ISO/IEC JTC1 技术工作程序

ISO/IEC JTC1技术工作程序 电子标准化所付淑云

依据文件 • 本介绍依据ISO/IEC 导则——ISO/IEC JTC1技术工作程序（第5版第2次修改）

ISO/IEC JTC1与ISO和IEC的关系 • ISO/IEC的第一个联合技术委员会 • IEC理事会和ISO理事会一致通过关于联合技术委员会的建议的JTPC24号决议，于1987年合并了ISO/TC97（ISO信息技术委员会）和IEC/TC47/SC47B(IEC总线分委员会)以及IEC/TC83（IEC信息技术设备）成立了它们的第一个联合技术委员会ISO/IEC JTC1(名称：信息技术) • 鉴于信息技术的工作特点，ISO和IEC理事会和秘书长批准ISO/IEC JTC1执行它自己的技术工作程序，但是尽量保持与ISO/IEC导则保持一致 • ISO/IEC JTC1的技术工作程序相对独立于ISO/IEC技术工作程序

ISO IEC ITTF JTC1 秘书处专题组特别工作组 JTC1全会分委员会（17） JTC1组织及管理组织结构

JTC1组织及管理信息任务组（ITTF) • 针对国际标准，ITTF执行下列任务： • 注册委员会草案（CD），必要时，对标题提出建议； • 审查并编辑最终委员会草案（FCD）（单位、英法文本等效、图、表等）； • 向国家成员体和联络组织提供FCDs以供参考或征求意见； • 向国家成员体分发最终国际标准草案（FDIS）和国际标准草案（DIS）供参考和征求意见； • 管理国家成员体对FDISs和DISs的投票； • 向有关秘书处通报投票结果及有关评论意见（见12.7.2.2条） • 把批准FDISs和DISs出版事宜通知JTC1的国家成员体，并分发最终报告（见12.7.2.3）； • 出版、分发和销售国际标准（ISs）。

JTC1组织及管理信息任务组（ITTF) 此外，ITTF还承担一些特殊义务： • 维护国家成员体在JTC1和每个分委员会中的参加身份（P成员和O成员）的最新记录；维护对JTC1和每个分委员会建立的联络的最新记录； • 协调与ISO和IEC其它技术委员会有关的JTC1和分委员会的会议； • 召集JTC1和分委员会会议； • 处理涉及与其它组织的关系问题（JTC1及其分委员会会议的邀请，ISO或IEC参加这类组织会议的代表，新联络的建立等）； • 维护表示项目信息和国家成员体成员的最新记录； • 就程序的任何方面向JTC1秘书处提出建议。

JTC1组织及管理JTC1全会 • JTC1的最高权利机构是JTC1全会，指导主席和秘书协调分委员会的活动、制定和监控工作总计划和会议计划，以及讨论和解决分委员会之间的问题和争论。JTC1全会涉及的问题有： • 分配分委员会的职责，例如工作领域； • 协调会议计划，落实工作计划； • 审查JTC1及其分委员会的业务计划； • 确定所建议的工作领域之间的相互依赖性，目标日期的排序的问题，及其制定的优先性；确定并建立一种手段，确保承担相互依赖工作领域的分委员会了解其任务、目标、和技术方面的计划。

JTC1组织及管理JTC1全会 • 确定一种手段来确保下列组织之间联络的建立 • JTC1的各分委员会之间 • JTC1或其分委员会与ISO和IEC的其他技术委员会或分委员会之间； • JTC1或其分委员会与相关的国际团体、例如与 ITU-T之间； • 确定并讨论对一个以上分委员会有影响的争论和问题，提出解决这些问题的建议；

JTC1组织及管理JTC1特别工作组 • 具有规定的职责，在JTC1监督下工作。其成员资格对JTC1所有P成员和JTC1规定的适合每个工作组的任何其他人开放。 • 现有2个特别工作组 • 实现信息技术报告组 • 技术监视特别工作组

JTC1组织及管理JTC1专题研讨会 • 制定具有更广泛参与性的国际专题研讨会协议。（专题研讨会模式）（后面详述）

JTC1组织及管理分委员会（SC) • 现有17个分委员会 • SC02 编码字符集 • SC06 系统间通信及信息交换 • SC07 软件及系统工程 • SC11 用于数字数据交换的可融通磁性介质（合并到SC23） • SC17 卡识别和个人识别 • SC22 程序设计语言及其环境和系统软件接口 • SC23 信息交换及存储用数字记录媒体 • SC24 计算机图形和图像处理及环境数据表示 • SC25 信息技术设备互连 • SC27 IT安全技术

