IFC Technical Assistance Facility for Latin America & the Caribbean Octubre de 2006

1. La experiencia piloto del IFC en Cajamarca y posibilidades de replicación en otras regiones del Perú Consultor: Luis Alberto Arias M. IFC Technical Assistance Facility for Latin America & the Caribbean Octubre de 2006

2. Contenido de la presentación • La experiencia piloto del IFC en Cajamarca • Descripción • Resultados • Estrategia para una réplica en otras regiones del Perú • Objetivos y lineamientos • Criterios de elegibilidad de municipalidades • Metodología de aplicación

3. La experiencia piloto del IFC en Cajamarca

4. Descripción del programa piloto de Cajamarca

5. El programa se propone generar capacidades e instrumentos de gestión para contribuir a: • Una mejor comprensión de los flujos del CM y la habilidad de los GGLL para predecirlos. Esto les permitirá programar su utilización de una manera más efectiva • Una mayor capacidad para llevar a cabo inversiones mejorando varios aspectos del ciclo de proyectos. Esto contribuirá a una ejecución de inversiones más ágil y con mayor impacto • La capacidad de la sociedad civil de monitorear la evolución de las transferencias del CM y de las inversiones que financia, y de retroalimentar a los GGLL. Esto guiará las expectativas de la sociedad civil y fortalecerá su capacidad de ejercer una razonable presión para que las inversiones se lleven a cabo

6. El programa está planificado en dos fases,actualmente se lleva a cabo la Fase II

7. Componente 1:Gestión de finanzas municipales • Objetivo: Mejorar la capacidad de gestión financiera de las municipalidades y por ende contribuir a un manejo eficiente de las inversiones • Elaboración de instrumentos de gestión municipal del CM • Compendio legal del CM • Manual de gestión municipal del CM • Modelo de proyección de ingresos futuros de las municipalidades • Productos de difusión • Curso-Taller de Gestión del CM a funcionarios municipales • Plan de difusión del CM en Cajamarca

8. Los instrumentos de gestión municipal del CMy su utilidad en las municipalidades

9. Componente 2:Gestión de inversiones municipales en la MDBI • Objetivos: • Desarrollar una re-ingeniería del ciclo de proyectos de inversión • Establecer una estructura organizacional que responda a las necesidades de inversión • Actividades desarrolladas en la MDBI • Nueva estructura organizacional • Mejora del ciclo de proyectos de inversión • Mejora de la Gestión Administrativa – Presupuestaria

10. Actividades desarrolladas en la MDBI

11. Componente 3:Transparencia y monitoreo de la gestión municipal • Objetivo: Generar una participación ciudadana informada capaz de monitorear la gestión municipal del canon minero • Para alcanzar este objetivo el proyecto desarrollará y apoyará el establecimiento de un Mecanismo Independiente de Monitoreo (MIM) • El MIM recoge, organiza, analiza y difunde información sobre el CM y las inversiones municipales de una manera sistemática

12. ¿Quiénes conforman el MIM? El Directorio del MIM está formado por cinco instituciones reconocidas en Cajamarca: • Universidad Nacional de Cajamarca • Cámara de Comercio y Producción de Cajamarca • Colegio de Economistas de Cajamarca • Colegio de Ingenieros de Cajamarca • Colegio de Arquitectos del Perú - Regional Cajamarca

13. ¿Cuáles son los objetivos del MIM? • Lograr que la ciudadanía esté bien informada y comprenda la naturaleza de los recursos municipales • Promover una mejor utilización de los recursos del CM y de los recursos de inversión municipal para lograr un mayor impacto • Generar una dinámica ciudadana de vigilancia efectiva que contribuya a la buena gestión de los recursos municipales

14. ¿Cómo opera el MIM? El MIM opera en cinco etapas: • Recojo de información en coordinación con las municipalidades • Aplicación de Encuestas de Percepción ciudadana • Procesamiento, análisis y sistematización de la información • Validación de datos a través de talleres con el directorio, consejo consultivo, autoridades y funcionarios de las municipalidades • Difusión de información: Boletín Trimestral, foros, conferencias, espacios de debate, página web, y otros

