HORIZON 2020 come presentare proposte nel campo delle scienze sociali

1. HORIZON 2020come presentare proposte nel campo delle scienze sociali Giuseppe Pace Napoli, ISSM, 20 gennaio 2014

2. Sommario • Il contesto • Europe 2020 ed Innovation Union • Cos’è Horizon 2020 • Tre obiettivi • Il regolamento 2014-2020 • Le azioni • Le nuove regole • Il programma 2014-2015 • Come presentare una proposta • Criteri generali di progettazione • Formazione del Consorzio • Redazione della proposta

3. Europe 2020 • Europa 2020 è la strategia decennale per la crescita maturata dalla UE. Ha l’obiettivo di: • uscire dall’attuale crisi che affligge l'economia di molti paesi, • colmare le lacune del nostro modello di crescita e • creare le condizioni per un diverso tipo di sviluppo economico, più intelligente, sostenibile e solidale La strategia mira a una crescita che sia:  intelligente, grazie a investimenti più efficaci nell'istruzione, la ricerca e l'innovazione;  sostenibile, grazie alla decisa scelta a favore di un'economia a basse emissioni di CO2 e della competitività dell'industria; e  solidale, ossia focalizzata sulla creazione di posti di lavoro e la riduzione della povertà.

4. Obiettivi e iniziative prioritarie L’UE si è data 5 obiettivi per il 2020: 1. Occupazione: aumento 75% tasso di occupazione (età compresa tra i 20 e i 64 anni) 2. R&S: aumento investimentiR&S al 3% del PIL dell'UE  3. Cambiamenti climatici e sostenibilità energetica: - 20% del CO2 (base 1990), + 20% del RES, + 20% efficienza energetica 4. Istruzione: tassi abbandono scolastico precoce al di sotto del 10%, almeno 40% dei 30-34enni con un'istruzione universitaria 5. Lotta alla povertà e all'emarginazione: - 20 mil di persone a rischio o in situazione di povertà ed emarginazione • Per stimolare la crescita e l'occupazione l'Europa ha individuato 7 iniziative prioritarie: • Agenda digitale europea • Unione dell'innovazione • Youth on the move • Un'Europa efficiente sotto il profilo delle risorse • Una politica industriale per l'era della globalizzazione • Agenda per nuove competenze e nuovi lavori • Piattaforma europea contro la povertà

5. Unione dell’innovazione • Strategia integrata per l’innovazione basata su un concetto ampio di innovazione, che comprende privato, pubblico e “terzo settore”, vuole garantire che le idee innovative possano trasformarsi in prodotti e servizi nuovi in grado di stimolare crescita e occupazione • 34 impegni specifici raggruppati in 13 capitoli, tra cui: • Costruire le infrastrutture europee di ricerca prioritarie • Semplificare i futuri programmi UE nel campo della R&I e concentrarli sull’Unione dell’innovazione • Garantire una più vigorosa partecipazione delle PMI ai futuri programmi UE nel campo della R&I • Promuovere l’accesso aperto; sostenere lo sviluppo di servizi intelligenti di informazione sulla ricerca • Agevolare le ricerche svolte in collaborazione e il trasferimento delle conoscenze • Varare un progetto pilota europeo nel campo dell’innovazione sociale • Sostenere un programma di ricerca sul settore pubblico e sull’innovazione in campo sociale • Proporre priorità e strategie comuni UE/degli Stati membri per la cooperazione scientifica con paesi terzi

6. Cosa può significare per un ricercatore? • L’Unione dell’innovazione può avere i seguenti significati per i ricercatori: • Carriere attraenti per i ricercatori • Alti standard nelle formazione • Un accesso più aperto ai risultati della ricerca • Miglioramento della cooperazione pubblico-privato. • Partecipazione facilitata ai programmi europei della ricerca e dell’innovazione

7. Cos’è Horizon2020 • Horizon2020 è lo strumento finanziario predisposto all’ implementazione dell’Unione dell’innovazione. • Ma Horizon 2020 è soprattutto il programma per la ricerca e l'innovazione per il prossimo periodo finanziario 2014 -2020, con un budget approvato di €71 miliardi. • Horizon 2020 finanzia quello che prima era finanziato in maniera separata da FP7, Competitiveness and Innovation Framework Programme (CIP) e EuropeanInstitute of Innovation and Technology (EIT). • Fornendo un solo regolamento finanziario a diverse iniziative, Horizon 2020 permette importanti semplificazioni gestionali ed evita duplicazioni.