JTC1组织及管理分委员会（SC) • SC28 办公设备 • SC29音频、图像、多媒体和超媒体信息编码术 • SC31自动识别和数据采集技术 • SC32数据管理和交换 • SC34文件描述及处理语言 • SC35用户接口 • SC36学习、教育和培训用信息技 • SC37生物特征识别

JTC1的成员资格 三类成员资格： • 参加成员（P） • 观察成员（O） • 联络成员（L）

参加成员（P成员）： • 资格：ISO成员体或IEC国家委员会，每个国家只能以一个国家成员体作为JTC1成员。 • 权利：具有表决权； • 义务：积极参加JTC1或其分委员会的工作和会议。按要求在规定的时间内就提交的所有问题投赞成票、反对票、或声明弃权；有义务对JTC1或其分委员会制定的FDIS和以快速程序分发的DIS。 • 惩罚：如果P成员一贯不积极工作，连续两次未按规定直接参加JTC1或其分委员会以通信方式或委托投票方式为会议做出贡献，或者没有对提交JTC1或其委员会表决的问题，JTC1或其分委员会秘书处应该通知秘书长，秘书长应提醒该成员：他有义务积极参加该委员会的工作。若对这一提醒未做处满意答复其P成员身份应自动降至O成员，降至O成员的国家成员体12个月以后经申请方可回复P成员身份。

观察成员(O成员）： • 资格：ISO成员体、IEC国家委员会或ISO的通信成员 • 权利：没有表决权，但是可以酌情参加会议，为其做出贡献，可以得到文件。JTC1的O成员可以指派专家以O成员的身份参加分委员会的任何工作组。相关秘书处可以要求JTC1或其分委员会的O成员（间隔不少于3年）确认他们是否希望在委员会内继续保留其成员身份。

联络成员（L）： • 联络类型：技术联络、正式联络、内部联络和外部联络 • 技术联络：JTC1、其分委员会或工作组及其他组织之间以完成特定协调为目的的特定技术工作关系。 • 正式联络：两个组织之间为了相互交换工作信息而保持文件的正式交换。 • 内部联络： • JTC1内部联络（相关领域工作的分委员会之间的联络；与ISO和IEC其他技术委员会的联络）

联络成员（L）： • 外部联络：JTC1及其分委员会与相关领域的国际组织或区域组织和专业组织建立联络。联络：积极参加JTC1或分委员会的大部分相关工作并且能够级别包括：A、B、C级 • A级联络组织为之作出有效贡献的组织； • B级联络组织：已经表明希望经常获得JTC1或其任何一个分委员会的工作信息的组织 • C级联络组织：积极参加JTC1或其分委员会的工作组或项目级的工作并为之能够做出有效贡献的组织 • 联络成员（L）:没有表决权，具有部分参加会议和获得文件的选择

标准文件制定程序文件类型 • 国际标准（IS） • 技术报告（TR） • 国际标准化轮廓（ISP） • 補篇（AMD） • 勘误表（COR） • 国际专题研讨会协议（IWA）注：PAS是过程文件，最终以IS或ISP形式出现。

阶段国际标准補篇快速技术报告国际标准化轮廓技术勘误阶段0 预阶段阶段1- 提案阶段 NP NP NP NP 阶段2- 准备阶段 WD WD WD WD 缺陷报告阶段3-委员会阶段 CD FCD PDAM FPDAM PDTR PDISP FPDISP DCOR 阶段4-批准阶段 FDIS FDAM DIS DTR FDISP 阶段5-出版阶段 IS AMD IS TR ISP COR 标准制定阶段

正常程序阶段0： 研究时期（可以酌情取舍）。有时因太早不能确定确切的新工作项目建议，但是一致认为该领域未来可能需要标准化。这时，分委员会可以批准一段研究时间。。

正常程序阶段1 • 处理的文件：新工作项目建议（NP） • 工作内容：对一个NP是否立项在JTC1或SC的P成员中进行评审、投票。

正常程序阶段1 • 工作程序 • 提交提案： • 新工作项目提案的允许内容（根据ISO/IEC导则第1部分：技术工作程序）： • 新标准 • 对现行标准增加一个新的部分（補篇） • 修订现行标准或部分 • 提出技术规范或可公开提供的技术规范

