CÁC KIẾN THỨC CƠ BẢN VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ TTCK

1. CÁC KIẾN THỨC CƠ BẢN VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ TTCK NGUYỄN THANH LÂM – PHÒNG PHÂN TÍCH CTCK KIM ENG VN

2. Kháiniệmvềchứngkhoán 1 Phânloạicácchứngkhoán 2 Kháiniệmvàchứcnăngcủa TTCK Phânloạithịtrườngchứngkhoán Cácchủthểthamgiatrên TTCK Quytrìnhvàmộtsố qui địnhtrong GDCK 3 4 5 6 NỘI DUNG

3. 1.KHÁI NIỆM VỀ CHỨNG KHOÁN CHỨNG KHOÁN ?

4. 1.KHÁI NIỆM VỀ CHỨNG KHOÁN Chứngkhoánlàchứngchỉhoặcbúttoánghisổ, xácnhậncácquyềnvàlợiíchhợpphápcủangườisởhữuchứngkhoánđốivớitàisảnhoặcvốncủatổchứcpháthành.

5. 2.PHÂN LOẠI CHỨNG KHOÁN • Chứngkhoáncơbản: Cổphiếu, tráiphiếu, chứngchỉquỹ. • Chứngkhoánpháisinh: Quyềnmuacổphần, chứngquyền, quyềnchọnmua, quyềnchọnbán, hợpđồngtươnglai,…

6. 2.PHÂN LOẠI CHỨNG KHOÁN CHỨNG KHOÁN VỐN: Làloạichứngkhoánmàngườicầmnócóquyềnsởhữunhữngtàisảnvậtchấtcủacôngtyvàđồngthờicũngcóquyềnthamdựvàolợinhuậnvàcácquyếtđịnhlàmăncủacôngty CHỨNG KHOÁN NỢ: Làloạichứngkhoánkhôngbaogồmquyềnsởhữuvàquyềnthamdự. Ngườicầmchứngkhoánđơnthuầnchỉlàchủnợcủangườipháthành

7. 3. KHÁI NIỆM VÀ CHỨC NĂNG CỦA TTCK • TTCK là thịtrườngdànhchoviệcthựchiệngiaodịchcácloạichứngkhoánnhưcổ phiếu, tráiphiếu, chứng chỉ quỹ, chứngkhoánpháisinh,…

8. 3. KHÁI NIỆM VÀ CHỨC NĂNG CỦA TTCK ĐỐI VỚI CÔNG CHÚNG: Tạoraphươngthứcđầutưmới; Giúpluânchuyểnvốndễdàng; Đadạnghóađầutư ĐỐI VỚI DOANH NGHIỆP : Tạovốnvàtăngvốn; Địnhgiáliêntụcgiátrịcủacôngty. ĐỐI VỚI NHÀ NƯỚC: Huyđộngvốntàitrợcácdựánđầutư; Điềutiếtkhốilượngtiềntronglưuthông. ĐỐI VỚI NỀN KINH TẾ : Thu hútvốnđầutưcủacôngchúngnướcngoài.

9. 4.PHÂN LOẠI TTCK • CĂN CỨ VÀO ĐỊA ĐIỂM GIAO DỊCH • Thịtrườngchứngkhoántậptrung (Stock Exchange) • Thịtrườngchứngkhoán phi tậptrung ( OTC ) • CĂN CỨ VÀO CƠ CẤU TỔ CHỨC • Thịtrườngsơcấp • Thịtrườngthứcấp

10. 5.CÁC CHỦ THỂ THAM GIA TRÊN TTCK 1 2 3 4 Nhàđầutư Doanh nghiệp Môi giới trung gian Nhà nước

11. 6.QUY TRÌNH VÀ MỘT SỐ QUI ĐỊNH TRONG GDCK NHÀ ĐẦU TƯ Tiền/CK Lệnh mua/bán CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Bù trừ CK và Tiền Lệnh mua/bán TRUNG TÂM LƯU KÍ CHỨNG KHOÁN ( VSD) SÀN GDCK ( HSX, HNX ) Kết quả giao dịch

12. 6.MỘT SỐ QUI ĐỊNH TRONG GDCK • Thờigiangiaodịch: • Sàngiaodịch TPHCM (HOSE): • Đợt 1: 8h30 – 8h45 (khớplệnhđịnhkỳxđgiámởcửa) • Đợt 2: 8h45 – 10h30 (Khớplệnhliêntục) • Đợt 3: 10h30 – 10h45 (khớplệnhđịnhkỳxđgiáđóngcửa) • Giaodịchthỏathuận: 8h30 – 11h00 (khốilượngtừ 20.000 cp trởlên) • SàngiaodịchHàNội (HNX) • Giaodịchtừ 8h30 – 11h00: khớplệnhliêntục • Giaodịchthỏathuận: 8h30 – 11h00 (khốilượngtừ 5.000 cp trởlên)