9. Obiettivi generali

10. Analisi degli obiettivi • Obiettivi maggiormente indirizzati al mercato, con la promessa di affrontare le sfide sociali aiutando a ridurre la distanza tra ricerca e mercato. • La strategia di mercato prevede la creazione di partenariati con il settore privato e gli Stati Membri per portare insieme le risorse necessarie. • Per la ricerca individuale d’eccellenza, lo strumento da privilegiare è «Posizione EU nelle scienze – Excellent science base»

11. Excellent Science • Sostenere ricercatori talentuosi e creativi e i loro gruppi di ricerca nel produrre ricerca di frontiera della più alta qualità basandosi sul successo dell’European Research Council (ERC); • Finanziare ricerca collaborativa per inaugurare nuovi e promettenti campi di ricerca e d’innovazione basati sull’utilizzo di tecnologie future ed emergenti (FET); • Fornire ai ricercatori eccellenti opportunità di formazione e di crescita professionale mediante le azioni del Marie Skłodowska-Curie; • Assicurare all’Europa infrastrutture di ricerca di livello mondiale (includendo anche le e-Infrastructures) accessibili a tutti i ricercatori europei e dei paesi vicini

12. ERC • Scientific excellence is the sole criterion on the basis of which ERC frontier research grants are awarded • Peer review panels composed of renowned scientists and scholars selected by the ERC Scientific Council • Applications can be made in any field of research • The ERC's frontier research grants operate on a 'bottom-up' basis without predetermined priorities • Independent researchers of any age and career stage can apply • Funding to excellent investigators looking to set up or consolidate their own research team or programme • Long-term funding for a period of up to five years for the Starting, Consolidator and Advanced Grants

13. ERC • An ERC grant can cover up to 100% of the total eligible direct costs of the research plus a 25% of the total for indirect costs. • ERC grants are portable • Principal Investigators from anywhere in the world can apply for an ERC grant • Host institution must be established in an EU Member State or Associated Country • The Starting, Consolidator and Advanced Grants will support projects carried out by individual teams which are headed by a single Principal Investigator • Host institutions must provide conditions for the Principal Investigator independently to direct the research and manage its funding • Host institutions are expected to make all appropriate efforts to provide the conditions to attract and retain scientists and scholars For the Starting, Consolidator and Advanced Grant calls the ERC Scientific Council has established the following indicative percentage budgets for each of the three main research domains: Physical Sciences & Engineering  44% Life Sciences  39% Social Sciences & Humanities  17%

14. EligiblePrincipal Investigator ERC Eligible Host Institution • The host institution (Applicant Legal Entity) must engage the Principal Investigator for at least the duration of the project • It must either be established in an EU Member State or Associated Country • or it may be an International European Interest Organisation (such as CERN, EMBL, etc.), the European Commission's Joint Research Centre (JRC) or any other entity created under EU law. • Any type of legal entity, public or private, including universities, research organisations and undertakings can host Principal Investigators and their teams.

15. ERC Restrictions on submission of proposals • A Principal Investigator may submit only one proposal to the ERC for ERC frontier research grant calls made under the same Work Programme. • A Principal Investigator whose proposal was evaluated as category C in the Starting, Consolidator or Advanced Grant calls for proposals under Work Programme 2013 may not submit a proposal to the Starting, Consolidator or Advanced Grant calls for proposals made under Work Programme 2014. • A researcher may participate as Principal Investigator or Co-Investigator in only one ERC frontier research project at any one time; • A researcher participating as Principal Investigator in an ERC frontier research project may not submit a proposal for another ERC frontier research grant, unless the existing project ends no more than two years after the call deadline; • A Principal Investigator who is a serving Panel Member for a 2014 ERC call or who served as a Panel Member for a 2012 ERC call may not apply to a 2014 ERC call for the same type of grant.