正常程序阶段1 • 有权提交新工作项目的组织和个人国家成员体： • JTC1或其分委员会 • 另一个技术委员会或分委员会 • JTC1的A类联络组织 • ITTF • TMB/SMBISO或IEC理事会 • 政策制定委员会或标准化基本原则委员会 • 秘书长 • ISO或IEC有联络关系的其他组织提交的新工作项目建议将送交JTC1予以考虑。 • 提案人使用适当的表格提交提案

正常程序阶段1 • 表决程序 • 在SC层面上对NP投票：分发给SC的P成员进行书面投票，同时向JTC1秘书处提交SC的表决票供参考，JTC1秘书处向其成员体分发这些表决票，供参考和评论； • 在JTC1层面上对NP的投票：JTC1考虑特殊情况下的NP（例如，不在现有分委员会工作范围之内的NP），在这种情况下在JTC1层面上投票，同时，相关分委员会也应对NP进行投票。

正常程序阶段1 • 通过条件 • 在SC层面上：得到SC的简单多数P成员支持，并且至少有5个P成员承诺积极参加其中工作，方可纳入工作计划。或 • 在JTC1层面上：应获得JTC1所有P成员的多数支持，并且负责该项目的SC至少有5个P成员承诺积极参加其中工作，方可纳入工作计划。 • 积极参加工作包括： • 参加会议 • 对工作草案（WD）的制定做贡献 • 对委员会草案（CD）及后续阶段进行有价值的评价 • 与表决票同时提交详细评论意见

JTC1成员体 其他SC ISO/IEC/JTC1提案提交程序（立项阶段）有资格提交NP的组织或个人 NB：国家成员体 SC：分委员会 NP：新工作项目建议 SC JTC1 否有相关SC? 在JTC1层面上的三个月表决是通过SC秘书处 NP表决票 NP表决文件 SC成员体 JTC1秘书处在SC层面上的三个月表决表决情况汇总意见 JTC1秘书处 a

ISO/IEC/JTC1提案提交程序（立项阶段） a 满足通过条件? 否 JTC1秘书处是收到的意见未通过，意见已提交是否收到各成员国或其他SC意见? 否 SC 意见提交者通过是 JTC1秘书处判定这些意见是否影响NP通过？否通过是 SC 通知意见提交者回应JTC1秘书处表决结果 JTC1秘书处启动60天NP表决 NBs和SC

正常程序阶段2 • 处理的文件：工作草案（WD) • 工作内容：准备工作草案(WD) • 工作程序： • 项目任务分配: 新工作项目建议一经批准，应由JTC1将项目分配给一个SC，如果项目是由一个分委员会提出的，通常分给这个分委员会。分委员会可以将项目分配给工作组或者在分委员会内准备WD文件。准备WD中确保专家和代表的协商一致，同时要遵循ISO/IEC导则第2部分：《国际标准结构及编写规则》的规定。

正常程序阶段2 • 分配项目编号：由ITTF分配项目编号。分配项目编号遵循以下规定： • 分配给项目的编号在后续的各阶段保持不变，也作为出版的标准号。已经用于DIS或IS的编号不得再分配给其他新项目 • 分配给项目的编号纯属注册号和参考号，不含分类或按时间排序之意。 • 已撤消的项目的编号不得再用，除非它是一个多部分标准的重新组合。 • 根据这些规定，注册和编号 • 对新标准——分配一个全新项目编号 • 对现行标准的修订——通常使用现行标准的编号。如果其范围有重大修改，这种修订应该要求一个新工作项目建议，这种情况下可以分配一个新项目编号。 • 对于補篇，在现行标准号后接PDAM字母，例如ISO/IEC1234/PDAM1

正常程序阶段2 • WD的批准条件： • 主要要素都包括在文件中； • 以未来形成的IS所要求的形式表述； • 分委员会已经在会议上通过投票表决决定将该WD提交给ITTF注册为CD. 注：如果一个工作项目在立项的第2个周年纪念日还未进入第3阶段，分委员会应考虑（或通过选票，或通过全会表决）该项目是否还保留并将其决定报JTC1秘书处和ITTF。如果分委员会没有这样做，JTC1秘书处和ITTF自行决定予以撤销。

