НДЦ: новые услуги и стратегия развития

1. НДЦ: новые услуги и стратегия развития Соловьев Денис Вячеславович Заместитель директора НДЦ 17 мая 2007г.

2. НДЦ сегодня • Расчетный депозитарий группы ММВБ • Крупнейший расчетный депозитарий в России • Уполномоченный депозитарий по большинству выпусков государственных, корпоративных, муниципальных и субфедеральных облигаций • Обслуживает 100% сделок на рынке ОФЗ и около 95% биржевого оборота акций и облигаций корпоративных эмитентов, облигаций субъектов Российской Федерации и муниципальных образований • Признан надежным зарубежным кастодианом в соответствии с требованиями Правила 17-f7 Закона об инвестиционных компаниях США

3. Ключевые показатели деятельности *акции – по рыночной стоимости, облигации – по номинальной стоимости

4. Рейтинг центрального депозитария А+ • Компания Thomas Murray, специализирующаяся на консалтинге, технологиях и рейтингах глобальной индустрии учета и хранения ценных бумаг, присвоила в июне 2006 г. НДЦ рейтинг центрального депозитария А+, что соответствует низкому уровню риска. • Общий рейтинг базируется на оценке уровней различных видов рисков: • Риск  резервирования (преддепонирования) активов A+ • Риск ликвидности A+ • Риск и взаимодействия (контрагентов) A • Финансовый риск A+ • Операционный риск A • Риск обслуживания активов AA- • Рейтинг А+ присвоен также центральным депозитариям Австрии, Бельгии, Финляндии, Испании

5. Международное сотрудничество • В январе 2006 г. НДЦ принят в Ассоциацию европейских центральных депозитариев (European Central Securities Depositories Association, ECSDA) • Советом директоров ECSDA было принято предложение НДЦ о проведении общего собрания членов Ассоциации в сентябре 2007 года в г. Санкт-Петербурге, организатором которого выступит НДЦ • В октябре 2006 г. НДЦ вступил в Международную ассоциацию по вопросам обслуживания ценных бумаг (International Securities Services Association, ISSA)

6. НДЦ: новое в обслуживании • НДЦ разработал новую технологию сбора списка владельцев ценных бумаг - впервые использовалась при сборе списков владельцев акций ОАО «Газпром» (апрель-май 2006 года); • Внедрена упрощенная процедура приема акций на обслуживание; • Увеличен лимит ответственности по полису комплексного страхования от преступлений и профессиональной ответственности, ежегодно подписываемому с ОСАО «Ингосстрах», в 2,5 раза - до 25 млн. долл. США

7. Доля операций, обеспеченных электронным документооборотом, среди всех операций по счетам номинального держателя НДЦ в реестрах владельцев ценных бумаг, %

8. Электронный документооборот с регистраторами • В Проекте развития электронного документооборота между НДЦ и регистраторами участвует свыше 20 регистрационных компаний • Основой предлагаемого взаимодействия являются «Форматы электронного взаимодействия Регистраторов и Депозитариев», утвержденные Советом Директоров ПАРТАД и разработанные при активном участии НДЦ • Форматы электронных документов имеют структурированный характер, что позволяет каждому из участников информационного обмена интегрировать получаемую информацию с собственными внутренними информационными системами и осуществлять дальнейшую обработку информации на принципах сквозной обработки информации (STP - Straight through processing) • Планируется создание координационного совета по ЭДО под патронажем ФСФР, что было озвучено на конференции «ЭДО – комплексный подход к снижению рисков» (23 марта 2007 г.)

9. НДЦ обслуживает более 6,32% акций ОАО «Газпром» Динамика изменения количества акций ОАО «Газпром», учитываемых на счета депо НДЦ (январь 06-январь 07)

10. Операции с акциями ОАО «Газпром»: взаимодействие с Газпромбанком • За год налажен электронный документооборот с ОАО «Газпромбанк» по следующим операциям: • подача НДЦ поручений в ГПБ на междепозитарный перевод ценных бумаг из депозитария ГПБ в НДЦ; • подача НДЦ поручений на внутридепозитарный перевод ценных бумаг из депозитария ГПБ в НДЦ; • получение отчетов ГПБ по всем видам операций (включая зачисления/списания во внешние системы); • Зачисление ценных бумаг на междепозитарный счет депо НДЦ в ГПБ осуществляется исключительно по встречным поручениям; • Далее будут автоматизированы операции, связанные с зачислением/списанием из внешних учетных систем.