15. Resultados del programa piloto de Cajamarca

16. El gasto de inversión en la MDBI se ha duplicado en cada uno de los dos últimos años en tanto que el gasto corriente se ha mantenido controlado… Proyectado

17. … y la brecha entre los ingresos de canon recibidos y el gasto de inversión se está acortando significativamente. Proyectado

18. Evolución de las cuentas fiscales de la MDBI * Proyectado

19. Indicadores de efectividaddel gasto de inversión en la MDBI * Proyectado

20. Estrategia para una réplica en otras regiones del Perú

21. Objetivos y lineamientos

22. Se puede diseñar un programa nacional que capitalice la experiencia piloto de Cajamarca y que tenga los siguientes objetivos • Crear conciencia de la importancia de las transferencias del Canon y del reto de hacer un uso apropiado de los recursos en beneficio de las localidades vecinas de las industrias extractivas • Desarrollar información útil y perfeccionar los instrumentos para mejorar la gestión de los ingresos recibidos • Asistir en la creación de una base sostenible de proveedores de capacitación y asistencia técnica a las municipalidades que se benefician de las transferencias • Contribuir al debate sobre el canon y las reformas que sean pertinentes

23. Las líneas del programa en el nivel nacional • Perfeccionar y difundir los instrumentos de gestión y materiales de capacitación desarrollados por IFC-ELB y otros stakeholders (MEF, MEM) • Asistir al CND en crear red de proveedores, de capacitación y asistencia técnica, para construcción de capacidades locales • Monitorear transferencias y uso del Canon (página web, publicaciones, eventos) • Contribuir al debate nacional sobre el Canon (lecciones aprendidas, buenas prácticas, efectos multiplicadores de las transferencias) • Establecer red de GGLL que se benefician del Canon, para intercambiar información, experiencias e instrumentos de gestión • Establecer un premio anual a la mejor perfomance municipal en términos del uso efectivo del Canon

24. Las líneas del programa en el nivel municipal • Evaluación individual de los flujos de ingresos y gastos del Canon y sus efectos sobre el presupuesto municipal (últimos 4 años y proyecciones de 2-3 años) • Talleres para crear conciencia de la importancia de los ingresos actuales y futuros del Canon y RM, y el reto a enfrentar • Presentación de los instrumentos y materiales de capacitación desarrollados (a autoridades actuales y candidatos) • Cooperar en establecer los vínculos entre los funcionarios municipales y el MEF y CND para asegurar que funcionarios municipales participen en programas de entrenamiento • Acordar indicadores de perfomance a partir de la línea de base obtenida en la evaluación individual

25. Criterios de elegibilidad de municipalidades

26. Criterios de elegibilidad de municipalidades

27. Aplicación de los criterios de elegibilidad

28. Municipalidades que más Canon minero recibirán en el 2006

29. Metodología de aplicación

30. Etapas de la estrategia de réplica • Identificación de procesos o principales hitos del ciclo de proyectos de inversión pública • Identificación de cuellos de botella en cada uno de los hitos • Desarrollo o implementación de herramientas existentes para superar los cuellos de botella identificados

31. Principales hitos del ciclo de PIPs (I) PERFIL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO PLAN CONCERTADO DE DESARROLLO BANCO DE IDEAS DE PIPs PRE FACTIBILIDAD DETERMINACIÓN DE RECURSOS DISPONIBLES PARA INVERSIÓN FACTIBILIDAD

32. Principales hitos del ciclo de PIPs (II) DECLARACIÓN DE VIABILIDAD DEL PIP BANCO DE PIPs (SNIP) INCLUSIÓN DEL PIP DENTRO DE PIA O PIM FORMULACIÓN EXPEDIENTES DEL PIP

33. Principales hitos del ciclo de PIPs (III) AVANCE FISICO DE OBRA PROCESO DE ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES ELABORACIÓN Y SUSCRIPCIÓN DE CONTRATOS ENTREGA DEL PIP EJECUCIÓN PRESUPUESTAL: COMPROMISO DEVENGO PAGO

34. Principales hitos del ciclo de PIPs (IV) OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DEL PIP EVALUACIÓN EX POST DEL PIP