C.O.M. Schuldscheinverwaltung

1. C.O.M.Schuldscheinverwaltung C.O.M. Computer Output Management GmbH Steinbühlstr. 13C 35578 Wetzlar Tel.: 06441 / 87086-0 Fax: 06441 / 87086-13 http://www.com-gmbh.de

2. C.O.M. Schuldscheinverwaltung • Unterstützung der Abteilung Handel bei der Verwaltung und Abwicklung von Schuldscheingeschäften • Unterstützung der Abteilung Finanzen bei der Erstellung interner Buchungen • Unterstützung der Abteilung Revision bei der Saldenabstimmung mit Geschäftspartnern • Sicherheitskonzepte

3. Unterstützung für Abteilung Handel • Verwaltung von Stammdaten • Verwaltung von Geschäftspartnern • Erfassung und Verwaltung der Schuldscheingeschäfte • Erstellung von regelmäßigen Listen

4. Stammdatenverwaltung • Ratings • Banken • Händler und Makler • Floatertypen • Kontingente • KWG-Schlüssel • Geschäftskonten

5. Ratings • Nach Standard+Poor‘s und Moody‘s • Nur zu Informationszwecken, keine Beeinflussung der Anwendungslogik

6. Banken • Hinterlegung von Bankleitzahl und Bankname • Dienen der Zuweisung zu Kontoinformationen des Geschäftspartners bzw. des Geschäfts

7. Händler und Makler • Verwaltung der Namen der Händler und Makler • Zuweisung innerhalb des Geschäfts • Verwendung bei der Geschäftsbestätigung

8. Floatertypen • Verwaltung von Floatergeschäften • Libor und Euribor standardmäßig vorhanden • Beeinflussung der Zinseingabe bei Geschäften

9. Kontingente • Verwaltung der Kontingenttypen • Zuweisung von Sortierkriterien für Listensortierung

10. KWG-Schlüssel • Vergabe der KWG-Bezeichung • Anlagebuch und Handelsbuch standardmäßig vorhanden

11. Geschäftskonten • Zuweisung von internen Kontonummern über Geschäftsschlüssel • Verwaltung nur durch Abteilung Finanzen • Automatische Zuweisung zum Geschäft bei Bedarf (z.B. Buchungen)

12. Geschäftspartner • Erfassung von Geschäftspartnern • Postfach- und Straßenadresse • Erfassung einer Standardbankverbindung • Verwendung als Kontrahent und Schuldner/Gläubiger • Erfassung von Fusionen und Übernahmen

13. Fusionen und Übernahmen • Erfassung von neuen Daten bei Fusionen • Übernahme und Zuweisung von Geschäften der Fusionspartner • Anzeige von erfassten Fusionen zur Nachvollziehbarkeit

14. Geschäftsverwaltung • Erfassung der Geschäftsdaten gemäß Händlerzettel • Zuweisung der Geschäftspartner aus Auswahlliste • Erfassung von Basiszins und Marge bei Floatern • Automatische Zuweisung der Standardbankverbindung von Kontrahent und Schuldner bzw. Gläubiger mit Möglichkeit der geschäftsbezogenen Änderung

15. Geschäftsverwaltung • Geschäftsanzeige mit aktueller Zinsberechnung • Geschäftshistorie in Baumstruktur • Floaterzinsanpassung • Erfassung von (Teil-)verkäufen bzw. Abtretungen • Agio-/Disagioberechnung • Zinsmethoden: • 30/360,30/Act • Act/360, Act/Act • 30/365, Act/365

16. Listenerstellung • Verschiedene Bestandslisten • Buchungslisten • Zahlungsverkehr • Logbuch • Bestätigung • AWV-Meldungen • Zins- und Kapitaldispoliste • Zinsabgrenzungsliste/Monatszinsabgrenzung • Regelmäßiger Druck

17. Bestandlisten • Standardbestandsliste • Sortierkriterium Schuldner/Gläubiger • Summenbildung getrennt nach Kontingent und Geldaufnahme/Geldanlage sowie schwebend/valutiert • Abschließende Gesamtsummen • Inventarliste • Sortierkriterium Bestandskonto • Summierung getrennt nach Geldnahme/Geldanlage und schwebend/valutiert • Agio-/Disagiobestandsliste • Nur Geschäfte mit Agio/Disagio • Sortierkriterium Agiokonto und Zinskonto • Summenbildung pro Agio- und Zinskonto

18. Buchungsliste • Tägliche Buchungsliste • Enthält alle zum Stichtag fälligen internen Buchungen: • Kapitalbuchung • Zinsbuchung • Agio-/Disagiobuchung • Kapitalumbuchung bei Abtretungen • Gewinn/Verlustbuchungen • Agiovereinnahmung und Gewinn/Verlustverrechnung bei Geldanlageverkäufen

19. Buchungsliste • Jahresbuchung • Jahresabschlussbuchungen • Zinsabgrenzungsbuchungen • Agio-/Disagiovereinnahmung • Jahresbeginnbuchungen • Rückbuchung der Zinsabgrenzung • DTAUS • Erstellung der Buchungslisten in Papierform sowie als DTAUS-Datei auf Diskette • Nur für Benutzer der Abteilung Finanzen zugänglich

