科技查新中的专利检索

1. 科技查新中的专利检索 王峻岭 副总经理 广州奥凯信息咨询有限公司 电话：020-38303599 手机：13922465012 邮件：Janice@ourchem.com

2. 前 言 2 • 科技查新中为什么要进行专利文献的检索？ • 根据世界知识产权组织的统计，专利文献中包含了世界上95％的研发成果。如果能够有效地利用专利信息，不仅可以缩短60％的研发时间，还可以节省40％的研发经费。——WIPO • 80%的技术仅存于专利文献中。——欧专局。

3. 主要内容 • 专利知识基础 • 专利文献基本知识 • 专利法基本概念 • 专利检索的基础信息 • 专利检索及工具应用

4. 专利文献基础知识

5. 专利文献 • 专利文献主要是指实行专利制度的国家及国际专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。 • 专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。 ——世界知识产权组织，《知识产权教程》， 1988 ——专利文献所涉及的对象是申请或批准为专利的发明创造 ——专利文献是关于申请或批准为专利的发明创造的资料 ——专利文献所包含资料有些是公开出版的，有些则仅为存档或仅供复制使用

6. 专利文献的类型 • 一次专利文献 • 泛指各种类型的专利说明书。包括授予的发明专利、发明人证书、医药专利、植物专利、工业品外观设计专利、实用证书、实用新型专利、补充专利或补充发明人证书、补充保护证书、补充实用证书的授权说明书及其相应的申请说明书 • 二次专利文献 • 二次专利文献一般是指各工业产权局出版的专利公报、专利文摘出版物和专利索引 • 专利分类资料 • 专利分类资料是按发明技术主题分类、用于检索专利文献的工具。专利分类资料包括：专利分类表、分类表索引、工业品外观设计分类表等

7. 专利说明书

8. 专利公报

9. 专利索引 • 专利索引是以专利说明书的某一著录项目为依据编制的检索目录。专利索引或者刊载在专利公报中作为检索专利公报各种专利信息之用。或者单独出版，成为一种独立的检索工具。 • 专利索引按照出版周期划分有：专利年度索引、专利季度索引、专利月索引等。例如：中国专利年度索引、美国专利索引、德国专利季度名称索引、德国公开说明书摘要索引（月刊）。 • 专利索引按照编制依据划分有：专利分类（或主题）索引、专利权人（申请人）索引、号码对照索引、综合性索引等。例如：美国专利索引专利权人目录、中国专利索引申请号/公开（告）号对照表、德国专利年度索引。

10. 专利文献的特点 • 专利文献数量巨大，传播最新科技信息 • 先申请制 • 新颖性 • 早期公开制度 • 专利文献集技术、法律、经济信息于一体 • 专利文献涵盖了绝大多数技术领域 • 权利要求书是对专利实施法律保护的依据 • 发明创造应用性强、价值高 ，受法律保护而易于实施和市场化 • 专利文献形式统一，数据规范，便于检索 • 著录项目 • 专利说明书 • 国际专利分类法

11. 专利文献的特点 • 专利文献的不足 • 专利文献重复性大 • 并非所有专利文献记载的发明创造都具备新颖性、创造性、工业实用性 • 专利文献文辞冗长，文字晦涩 专利文献出版量 目前，有90多个国家、地区及组织以30多种文字出版专利文献，每年以150万件左右的数量递增，约占世界图书期刊年出版总量的1/4

12. 主要内容 • 专利知识基础 • 专利文献基本知识 • 专利法基本概念 • 专利检索的基础信息 • 专利检索及工具应用

13. 专利法上的六个三 • Ⅰ 专利权三属性 • Ⅱ 专利三性 • Ⅲ 三种专利 • Ⅳ 三类主体 • Ⅴ 三个日期 • VI 巴黎公约三原则

14. 专利权三属性

15. 专利三性

16. 三种专利

17. 三类主体

18. 三个日期

19. 巴黎公约三原则

20. 主要内容 • 专利知识基础 • 专利文献基本知识 • 专利法基本概念 • 专利检索的基础信息 • 专利检索及工具应用

21. 专利检索的基础信息 • 专利分类体系 • 专利代码 • 同族专利 • 专利法律状态 • 专利引文 • 专利查新报告 • 核心专利

22. 1、专利分类体系

23. 主要的分类体系 • 针对发明和实用新型 • –国际专利分类（International Patent Classification，IPC） • –欧洲专利分类体系ECLA • –日本专利分类体系FI • –美国专利分类体系USPC • –Derwent分类和手工代码 • CPC……