16. ERC Budget • Starting Grants may be awarded up to a maximum of EUR 1 500 000 for a period of 5 years • Consolidator Grants may be awarded up to a maximum of EUR 2 000 000 for a period of 5 years • Advanced Grants may be awarded up to a maximum of EUR 2 500 000 for a period of 5 years http://ec.europa.eu/research/horizon2020/pdf/work-programmes/european_research_council_draft_work_programme.pdf#view=fit&pagemode=none

17. Marie Skłodowska-Curie Actions • Call for Marie Skłodowska-Curie Innovative Training Networks (ITN) • Call for Marie Skłodowska-Curie Individual Fellowships (IF) • Call for Marie Skłodowska-Curie Research and Innovation Staff Exchange (RISE) • Call for Marie Skłodowska-Curie Co-funding of regional, national and international programmes(COFUND) • Call for European Researchers' Night (NIGHT) • Call for Trans-national cooperation among Marie Skłodowska-Curie National Contact Points (NCP) • In Individual Fellowships (IF), the beneficiary shall be a participant established in an EU Member State or Associated Country and employing the researcher during the project.

18. Le sfide socialiun’opportunità per le scienze sociali • I finanziamenti saranno concentrati sulle seguenti sfide: • Salute, cambiamento demografico e benessere; • Sicurezza alimentare, agricoltura sostenibile, ricerca marina e marittima , e bio-economia • Azioni sul clima, efficienza delle risorse e materie prime. • Energia sicura, pulita ed efficiente • Trasporti intelligenti, verdi e integrati • Società solidali, innovative e riflessive • Società sicure: proteggere la libertà e la sicurezza dell’Europa e dei suoi cittadini • Un approccio basato sull’integrazioni disciplinare al fine di risolvere le grandi sfide sociali del nostro tempo • Interesserà ricercatori di diversi campi, tecnologie e discipline, includendo anche le scienze sociali e gli studi umanistici • Il focus sarà su attività collegate all’innovazione, quali progetti pilota, dimostratori, test, azioni di sostegno al miglioramento della contrattualistica pubblica e del mercato • La ricerca nel campo delle Scienze Sociali deve essere integrata in ciascuno degli obiettivi generali di Horizon 2020. Solo così è possibile massimizzare i ritorni alla società dagli investimenti in scienza a tecnologia

19. Le sfide socialiun’opportunità per le scienze sociali Examples of the role of SSH are: • Health, Demographic Change and Wellbeing, SSH research could provide the economic and social analysis necessary for reforming public health systems; • Smart, green and integrated transport, SSH research analyses the socio-economic aspects of transport, prospective studies and technology foresight; • Climate action and resource efficiency, SSH research tackles the cultural, behavioural, socio-economic and institutional change in order to move to a more self-reliant and resource efficient economy; • Europe in a changing world, there will be a range of topics covering areas like new ideas, strategies and governance structures for overcoming the crisis in Europe innovation in the public sector, ICT government, business model innovation, social innovation, European cultural heritage, history, culture and identity; • Leadership in enabling and industrial technologies, the arts and humanities might be an essential source for creativity in development of services and product design.

20. Le sfide socialiSocietà solidali, innovative e riflessive • Superare la crisi: nuove idee, strategie e strutture di governance in Europa • EURO-1-2014: Resilient and sustainable economic and monetary union in Europe • EURO-2-2014: The European growth agenda • EURO-3-2014: European societies after the crisis • EURO-4-2014: Political challenges for Europe • Deadline: 3/6/2014 +17:00:00 (Brussels local time) Budget €35 M • Un Europa inclusiva e sostenibile per le nuove generazioni • YOUNG-1-2014: Early job insecurity and labour market exclusion • YOUNG-2-2014: Youth mobility: opportunities, impacts, policies • YOUNG-5-2014: Societal and political engagement of young people and their perspectives on Europe • Deadline: 3/6/2014 +17:00:00 (Brussels local time) Budget € 19 M http://ec.europa.eu/research/participants/portal/doc/call/h2020/common/1587804-13._sc6_wp2014-2015_en.pdf