20. Zahlungsverkehr • Zahlungseingang • Kapitaleingang zum Valutadatum Geldnahmen • Zinseingang zum Zinstermin Geldanlagen • Autom. Berechnung des nächsten Zinstermins • Kapitaleingang zum Valutadatum Geldanlageverkäufe • Zahlungsausgang • Kapitalausgang zum Valutadatum Geldanlagen • Zinsausgang zum Zinstermin Geldnahmen • Autom. Berechnung des nächsten Zinstermins • Kapitalausgang zur Fälligkeit Geldnahmen • Liste in Papierform zur Weitergabe an den Zahlungsverkehr

21. Logbuch • Informationen über Systemaktivitäten: • Benutzeranmeldung/-abmeldung • Datenerfassung • Listenerstellung • Abfragen • Stammdatenänderungen

22. Bestätigung • Ausgabe eines Bestätigungsbriefes mit den benötigten Informationen über das Geschäft • Berücksichtigung der Begebenheiten von Floatergeschäften – Ausgabe der kommenden Zinssumme • Stornobestätigung bei Geschäftsstornierung

23. AWV-Meldungen • Listen zur Unterstützung bei der Erstellung der AWV-Meldungen • Einzelnachweis der Geschäftsumsätze • Berücksichtigung der Ursprungslaufzeit von min. 12 Monaten • Einzelnachweis Zinsumsätze • Summennachweis Zinsumsätze

24. Zins- und Kapitaldispoliste • Auflistung der anstehenden Zahlungsein- und –ausgänge der kommenden 14 Tage • Berücksichtigung von Zins- und Kapitalzahlung bei Fälligkeit (separate Ausgabe)

25. Zinsabgrenzungsliste und Monatszinsabgrenzung • Zinsabgrenzungsliste • Sortierkriterium Abgrenzungskonto und Zinskonto • Summenbildung pro Abgrenz- und Zinskonto • Zinsrechnung incl. Stichtag gemäß Zinsmethode • Monatszinsabgrenzung • Ausgabe von Monatszins (Berechnung gemäß Zinsmethode) • Durchschnittskapital (Kapital*Tage im Bestand im Monat*Kurswert/3000) • Ultimobestand • Ultimozins (Nominalbetrag*Zins/100) • Sortierung nach Geldanlage/Geldnahme und Kontingent

26. Regelmäßiger Druck • Tagesdruck • 14-tägiger Druck • Monatsdruck • Jahresdruck • Dynamische Zuweisung über Ausdrucksverwaltung außer: • Zins- und Kapitaldispoliste • Monatszinsabgrenzung

27. Unterstützung für Abteilung Finanzen • Verwaltung der Geschäftskonten • Buchungslisten • Buchungsdiskette • Zinsabgrenzung • Agio-/Disagiobestandsliste • Inventarliste

28. Unterstützung für Abteilung Revision • Saldenabstimmung mit Schuldner/Gläubigern • Saldenmitteilung • Saldobestätigung • Auswahl aus allen Geschäftspartnern, vorgegebene Zahl per Zufallsauswahl, gezielte Auswahl, alle Geschäfte • Saldenabstimmung mit Kontrahenten • Liste Kontrahenten ohne Bestand an schwebenden Geschäften • Liste Kontrahenten mit Bestand an schwebenden Geschäften

29. Sicherheitskonzepte • Benutzerverwaltung • „Vier-Augen“-Prinzip • Historisierung • Zwangsdruck/Zwangsfreigabe

30. Benutzerverwaltung • Integrierte Benutzerverwaltung mit eigenen Benutzergruppen • Frei wählbare Passwortlaufzeit • Frei wählbare Anzahl fehlerhafter Anmeldung bis zur Benutzersperrung • Gezieltes Sperren einzelner Benutzer • Zwanghafte Passwortänderung von Seiten des Benutzer bei Erstanmeldung bzw. Rücksetzung des Passworts durch Administrator • Historisierung der letzten 3 Passworte

31. „Vier-Augen“-Prinzip • Freigabe aller Bewegungsdaten • Geschäftdaten • Geschäftspartnerdaten • Geschäftskonten • Floaterzinsanpassung • Freigabe und Erfassung/Änderung nur durch unterschiedliche Benutzer möglich • Freigabe systemseitiger Änderungen durch jeden berechtigten Benutzer

32. Historisierung • Protokollierung sämtliche Änderungen an Bewegungsdaten in Historientabellen • Realisierung über Datenbanktrigger • Auswertung über integrierte SQL-Abfragemöglichkeit

33. Zwangsdruck/Zwangsfreigabe • Autom. Start des regelmäßigen Drucks bei Anmeldung falls nicht zum erwarteten Termin erfolgt • Druckstart nur nach Freigabe aller relevanten Daten möglich • Floaterzinsanpassung 2 Geschäftstage vor Zinstermin über Zwangsfreigabe • Unterdrückung der Zwangsfreigabe bei Programmstart möglich

34. Systemanforderung • Oracle Server (ab 8i Rel. 2 aufwärts) • Client • Windows NT mit min. Servicepack 4 • Windows 95/98/2000/XP