正常程序阶段3 • 处理的文件：CD • 工作内容：充分考虑国家团体对委员会草案的意见，在技术内容上达成协商一致。 • 工作程序 • 以通信方式考虑 • CD投票期：3个月 • FCD投票期：最短4个月，如果文件复杂，可以延期，但总期不得超过6个月。投票截止后，有该分委员会秘书处汇总投票和评论意见，并形成报告分发。报告中说明对收到的评论意见采取的措施，必要时在分发下一个CD。国家成员体对本CD弃权不影响对其后续版本的投票权。

正常程序阶段3 • 在会议上处理CD 秘书处按会议上的决议修改CD，再分发，再以通信方式或在下次会议上讨论。 • 秘书处根据第一轮收到的评论意见的性质决定以通信方式还是召开会议继续考虑连续的CDs文本。如果至少有3个成员不同意秘书处意见，并在4周内通知秘书处，该CD应在会议上讨论。 • 应一直连续研究CDs直到大多数P成员赞成其上升为FCD或者项目被终止、更换 • 由分委员会秘书处判断是否已获得了所需的支持，需要时与ITTF协商（所需要的支持不但以投票计数为依据，还应努力解决反对意见，以达到协商一致）

正常程序阶段3 • 只有当FCD文本已经稳定，证明达到了协商一致，并且得到分委员会P成员的必要支持（多数赞成）方可进入FDIS阶段。由分委员会秘书处提交给ITTF注册为FDIS • 自第一个CD工作开始3年还未进入第4阶段，分委员会应通过投票或会议表决确定该项目是否还应保留，并将结果通报JTC1秘书处和ITTF。如果分委员会没有这样做，JTC1将这一问题分发给JTC1的P成员，一通信的方式予以确定。根据收到的评论意见的性质，JTC1秘书处决定这一工作项目是取消还是应保留在工作计划中。

正常程序阶段4 • 处理的文件FDIS • 工作内容：所有国家成员体对FDIS投票表决 • 工作程序： • FDIS的注册和分发： • 由ITTF将FCD注册为FDIS • ITTF将FDIS分发给所有国家成员体，进行为其2个月的投票表决。同时，寄送给所有与JTC1和负责编写草案的分委员会有联络关系的其他TCs和组织 • ITTF对FDIS文本不应做任何改动，应按提交文本分发。

正常程序阶段4 • FDIS投票 • ITTF执行联合投票程序 • 联合投票程序：由JTC1的P成员、所有ISO成员体以及IEC国家委员会同时投票。每一国家成员体只有一票表决权 • 批准准则： • 参加投票的P成员中至少有三分之二赞成， • 反对票不超过投票总数的四分之一， • 弃权票不计。

正常程序阶段4 • 国家成员体在投票中的权利和义务投票时，国家成员体可选择： • 赞成 • 不赞成，并说明理由 • 弃权

正常程序阶段4 • 表决结果处理 • 符合批准准则：分委员会秘书处考虑小的修改后将文本交ITTF出版。ITTF应通知各国家成员体FDIS已被批准出版，该文件进入第5阶段 • 不符合批准准则，该文件退到第2阶段，交给有关分委员会予以考虑，提出进一步处理意见 • 在没有得到所需的支持情况下，如果大多数P成员赞成，JTC1在任何阶段都可以决定申请该草案作为TR出版。

正常程序阶段5 • 出版IS 向ITTF报送最终电子文本

快速程序 • 提交 • 提交资格：JTC1的P成员或A类联络组织 • 提交内容：任何来源的现行标准（不作任何修改）或经负责委员会批准的補篇 • 提出的现行标准是否采用快速程序由文件提交者决定 • 满足下列条件，分委员会可以暂停正常程序采用快速程序： • 该分委员会一致认为采用快速程序适合满足现有项目要求 • 该分委员会一致同意使用快速程序并将其通知JTC1 • 受理：采用快速程序的标准文件直接提交到第4阶段作为DIS表决，由ITTF受理

快速程序 • 投票表决 • 采用联合投票 • 投票表决期期限为6个月，包括JTC1成员体30天的评论期和5个月的投票表决期。提交表决的文件必须满足批准准则，才能被接受。 • 批准准则：同FDIS