11. Мост НДЦ-ДКК • Новый критерий включения ценных бумаг в состав «мостовых» - без прохождения листинга при условии ежемесячного объема сделок не менее 750 тыс. рублей (за последние 3 месяца); • Лимит по «мостовым» ценным бумагам увеличен в 2006 г. с 10 млн. до 50 млн. долларов США ; • Расчеты в режиме on-line; • Список ценных бумаг, допущенных к обращению по «мосту» НДЦ-ДКК публикуется на сайте НДЦи обновляется регулярно.

12. Тарифная политика НДЦ: курс на снижение Следуя рекомендациям Комитета по депозитарному обслуживанию, в который входят участники фондового рынка, НДЦ за прошедший год значительно снизил тарифную нагрузку на клиентов: • За 2006-2007 г. производилось снижение тарифов: - за хранение и учет облигаций на 15% (с 1 января 2007 г.) - за хранение и учет акций на 20% (с 1 сентября 2006 г.) • Снижены тарифы за хранение и учет акций и инструментов, учитываемых в международных депозитариях, для Держателей • На 17% снижен тариф за перевод ценных бумаг: с 90 до 75 руб (с 2 мая 2006 г.).

13. Депозитарный консультант С 1 сентября 2006 г. НДЦ предложил депонентам новый раздел на сайте - «Депозитарный консультант» Данный сервис ориентирован на предоставление клиентам информационной поддержки по вопросам: • депозитарной деятельности; • клиринговой деятельности; • использования системы электронного документооборота; • новых услуг НДЦ

14. Депозитарный консультант Депонентам предлагаются следующие варианты получения он-лайн консультации в разделе Депозитарный Консультант: • Телефон 8 (495)223-63-92, по которому можно получить устную консультацию • Заполнение вопроса в форме обратной связи на сайтеwww.ndc.ru с указанием контактных данных, по которым НДЦ направит ответ • Направление вопроса по электронной почте dc@ndc.ru • Поиск ответа на вопросы в сборнике «Типовых вопросов и ответов»

15. Информационные услуги: «Депозитариум» • Журнал Депозитариум – информационно-аналитическое издание по вопросам инфраструктуры российского рынка ценных бумаг, публикуется совместно с ИД «Рынок ценных бумаг»: - «Депозитариум» - «площадка» для обмена мнениями специалистов фондового рынка; -Свободный доступ к материалам журнала – на веб-сайте НДЦ www.ndc.ru • Рассылка информационных бюллетеней, содержащих уникальную статистическую информацию о сделках на внебиржевом рынке облигаций, а также информацию по ценным бумагам, принятым на обслуживание в НДЦ • Регулярное обновление базы данных по присвоенным ценным бумагам ISIN-кодам на сайте www.isin.ru

16. Проект ЦД Инвестор Кастодиан Инвестор Инвестор Инвестор Кастодиан Кастодиан Иностранный ЦД Российский ЦД Регистратор Регистратор Регистратор Регистратор

17. Выдержки из законопроектао ЦД • Центральный депозитарий осуществляет следующие функции: • расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах фондовых бирж и иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг; • открытие счета номинального держателя иностранному депозитарию; • Номинальным держателем в реестрах владельцев именных эмиссионных ценных бумаг, по которым зарегистрирован проспект ценных бумаг (проспект эмиссии), может являться только центральный депозитарий.

18. БРИК: Сравнительная характеристика Во всех странах БРИК не признается концепт иностранного номинального держателя

19. Реорганизация НДЦ Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» ДКК 36.95% ЗАО «Национальный депозитарный центр» 100% РДК 29% 2 представителя в Совете директоров 5 представителей в Совете директоров

20. Контактная информация • Адрес: • 125009, г. Москва, Средний Кисловский пер., д. 1/13, стр. 4 • Клиентский отдел • Тел.:  (495) 956 27 90Факс: (495) 956 27 92 • Депозитарный консультант • Тел.: (495) 223 63 92 • E-mail: • dc@ndc.ru