21. Le sfide socialiSocietà solidali, innovative e riflessive • Società riflessive: il patrimonio culturale ed identità europee • REFLECTIVE-1-2014: ERA-NET on Uses of the past • REFLECTIVE-7-2014: Advanced 3D modelling for accessing and understanding European cultural assets (30/9/2014 +17:00:00 (Brussels local time) Budget € 14 M) • REFLECTIVE-9-2014: Social Platform on Reflective Societies • REFLECTIVE-10-2014: Mobilising the network of National Contact Points in Societal Challenge 6 • Deadline: 3/6/2014 +17:00:00 (Brussels local time) Budget € 9 M • Europa quale attore globale • INT-1-2014/2015: Enhancing and focusing research and innovation cooperation with the Union’s key international partner countries • INT-2-2014/2015: Encouraging the research and innovation cooperation between the Union and selected regional partners • Deadline: 29/4/2014 +17:00:00 (Brussels local time) Budget € 8,35 M

22. Le sfide socialiSocietà solidali, innovative e riflessive • Nuove forme d’innovazione • INSO-1-2014/2015: ICT-enabled open government • INSO-2-2014: Understanding and supporting business model innovation • INSO-3-2014: The economic impact of the Innovation Union • INSO-6-2014: Platform for ICT for Learning and Inclusion • INSO-7-2014: Towards joint programming under Horizon 2020 • INSO-8-201438: Synchronised Call initiatives • Deadline: 29/4/2014 +17:00:00 (Brussels local time) Budget € 26,5 M • Otheractions: • Empowerment digitale dei cittadini • Cooperazione con i Paesi terzi • Assicurare l’impegno della società nella ricerca ed innovazione • Rafforzare la base politica per la R&I • Teamingand Twinning • Segretariati della EuropeanResearch Area • Creare l’Unione per l’innovazione e l’area di ricerca europea

23. Horizon 2020Nuove procedure e regolamenti -1 • Proposals: • shall include a draft plan for the exploitation and dissemination of the results • proposal for research on human embryonic stem cells shall include details of licensing and control measures that will be taken by the competent authorities of the MS • The proposals evaluated on the basis of the following award criteria: • excellence; • impact; • quality and efficiency of the implementation • Conditions for participation • at least three legal entities shall participate in an action; • each of the three shall be established in a Member State or associated country; • no two of the three may be established in the same Member State or associated country; • all three legal entities shall be independent of each other • Eligibility • any legal entity established in a Member State or associated country, or created • under Union law; • any international European interest organisation; • any legal entity established in a third country identified in the work programme.

24. Horizon 2020Nuove procedure e regolamenti -2 • Funding of the action: • Grant may reach a maximum of 100 % of the total eligible costs • limited to a maximum of 70 % of the total eligible costs for the following actions: • actions primarily consisting of activities such as prototyping, testing, demonstrating, experimental development, etc.. • programmeco-fund actions • Indirect eligible costs shall be determined by applying a flat rate of 25% of the total direct eligible costs • Grant agreement • Establish the rights and obligations of the participants,of the Commission or the relevant funding bodies. • Establish also rights and obligations of legal entities which become participants during the implementation of the action • establish rights and obligations of the participants with regard to access rights, exploitation and dissemination • Consortium • Any consortium shall appoint a coordinator identified in the grant agreement. • The members of a consortium shall conclude an internal agreement (the consortium agreement) • The consortium may propose to add or remove a participant in accordance with the respective provisions of the grant agreement

25. Horizon 2020Nuove procedure e regolamenti -3 • Controlling • Certificate on the financial statements • Certificates on the methodology • Certifying auditors • Guarantees • Participant Guarantee Fund, which covers the risk associated with non-recovery of sums due to the Union under actions financed through grants by the Commission (5%) • Ownership of results • Results shall be owned by the participant generating these results • Exploitation and dissemination of results • Access rights principles • Access rights for implementation • Access rights for exploitation • Access rights for the Union and the Member States

26. Discussione

27. Euro-progettazione 1Criteri generali di progettazione  Definizione dell’idea (“concept and objectives”) Idea • Verificare che l’idea sia innovativa • Studiare lo stato dell’arte e verificare che non ci siano altri progetti che si occupino dello stesso argomento • Descrivere con chiarezza il cambiamento atteso • Chi, cosa, quando • Definire gli attori necessari al progetto (e anche i gruppi che beneficiano dal progetto). • Cosa fanno oggi e cosa potrebbero fare dopo il progetto: perché il progetto è importante per loro?