快速程序 • 快速程序中各层面的工作 • 由ITTF受理提出的快速程序建议，ITTF应采取的行动： • 与提议者一起解决版权或/和商标问题，以便使提出的文本可以在ISO/IEC内不受限制地复制和分发； • 与JTC1秘书处协商评定，JTC1是否是胜任提出的标准所含主题的委员会并确定与其他ISO/IEC标准无明显矛盾； • 分发该标准文本时，标明该标准属于JTC1领域 • 在投票开始前，JTC1秘书处将处理投票结果的分委员会通知ITTF, ITTF可以直接将答复表格和投票中附的所有评论意见送JTC1秘书处和分委员会秘书处。

快速程序 • JTC1秘书处： • 收到ITTF关于某一文件已被注册为采用快速程序的通知后，JTC1秘书处将快速处理文件的编号、名称和投票表决日期通知被推荐为承担该项目的分委员会秘书处，并附DIS复印文本 • 及时分发30天评论期内收到的任何意见，JTC1秘书处应在各成员体内分发意见及意见处理情况

快速程序 • 分委员会秘书处 • 分委员会秘书处收到JTC1的通知：它被确定承担处理DIS的任务后，把这一情况通知它的国家成员体，组建表决票分析组，拟定处理投票结果的计划，其做法如下： • 安排表决票分析组的会议来考虑DIS的所有评论意见 • 任命表决票分析组的召集人 • 任命DIS项目编辑，如果DIS被批准，项目编辑负责产生最终文本 • 将表决票分析组会议日期、地点、召集人及项目编辑通知给分委员会国家成员体。还应将会议通知发给对DIS投反对票的非国家成员体。 • 分委员会秘书处收到投票表决结果和任何评论意见后，应将这些材料分发给国家成员体，并要求国家成员体考虑这些评论意见，形成他们的观点。

快速程序 • 国家成员体 • 在30天评论期内，成员体可以向JTC1秘书处指出发现的任何与其他JTC1、ISO或IEC标准之间的矛盾 • 在投票期，成员体应选择以下一种答复： • 赞成提交的DIS的技术内容（可附编辑的或其他评论内容） • 不赞成DIS，应说明技术理由，并附使该文件可被接受的修改建议。 • 弃权 • 指派一个或多个代表参加表决票分析组。投反对票的成员体，不管其是否是有关分委员会的国家成员体，都有义务派代表参加分析组会议。

快速程序 • 表决票分析组 • 相关分委员会秘书处负责酌情组建（任命召集人和项目负责人）；一个国家成员体可指派一个或多个代表参加分析组 • 表决票分组会议： • 参加会议——分析组的成员和投反对票的所有成员体指派的代表。 • 形成决议的方式——协商一致（如果必须表决，则按JTC1正常程序进行

快速程序 • 结果： • 经表决票分析组审议后，若符合批准条件，项目编辑负责起草修改后的DIS并送交分委员会秘书处，再由该秘书处提交给ITTF出版为IS. • 如果DIS未获批准，终止该程序

ISO/IEC/JTC1快速程序 ITTF：信息技术任务组 SC：分委员会 NB：国家成员体由P成员或A类联络组织向JTC1建议执行快速程序受理提案 ITTF 确认JTC1胜任（JTC1范围） DIS JTC1 30天评审 JTC1的NBs 确定SC 评论意见汇总及确认的SC 反馈评论意见 JTC1 JTC1的NBs ITTF 五个月投票 JTC1的NBs 投票意见 ITTF 投票意见汇总 a JTC1 SC

ISO/IEC/JTC1快速程序 a 投票意见汇总否成立分析组？ SC的 NBs 是形成决议召开分析组会议否通过？否协商一致？是出版IS 终止是进行表决形成决议出版IS 否通过？是终止出版IS - 提交者：JTC1的P成员、A类组织 - 提交内容：任何来源的现行标准（或者经负责分委员会批准的修改单）作为DIS（或DAM）表决

PAS转化为IS/ISP的程序 • PAS的理解 • PAS是Public Available Specification英文的缩写，译为“可公开提供的规范” • PAS定义： • “ISO或IEC为满足市场急需而出版的文件，这种文件表示：a）ISO或IEC之外的某个组织中的协商一致，b）一个工作组内专家的协商一致。” （ISO/IEC) • “一项技术规范，这种规范必须满足其规定的一些准则，只有满足这些准则才可以进入国际标准转化程序”(ISO/IEC JTC1)

PAS转化为IS/ISP的程序 • PAS转化为IS/ISP过程 • 认可PAS提交者 • 提交PAS • 投票表决 • 出版

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