24. IPC简介 • 标示 • 设计一种管理专利文献的办法，将相同技术主题的专利文献归档，给予统一的标识，在需要的时候，通过这一标识找出这些文献。 • IPC（ International patent classification）国际专利分类 • IPC根据1971年签订的《国际专利分类的斯特拉斯堡协定》编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具 • 截止到2007年末， IPC联盟拥有58个成员。实际100多个国家、4个地区局、1个专利组织使用IPC。我国于1997年正式加入。

25. IPC分类 • 国际专利分类表八个部所涉及的技术范围是: ——A部：生活需要 ——B部：作业；运输 ——C部：化学；冶金 ——D部：纺织；造纸 ——E部：固定建筑物 ——F部：机械工程；照明；加热；爆破 ——G部：物理 ——H部：电学 目前，共有7万个小组。

26. IPC分类 • 部、大类、小类、大组、小组 • 每一等级：类号、类名 • 下一等级继承上一等级的类号（小组继承“/”前的数字） C 08 L 69/00聚碳酸酯的组合物 部大类小类大组 67/04 由羟基酸得到的聚酯，如内酯 小组

27. IPC分类 • 类名前的圆点既代表了等级，也替代了等级较高的类名 H01S 3/00 激光器 H01S 3/09 ·激励的方法或装置，例如，泵激励 H01S 3/091 ··应用光泵的 H01S 3/094 ···利用相干光 H01S 3/094的小组类名实际为：“利用相干光的光泵激励激光的方法和装置的激光器”。 C08C 橡胶的处理或化学改性 C08C 19/00 橡胶的化学改性 C08C 19/12 .卤素原子结合到分子中 C08C 19/14 ..通过与卤素反应 C08C 19/16 ..通过与卤化氢反应 C08C 19/18 ..通过与卤素取代的烃反应

28. IPC的优点与应用范围 • 世界上应用最广泛应用的专利分类体系，覆盖了世界所有专利文献的95%。 • 是其它分类体系细分的基础，或与其它分类体系建立了对应关系。 • 可应用各国发明（实用新型）专利文献的检索中，包括90个国家局、4个地区局、1个国际局。1968年以后的专利文献。

29. 检索IPC分类 国知局专利检索与服务系统（支持中英文）： http://www.pss-system.gov.cn/sipopublicsearch/search/searchHomeIndex.do?searchMenuId=multi_purpost_inquirie&wee.bizlog.modulelevel=02019

30. 检索IPC分类 • 卤化丁基橡胶的催化剂 • 关键词：卤化/卤素/卤代 丁基橡胶 催化剂

31. Derwent分类 • DWPI将专利文献分为化学(Chemical)、工程(Engineering)以及电子&电机 (Electrical & Electronic) 三大领域，分别标记为不同的部(section)，并划分为许多的类(class)。 DWPI将专利文献分成21个主要的技术领域，其中化学领域以英文字母AM (I除外)标记，工程领域以PQ标记，电子&电机领域是以SX标记。

32. Derwent分类 A01: Monomers, condensants A02: Polymerisation controllers A03: Natural polymers A04: Addition polymers A05: Condensation polymers A06: Inorganic polymers A07: Polymer blends; aqueous dispersions A08: Additives A09: Properties, analysis, testing, control A10: Polymerisation; polymer modification A11: Processing polymers including equipment A12: Polymer applications A01：单体，condensants A02：聚合控制器 A03：天然聚合物 A04：加成聚合物 A05：缩合聚合物 A06：无机聚合物 A07：水分散聚合物共混物; A08：添加剂 A09：性质，分析，测试，控制; A10：聚合，聚合物改性 A11：加工聚合物，包括设备 A12：聚合物应用

