管理决策的基本过程和管理研究问题的确定过程。 • 教学重点 • 管理决策过程、管理研究问题的确定准则和确定过程、管理研究问题选择的矩阵表示。 • 教学难点 • 管理研究问题的确定准则和确定过程。

3. 课堂导入 • 管理决策研究需要回答：什么问题是管理决策问题？作出什么决策？如何做出决策？以及决策做得如何？管理决策理论的奠基人西蒙将上述问题归结于情报活动、设计活动、抉择活动和评审活动之中。

4. 第2章 管理决策过程论 决策需要回答： 作出什么决策？ 如何作出决策？ 决策作得如何？ 管理决策理论的奠基人西蒙(H．A．Simon) 情报活动、设计活动、抉择活动、评审活动。

5. 第2章 管理决策过程论 §2.1 管理决策的基本过程 §2.2 潜在问题的分析与防范 §2.3 管理研究问题确定的准则 §2.4 管理研究问题选择的矩阵表示 §2.5 管理研究问题的确定过程

6. 第2章 管理决策过程论 • §2.1 管理决策的基本过程 按照西蒙的理论，管理决策概括为如下的四项活动六个步骤，每个步骤都可能向前一个或前几个步骤反馈的循环过程。

8. §2.1 管理决策的基本过程 • 2.1.1 情报活动 • 2.1.2 设计活动 • 2.1.3 抉择活动 • 2.1.4 评审活动 • 2.1.5 管理决策是个连续反馈循环过程

9. 2.1.1 情报活动 • 情报活动主要解决“作什么”的问题，是审时度势、选择决策主题和时机的阶段。 • 这要求决策者发现问题，抓住机遇，避免和克服危机。 (H．Mintzberg) • 危机指由某种突然事件触发的需紧急处理的情况 • 问题是指在受到一连串的事件激发以后，许多原来模糊的信息构成某种明朗的矛盾状况； • 机遇由某种思想或某一事件(非危机)所激发。

10. 2.1.1 情报活动 • 1．管理决策问题识别 • 2．管理决策问题定义

11. 2.1.1 情报活动 1．管理决策问题识别 • 管理问题的识别就是要透过管理问题的表面现象，分析其主要特性。 • 管理问题的识别需将问题的目的、性质、根据和条件结合考虑，即将需要性、价值性、时效性和允许性结合考虑，就是从管理决策的可能性、可行性和可接受性三个方面去辩识选择。

12. 2.1.1 情报活动 1．管理决策问题识别 • 一是要弄清问题的性质、范围、程度以及它的价值和影响。 • 二是要找出问题产生的原因，分析其主观原因和客观原因，主要因素与次要因素，直接原因与间接原因等。

13. 2.1.1 情报活动 • 2．管理决策问题定义 通过大量的研究认为，应把管理决策问题定义置于问题求解的全过程来考虑，管理决策问题定义的规定结构是由问题的确认阶段、扩展阶段和探求阶段及其反馈而构成的循环结构。

14. 2.1.1 情报活动 • 案例1. 等电梯问题 • 案例2. 过桥恐高问题

15. 图2-2 管理决策问题定义的规定结构

16. §2.1 管理决策的基本过程 • 2.1.1 情报活动 • 2.1.2 设计活动 • 2.1.3 抉择活动 • 2.1.4 评审活动 • 2.1.5 管理决策是个连续反馈循环过程

17. 2.1.2 设计活动 • 设计活动是寻求多种途径解决问题的过程，在此过程中，决策者或他的咨询人员发掘、构想和分析多种可行的相互替代的活动方案。 • “如果你感到似乎只有一条路可走，那很可能这条路就是不该走的” 。

18. 2.1.2 设计活动 • 设计活动是寻求多种途径解决问题的过程，在此过程中，决策者或他的咨询人员发掘、构想和分析多种可行的相互替代的活动方案。替代方案探求的过程意味着放弃现行行动方案而改用新的可行方案。 • 首先发掘—组（—般3—5个）替代方案，然后加以评价，如其中尚未找到满意的解决方案，则再探求下一组方案，依此逐次探求。

19. 2.1.2 设计活动 (1)必须制定多种可供选择的方案，方案之间具有原则区别，便于权衡比较； (2)每一种方案以确切的定量数据反映其成果； (3)要说明各种方案的特点、弱点及实践条件； (4)各种方案的表达方式必须做到条理化和直观化。

20. 2.1.2 设计活动 • 制定方案的步骤 • 第一步是设想阶级 要求有创新精神和丰富的想象力。这些都取决于参谋人员的知识、能力、智慧和胆识。既要实事求是，又不能因循守旧。思想要敏锐、有洞察力并富于远见。 • 第二步是精心设计 这一步却更要冷静思索、反复计算、严密论证和细致推敲，即经得起怀疑者和反对者的挑剔。这一步，主要搞好两项工作：一是确定方案的细节；二是估计方案的结果。既要有好的主意，又要有好的结果。