28. Euro-progettazione 1Criteri generali di progettazione  Definizione dell’idea (“concept and objectives”) Obiettivi • Generali (lungo periodo: migliorare, rafforzare, facilitare, realizzare) e specifici di progetto (breve periodo: sviluppare nuove conoscenze/prodotti, provare concetti..) • Che siano obiettivi chiari da non confondere con i risultati • I risultati devono essere prodotti misurabili • Incrocio obiettivi di progetto e di programma/bando • Verificare che sia il bando giusto per il progetto

29. Euro-progettazione 1Criteri generali di progettazione  Individuazione del Bando • Approccio deduttivo / approccio induttivo – binomio bando-progetto • Meglio cercare un bando giusto per il progetto che modificare il progetto, o addirittura creare un nuovo progetto (tempo/costi). • Programmi a finanziamento diretto – indiretto • Programmazione europea a finanziamento diretto ha scadenze regolari ed è possibile conoscere le tematiche in anticipo. Diverso per quelli a finanziamento indiretto • Parametri tecnici: budget, scadenze, partenariato, eleggibilità • Verificare subito se si rientra o di cosa si ha bisogno

30. Euro-progettazione 1Formazione del Consorzio • Creazione consorzio (dimensione, sinergie, esperienze pregresse) • Scegliere i partner in base all’idea originaria (scouting, brokerage) • Utilizzare gli Info-Day a Bruxelles (in mancanza di risorse utilizzare le lobby già presenti a Bxl) • Complementarietà, multi-disciplinarietà, trans-nazionalità • Coinvolgimento di stakeholders esterni (advisory, scientificboard, stakeholder forum) • Ruolo: project leader vs partner • Non basta avere avuto l’idea • Il leader deve avere un’esperienza riconosciuta dagli altri partner • Allocazione responsabilità • Ogni partner ha un ruolo definito (esperienza nel settore) • Collegare i risultati del partner (interesse strategico) al progetto • Distribuzione attività/budget

31. Euro-progettazione 1Formazione del Consorzio Come e quando elaborare un accordo di partenariato (“Consortiumagreement”) • Quando • dipende dal tipo di bando, talvolta è importante legare i partner prima di presentare la proposta, altre si puo’ farlo una volta vinto e prima del “Grant agreement” • Come • l’accordo deve rispettare quanto poi riportato nel “Grant agreement”, ma può aggiungere una serie di elementi specifici a garantire alcuni partner • Alcuni programmi hanno solo “accordi bilaterali” tra il coordinatore e ciascun partner

32. Euro-progettazione 1Formazione del Consorzio  Dalla registrazione al PIC: LOS e LOI • PIC – ParticipantIdentification Code • Vale per gran parte dei programmi UE e si ottiene in due giorni - Registrazioneattraverso Unique Registration Facility (URF) (http://cordis.europa.eu/fp7/pp-pic_en.html) • LEAR - Legal EntityAppointedRepresentative • Per le Istituzioni che devono definire un responsabile legale (tutte le pubbliche) (http://cordis.europa.eu/fp7/pp-lear_en.html • LOS – Letter of Support • Importanti per dimostrare l’interesse degli attori esterni al progetto • LOI – Letter of Interest • Può essere usata in maniera preliminare come impegno, ma anche per selezionare stakeholders nei vari board che si vogliono formare • Mandate letter