33. 2、专利代码 第1 组：用于在发明专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献 第2 组：用于编号序列不同于第1 组的实用新型文献 第3 组：用于特殊系列的专利文献 • M——药物专利文献 • P——植物专利文献 • S——外观设计文献 • 其他省略 • A——第一公布级 • B——第二公布级 • C——第三公布级 • U——第一公布级 • Y——第二公布级 • Z——第三公布级 WIPO标准 《ST.16用于标识不同种类专利文献的推荐标准代码》 阿拉伯数字在代码中的应用： 字母后加一位数字 第4 组：用于未被1~3 组所涵盖的，或由专利申请衍生或与之相关的特殊类型文献 • 0——内部用法 • 1~7——自行决定 • 8——扉页更正 • 9——全文更正 • R——检索报告 • T——译文公布 • 其他省略 • 第5~7 组：省略

34. 专利代码 • 一件专利申请可以在不同程序阶段公布。根据相应的程序阶段确定公布级，并用字母代码加以表示。必要时，位于字母代码之后辅以一位阿拉伯数字作为补充信息使用。

35. 专利说明书种类及代码 • 中国专利说明书种类及代码 • 发明专利申请公开说明书/发明专利申请公布说明书/发明专利申请，文献种类代码为A，未经审查尚未授予专利权； • 发明专利申请审定说明书，文献种类代码为B，经审查尚未授予专利权； • 发明专利说明书，文献种类代码为C，经审查授予专利权； • 发明专利，文献种类代码为B ，经审查授予专利权； • 实用新型专利申请说明书，文献种类代码为U，未经审查尚未授予专利权； • 实用新型专利说明书，文献种类代码为Y，未经审查授予专利权； • 实用新型专利，文献种类代码为U，未经审查授予专利权； • 外观设计专利申请公告（专利公报），文献种类代码为S，未经审查尚未授予专利权； • 外观设计授权公告（专利公报），外观设计专利（单行本），文献种类代码为D，未经审查授予专利权； • —外观设计授权公告（专利公报），外观设计专利（单行本），文献种类代码为S，未经审查授予专利权。 • 美国、日本、欧洲、国际专利说明书种类及代码。。。 • WIPO标准《ST.16用于标识不同种类专利文献的推荐标准代码》

36. 专利说明书种类及代码 • 欧洲专利说明书种类及代码 • 欧洲专利申请说明书，文献种类代码为A1、A2、A3、A4、A8和A9，未经审查尚未授予专利权。 • 欧洲专利说明书，文献种类代码为B1、B2、B8、B9，经审查授予专利权。 • 国际专利说明书种类及代码 • 国际申请说明书，文献种类代码为A1、A2、A3、A8和A9，未经审查尚未授予专利权。

37. 专利说明书种类及代码 • 美国专利说明书种类及代码 • 美国专利申请公布，文献种类代码为A1，A2，A9，未经审查尚未授予专利权； • 美国专利，文献种类代码2001前为A，2001年后为B1（未经申请公布）和B2（经申请公布），经审查授予专利权； • 美国再公告专利，文献种类代码为E，经审查授予专利权； • 美国再审查证书，文献种类代码2001年前为B1，2001年后为C1，经复审授予专利权； • 美国植物专利申请公布，文献种类代码为 P1，未经审查尚未授予专利权； • 美国植物专利，文献种类代码2001年前为P， 2001年后为P2（未经申请公布）和P3（经申请公布），经审查授予专利权； • 美国依法登记的发明，文献种类代码为H，不经审查也不授予专利权； • 美国设计专利，文献种类代码为S，经审查授予专利权。