21. §2.1 管理决策的基本过程 • 2.1.1 情报活动 • 2.1.2 设计活动 • 2.1.3 抉择活动 • 2.1.4 评审活动 • 2.1.5 管理决策是个连续反馈循环过程

22. 2.1.3 抉择活动 • 抉择活动是预估、评价和选择的过程，在预估多种解决方案的后果并作出结论性的评价判断后，选择一种行动方案。 • “没有选择就没有决策” 。 • 选择什么样的方案为好?什么为差?这是个复杂的问题，并不是弄清各种替代方案的后果以后就能马上作出回答的。

23. 2.1.3 抉择活动 • 方案后果的多样性和后果评价准则的多样性，很难找到一个对所有准则来说都是满意的方案。 • 评价准则因人而异，未来后果往往是风险事件。 • 抉择最终取决于决策者的习惯、传统、经验和信念等。

24. 2.1.3 抉择活动 • 备选方案评估。 • 要尽可能采用现代科学的评估方法和决策技术，如“可行性分析”、“决策树”、“矩阵决策”、“模糊决策”等技术，对预选方案进行综合评价。 • 主要内容是，通过定性、定量、定时的分析，评估各预选方案的近期、中期、远期效能价值，分析方案的后果及其影响。

25. 2.1.3 抉择活动 • 选择满意方案是决策的关键一环，也是领导的至关重要的职能。在此用得上“一着不慎，满盘皆输”这句警句。 • 做好方案优选，需要满足两个条件： • 一、合理的选择标准 • 二、科学的选择方法

26. 2.1.3 抉择活动 • 1．关于选择方案的标准 • 什么样的方案是最佳方案?其标准是什么?这就需要建立价值标准；达到什么程度才符合要求，是最优呢，还是满意就行?这又提出一个“满意标准”问题；如果一个方案执行起来会出现几种不同的可能结果，这时应按什么标准去选择?这就产生了不确定情况下的选择标准问题。 • (1)价值标准 • 这是选择方案的基本判据。其内容有确定各项价值指标，分清主次，综合评价。一般从系统性、先进性、效益性、现实性四个方面进行综合评价。 • (2)“最优标准”还是“满意标准”？

27. 2.1.3 抉择活动 • 2．选择方案的方法 • 选择方案的方法甚多，归纳起来，有经验判断包括淘汰法、排队法、归纳法；数学方法；试验法等。

28. 2.1.3 抉择活动 • ⑴ 经验判断 • 这是最古老的一种传统的方法。1940年代前的管理决策基本上都是依靠经验判断。今天把数学方法、物理模型、网络模型方法引进决策中后，经验判断的方法仍然是不可缺少和忽视的。尤其是一些涉及到社会、心理因素等复杂问题和非计量性多的决策，需要有领导者的经验判断。 • (2) 归纳法 • 所谓归纳法，是在方案众多的情况下，先把方案归成几大类，先看哪类最好，就选中哪类，然后再从中选出最好的方案，如选择厂址的决策，往往采取这种方法。这个方法的优点是可以较快缩小选择范围。缺点是可能漏掉最优方案。因为最优方案也可能处在不是最好的那个类中。不过在不允许进行全面对比的情况下，这个办法仍常被采用，因为按此法选出的方案一般还是比较满意的。

29. 2.1.3 抉择活动 • (3)数学方法 • 运用数学方法选择方案，在1950年代以后发展很快。因为在控制变量属于连续型的情况下，经验判断方法很难直接找到最优或满意方案，要借助于数学方法。所谓连续型变量是指这个变量的两个变异值之间，可以存在无穷多个中间数值。如产值、成本、利润等就是连续变量。连续型的控制变量就是意味着备选方案无穷多。 • 运用数学方法，可以使决策达到精确化。但到目前为止，尚有许多复杂的决策，用数学方法还解决不了，要综合运用选择方案的多种方法加以解决。

30. 2.1.3 抉择活动 • ⑷试验法 • 社会问题的决策，虽然不可能创造出象实验室那样人为的典型条件，如科技界那样去实验。但对重大问题的决策，尤其是对新情况、新问题及无形因素起重大作用不便用数学方法分析时，先选择少数几个典型单位进行试点，然后总结经验以作为最后决策的依据，也不失为一种有效的方法。有些复杂的决策，虽然反复计算、讨论、比较，仍然没有多大把握，这时，实验就被提上日程。但也不是事事都经过试验。在方案选择过程中，往往是在选择范围已经缩小到只剩下两个关键方案而定不下来时，或方案已初步选出但仍感到还不放心时，不妨去作试验为妥。