33. Euro-progettazione 1Redazione della proposta  Identificazione dello Stato dell’Arte • Definizione del problema: perché il nostro progetto è importante? (prassi attuale in Europa e in Italia, metodologie, carenze, ricerca in corso, tendenze globali, ecc) • Innovazione(descrivere come il progetto può contribuire alla soluzione dei problemi, migliorare la conoscenza sull’argomento e sviluppare nuovi prodotti/processi/approcci. L’innovazione deve essere vista in senso ampio) • Quantificare benefici(i risultati devono essere misurabili mediante indicatori direttamente collegati all’azione – breve periodo – in alcuni casi, programma TEN-T, è prevista una valutazione ex-post del progetto) • Capitalizzazione(dimostrare che il progetto ha un alto valore per l’investimento fatto – value for money) • NomeN+acronimo: sintesi & chiarezza

34. Euro-progettazione 1Redazione della proposta  Strumenti del Project Cycle Management Nei diversi programmi troveremo strumenti tipici del PCM, quali il: • GANTT • Matrice LogFrame • Albero dei Problemi • Albero degli Obiettivi • Stakeholdersmap

35. Euro-progettazione 1Redazione della proposta  Strutturazione dei Work Packages • WBS (Work Breakdown Structure) • Milestones (momenti importanti) • Deliverables (prodotti) • Indicators (indicatori per misurare il livello di avanzamento) • Tipologia generale dei WPs: • Management, Analysis, Methodology, Implementation, Validation, Dissemination, (Exploitation)

36. Euro-progettazione 1Redazione della proposta  Esempi: GANTT

37. Euro-progettazione 1Redazione della proposta  Esempi: Albero Problemi e OBTV

38. Euro-progettazione 1Redazione della proposta  Esempi: Matrice LogFRAME

39. Euro-progettazione 1Redazione della proposta  Esempi: StakeholdersMap + consorzio • Target groups = teachers, head masters and entrepreneurs (businessmen); • Direct Beneficiaries = teachers, schools (educational faculty), associated partners; • Indirect Beneficiaries = students • CONSORTIUM • 9 partners from 8 countries, in order to involve the widest European context as possible – complementary expertise (education VS business sectors); • Associated partners related to the world of work: entrepreneurs; businessmen; business professors from business schools, chambers of commerce, representatives of business world.

40. Discussione

41. Euro-progettazione 1Costruzione del Budget  Capacità tecnica e finanziaria • Dimostrazione della capacità tecnica e finanziaria • A seconda del programma i partecipanti è chiesta una documentazione di attività svolte e dei bilanci (solo per i privati, mentre per il pubblico vale la garanzia dello Stato) • Cofinanziamento e distribuzione budget • Le percentuali di co-finanziamento dipendono dalla tipologia di contabilità del partner, dal tipo di attività e dal regolamento del programma.

42. Euro-progettazione 1Costruzione del Budget  Voci di costo e certificazione delle spese • Nella preparazione del budget occorre definire in maniera alquanto precisa le risorse necessarie, in particolare le voci di costo: • Costi del personale • Viaggi e sussistenza • Subappalto • Attrezzature • Altri costi (da verificare per i diversi bandi…) • Costi indiretti (max 7%, con esclusione di Horizon 25%) • Negli altri costi, talvolta occorre prevedere alcuni costi aggiuntivi quali: • La preparazione della proposta (Interreg) • La certificazione delle spese (Interreg, TEN, CIP…)

43. Euro-progettazione 1Costruzione del Budget  Esempio: voci di costo

44. Euro-progettazione 1Costruzione del Budget  Esempio: spese e ricavi

45. Euro-progettazioneLa Convezione di finanziamento (“Grant agreement”) • Tipologie di finanziamento • Quota contributo • Il “grantagreement” Eleggibilità spese • Responsabilità • Acconti e saldi

46. Euro-progettazioneIl processo di valutazione  Strategie in caso di perdita o bocciatura su un Bando o Programma • Pertinenza singolo Bando/Programma • Il punto di vista della Commissione Europea • Ciclicità calls for proposals • Parametri e punteggi • Incontrare la Commissione • Ripresentare la proposta

47. Discussione

48. Risorse • <Europe 2020>http://ec.europa.eu/europe2020/index_en.htm • <Horizon 2020>< http://ec.europa.eu/research/horizon2020/index_en.cfm > • Le sfide sociali:<http://ec.europa.eu/research/horizon2020/index_en.cfm?pg=better-society >