38. 专利说明书种类及代码 • 日本专利说明书种类及代码 • 公開特許公報，文献种类代码为A，未经审查尚未授予专利权； • 公表特許公報，文献种类代码为A，未经审查尚未授予专利权； • 再公表特許，文献种类代码为A1，未经审查尚未授予专利权； • 特許公報，文献种类代码为B2，经审查尚未授予专利权； • 特許公報，文献种类代码为B2，B1，经审查授予专利权； • 公開実用新案公報，文献种类代码为U，未经审查尚未注册； • 公表実用新案公報，文献种类代码为U1，未经审查尚未注册； • 実用新案公報，文献种类代码为Y2，经审查尚未注册； • 実用新案登録公報，文献种类代码为Y2，经审查注册； • 登録実用新案公報，文献种类代码为U，未经审查注册； • 意匠公報，文献种类代码为S，注册

39. 文献代码的作用 • 在检索分析中限定专利种类 • ——发明专利、实用新型、外观专利 • 区分专利文献的法律状态 • ——A通常是申请公开状态（2001年前公开的美国专利是授权状态） • ——B或C通常是授权状态

40. 3、专利族、同族专利和优先权 • 由至少一个共同优先权联系的一组专利文献，称一个专利族(Patent Family)。 • 在同一专利族中每件专利文献被称作专利族成员(Patent Family Members)，同一专利族中每件专利互为同族专利。 • 在同一专利族中最早优先权的专利文献称基本专利。

41. 专利的优先权 • 专利申请人就其发明创造第一次在某国提出专利申请后，在法定期限内，又就相同主题的发明创造提出专利申请的，根据有关法律规定，其在后申请以第一次专利申请的日期作为其申请日，专利申请人依法享有的这种权利，就是优先权。 • 前提： • 1、专利申请人（不申请专利则无优先权） • 2、申请专利同时主张才享有 • 3、相应期限内（超出无效） • 4、在后申请与在先申请必须具有相同主题

42. 申请日：1986.1.13 优先权： US，690915， 1985.1.14 FR 2576156 A 申请日：1986.1.3 优先权： US，690915， 1985.1.14 GB 2169759 A 申请日：1985.11.30 优先权： US，690915， 1985.1.14 JP 61198582 A 申请日：1985.1.14， 申请号：690915 US 4588244 （A） 专利族和同族专利 申请人：ITT公司，发明名称：导线连接装置 同族 专利 基本专利

43. 专利族和同族专利 • WIPO《工业产权信息与文献手册》将专利族分为六种： • 简单专利族 • 复杂专利族 • 扩展专利族 • 本国专利族 • 内部专利族 • 人工专利族 • INPADOC同族 • 德温特同族

44. 扩展专利族 • 在同一个专利族中，每个专利族成员与该组中的至少一个其他专利族成员至少共同以一个专利申请为优先权，他们所构成的专利族为扩展专利族。 • 因此，在一个专利家族中，很多专利中的技术信息往往并不完全一致。如果仅仅阅读其中的一篇专利，可能会对整个技术的把握出现偏差。 • INPADOC同族

45. 德温特同族专利 • 德温特对同族专利的界定采取以下原则： • 1992年第16周以前，如果A文献与已经记录在德温特系统中的B文献具有同样的最近优先权，A文献被定为相同专利。 • 1992年第16周以后，所有的优先权必须准确地与专利族中的专利文献的所有优先权匹配，才将该件专利归到专利族。否则，有疑问的专利文献将设置为一个独立的数据库记录。

46. 同族专利作用 帮助阅读者 克服语言障碍 解决专利文献的资源不足问题 同族专利 的作用 提供有关该相同发明技术主题的最新技术进展、法律状态和经济情报，发现核心专利 为国家行政部门审批专利提供参考

47. 4、专利引文 • 专利引文是指在专利文件中列出的与本专利申请相关的其他文献，如专利文献，和科技期刊、论文、著作、会议文件等非专利文献。 专利说明书扉页上的审查对比文件 检索报告中的审查对比文件

48. 技术发展脉络 专利聚类 专利权人 引用专利 被引用专利

49. 专利引文 WIPO标准《ST.14关于在专利文献中列入引证参考文献的建议》 用字母表示对比文件相关程度

50. 专利引文的作用 研究专利引文的被引程度从而确定核心技术 利用专利引文扩大专利信息检索的范围 专利引文 的作用 研究专利引文与其所有者之间的关系，发现专利申请人的技术实力 研究专利技术相互引用揭示技术发展阶段