31. 2.1.3 抉择活动 • 方案优选，就是领导者的决断，是决策行动，也是决策全过程中最核心、最关键的一着。在这个决定性的环节上见领导者的才能的高低。通常说的领导“善断”，也就是方案“优选”，无“优选”，即无“善断”。在现代化建设中，真正做到“善断”，不是一件易事，要求领导者要有很高的决策的素养，要有战略的系统的观点，科学的思维方法，丰富的经验判断和很强的鉴别能力。

32. §2.1 管理决策的基本过程 • 2.1.1 情报活动 • 2.1.2 设计活动 • 2.1.3 抉择活动 • 2.1.4 评审活动 • 2.1.5 管理决策是个连续反馈循环过程

33. 2.1.4 评审活动 • 一旦选择出满意方案，并不是下达一些命令、指示就完事，还须制订出执行计划和资源预算以满足实施方案的各种可能的需要。潜在风险和不确定因素虽然在评价和抉择阶段中受到注意，但一旦作出决策后人们往往有一种趋势，把纸面上的决定看成是现实，这在认知科学上叫做控制错觉(Illusion of Control)。此外，管理者还往往以为一旦作出决定就会自动执行，事实上即使是一项好的决策，如果其下属不愿意执行或不明确怎样做也是无效的。 • 决策的实施过程需要跟踪、监督，原计划是否已执行?有哪些偏离?执行决策结果导致了内外部环境发生哪些变化?各个下属部门是否按要求完成任务?在实施的过程中不断得到反馈信息，回顾和比较所作出的决策和行动结果，实际上是个学习和改善今后决策的过程。

34. 2.1.4 评审活动 • 1．贯彻实施 • 实施是执行、跟踪和学习的过程。 • 方案择定后，要付诸实施，在普遍实施前进行“试点”。试点要注意选择在整个系统中具有典型性的地方，不能人为地创造某些特殊条件，这样纵然试点成功，也很难以实践。在试验实证中，应特别注重“可靠性”分析。可靠性的概念，即在规定条件下和预定时间内，完成任务或达到目标的成败概率。其中“失败率”是一个重要标志。“失效”与“可靠”作为一对矛盾范畴，看其在试行过程中的变化规律。

35. 2.1.4 评审活动 • 对于可靠性的概率表示，视不同方案可以有不同的系数，如一项科研决策方案，可靠性系数用Kv表示，则Kv=K1·K2·K3·K4·K5。用下表来表示：

36. 2.1.4 评审活动 • (1) 把决策的目标、价值标准以及整个方案向下属交底，动员群众、干部和科技人员为实现目标而共同努力，以求实现。 • (2) 围绕目标和实施目标的优化方案，制定具体的实施方案，明确各部门的职责、分工和任务，作出时间和进度安排。交方案同时要交办法，层层要有落实方案的具体措施，使总目标有层层保证的基础。 • (3) 制定各级各部门及执行人员的责任制，确立规范，严明制度，赏罚分明。切忌吃“大锅饭”及粗放管理。要把统一指挥同调动组织成员的积极性结合起来，加强思想政治工作。 • (4) 随时纠正偏差，减少偏离目标的震荡。

37. 2.1.4 评审活动 • 2．反馈及控制 • 这个阶段的任务，就是要准确、及时地把方案实施过程中出现的问题、执行情况的信息，输送到决策机构，以进行追踪检查。

38. 2.1.4 评审活动 • 在贯彻实施方案中一般遇到的问题，大致可归纳为三种情况： • 一是执行人员没有按规定完成任务； • 二是执行中遇到实际困难，发现方案中有不妥当的问题； • 三是已经按方案执行了，但未达到预定目标。 • 对发生的问题要做具体分析，第一种是一个教育和落实的问题。第二种，是需要修正方案，使其更加切合实际、日臻完善的问题。第三种，如果属于已危及到决策目标的实现，需要对决策进行根本性的修正，甚至要改变决策目标，这就需要进行追踪决策。如果证明原决策是完全错误的，那就不属于追踪决策的问题，而是要推倒重来的问题了。

39. 2.1.4 评审活动 • 追踪决策是正常的但不是注定要发生的或经常大量出现的，否则就失去了决策的科学性了。对追踪决策要有正确的看法，采取冷静审慎的态度。决策过程是一个动态的依赖于时空变量的复杂随机函数，把决策看成一个凝固僵化的东西，是不切实际的。因此，对方案进行必要的修正是不鲜见的。就是对决策进行根本性修正的追踪决策，也是不奇怪的。经过追踪决策使方案达到双重优化，不但会减少损失，而且可以获得更佳效益。

40. §2.1 管理决策的基本过程 • 2.1.1 情报活动 • 2.1.2 设计活动 • 2.1.3 抉择活动 • 2.1.4 评审活动 • 2.1.5 管理决策是个连续反馈循环过程

41. 2.1.5 管理决策是个连续反馈循环过程 • 管理决策是个连续过程，一般可按上述情报、设计、抉择和实施四项活动划分并按顺序进行，但前面的活动不断从后继活动得到反馈信息，设计活动分析研究的结果可能修正情报活动提出的决策主题，抉择活动也可能对各种替代方案提出补充和修改。实施活动中的信息就更为重要，实施结果可能对整个决策作出评价和修正。

42. 图2-1 管理决策的基本过程

43. 思考题 • 1. 简述管理决策过程。 • 2. 如何理解管理决策是个连续反馈循环过程? • 3. 举例说明问题定义的重要性。 • 4. 举例说明方案选择标准的多样性。

44. §2.2 潜在问题的分析与防范 • 决策者除了要制定出决策方案的最终实施计划外，还应该考虑在决策执行过程中，会不会产生某些不良后果，应该事先对可能发生的潜在问题进行分析和研究。一旦问题发生，可以采取某些应变措施，使发生的问题对决策目标的影响减到最低限度，并适当加以补救。 • 能够通过对潜在问题的分析和研究、寻找经济而可行的防患于未然的措施。有人把这种系统地分析潜在问题的方法，称为防范分析。

45. 2.2.1 分析潜在问题的内容 • 在进行防范分析时，应考虑下面几个问题： • 未来可能发生哪些问题？ • 发生的问题对决策目标有何影响？ • 发生这些问题的可能原因是什么？ • 可以采取哪些预防措施？ • 有哪些应变措施，以减少对决策目标的影响？ • 怎样保证应变措施的实施？

46. 2.2.2 防范分析的步骤 • 预计决策方案执行中和执行后可能会出现哪些不希望发生的问题，运用科学的方法预测未来可能发生的困难。 • 评价潜在问题的危险性。 • 制定预防措施。 • 准备应急措施。 • 注意应急措施不同于预防措施，前者是备用的，要在不良问题发生后才采用，后者是在不良问题发生以前，在决策执行时就要实行的措施。

47. 2.2.3 管理决策的常用方法 • 确定目标阶段：做价值分析； • 搜集资料阶段：搞好科学预测； • 制定方案阶段：“头脑风暴法”、“对演法”等； • 优选方案阶段：要进行“可行性分析”，运用“期望值”分析，以及数学方法、经验判断等； • 实施方案阶段：要做可靠性分析； • 反馈及追踪检查阶段：要建立反馈系统，必要时还得“追踪决策”，而这种决策又有其特点和方法。 • 当前，在决策方法上，广泛运用了系统分析、运筹学、数理统计、技术经济分析等方法。

48. §2.3 管理研究问题确定的准则及过程 • 本节内容包括： • 讨论管理问题空间、管理问题求解难度及管理研究问题的形式化定义； • 讨论问题分类研究概况及依据求解难度的管理问题分类； • 讨论依据对标准问题的求解能力给研究者分类，给出管理研究问题选择的矩阵表示； • 讨论了管理研究问题确定过程，给出了4阶段6步骤的划分。讨论了每步骤的内容、要求及方法。

49. 2.3.1 管理问题空间及研究问题 • 管理问题的三个基本成分： • 初始状态空间ISS：用 表示某个可能的初始状态，初始状态的全体构成ISS； • 目标状态空间GSS：用 表示某个可能的目标状态，目标状态的全体构成GSS； • 所有的问题都含有三个基本成分：问题的初始状态、目标状态和障碍(从初始状态转变到目标状态无显而不易见的途径或方法)； • 未知知识空间UOS：寻找一个未知算子 ，使 。未知算子的全体构成该问题的未知知识空间F。

50. 管理问题空间(Management Problem Space，简记为MPS)：全体状态(包括所有的初始状态，所有的目标状态、任一初始状态转移到任一目标状态的所有中间状态)及相应的转移算子。 • 我们用d表示管理问题的求解难度。一般情况下，随着d的增大，即在认知上的差距增大，问题的求解难度也就增大，其研究价值也会增大。在某个阶段或时期，由于知识和技术水平所限，不允许我们去从事d 很大的问题的研究。选择难度适中的管理问题进行研究，就是存在两个阈值d1，d2 (d1<d2)，只有使d1≤d≤d2成立的问题才能成为研究问题。