13. 6.MỘT SỐ QUI ĐỊNH TRONG GDCK • Thứtựưutiênlệnh • -Ưutiên 1: Giácả- Ưutiênchonhữnglệnhđặtmuavớigiácaonhấtvàlệnhđặtbánvớigiáthấpnhất. • Ưutiên 2: Thờigian– Hailệnhcócùngmộtmứcgiáthìưutiênchonhữnglệnhđặttrước. • - Ưutiên 3: Khốilượng– Hailệnhcócùngmộtmứcgiá, đặtcùnglúcthìưutiêncholệnhnàocókhốilượngđặtmua (bán) lớnhơn. • Đơnvịgiaodịch: • Cổphiếuvàchứngchỉquỹ: 10 (HOSE) và 100 (HNX). • -Tráiphiếu: khôngquyđịnh.

14. 6.MỘT SỐ QUI ĐỊNH TRONG GDCK • Biênđộgiá: • Sàngiaodịch TPHCM (HOSE): • Giáthamchiếu: xácđịnhbằnggiáđóngcửaphiêngiaodịchngàytrướcđó. • Biênđộgiaođộnggiá: giátrần (+5%); giásàn (-5%) • Cácbướcgiáđặt: • Mứcgiá <= 49.900 đ: bướcgiá 100 đồng • Mứcgiá 50.000 – 99.500: bướcgiá 500 đồng • Mứcgiá >= 100.000 đ: bướcgiá 1.000 đồng • Đốivớitráiphiếu: bướcgiálà 100 đ. • SàngiaodịchHàNội (HNX) • Giáthamchiếu: xácđịnhbằngbìnhquântấtcảcácgiákhớpcủangàygiaodịchtrướcđó. • Biênđộgiaođộnggiá: giátrần (+7%); giásàn (-7%) • Cácbướcgiáđặt: 100 đồng

15. 6.MỘT SỐ QUI ĐỊNH TRONG GDCK • Cácloạilệnh: • Sàngiaodịch TPHCM (HOSE): • Lệnhgiớihạn: lệnhcóghimứcgiámua – báncụthể. Lệnhgiớihạnnếukhôngkhớplệnhsẽtựđộngduytrìtrạngtháichờchocácđợttiếptheo (nếukhôngcólệnhhuỷvào) • Lệnh ATO: lệnhmua – bántheomứcgiámởcửa.Cácđặcđiểmlệnh ATO: • Chỉđượcđặttrongđợt 1 • Lệnh ATO đượcưutiêncaonhấtkhikhớplệnh. • LệnhATO nếukhôngkhớpsẽtựhuỷtoànphần (nếuchưakhớp) hoặcphầncònlại.

16. 6.MỘT SỐ QUI ĐỊNH TRONG GDCK • Lệnh ATC: lệnhmua – bántheomứcgiákhớplệnhcủađợt 3. Cácđặcđiểmlệnh ATC • Chỉđượcđặttrongđợt 3. • Lệnh ATC đượcưutiêncaonhấtkhikhớplệnh • SàngiaodịchHàNội (HNX) • Chỉcóduynhấtlệnhgiớihạn: đặtmua – bánvớigiácụthể

17. 6.MỘT SỐ QUI ĐỊNH TRONG GDCK • Thờigianthanhtoánbùtrừmua – bánchứngkhoán: • Cácgiaodịchmua – bánthànhcôngđềutheonguyêntắclà T+3 (T xácđịnhlàngàygiaodịchthànhcông). • Lệnhmua: nếukhớplệnhthì 3 ngàysauchứngkhoánsẽcótrongtàikhoản. • Lệnhbán: nếukhớplệnhthì 3 ngàysautiềnbánchứngkhoánsẽchuyểnvàotàikhoản. • Ngàythanhtoánbùtrừkhôngtínhngàykhôngcógiaodịch (thứBảy, ChủNhậthoặccácngàynghỉlễ). • Giaodịchlôlớntừ 100.000 CP trởlênthìthờigianthanhtoánbùtrừmuabánlà T+1

18. 6.MỘT SỐ QUI ĐỊNH TRONG GDCK • Thờigianthanhtoánbùtrừmua – bánchứngkhoán: • Cácgiaodịchmua – bánthànhcôngđềutheonguyêntắclà T+3 (T xácđịnhlàngàygiaodịchthànhcông). • Lệnhmua: nếukhớplệnhthì 3 ngàysauchứngkhoánsẽcótrongtàikhoản. • Lệnhbán: nếukhớplệnhthì 3 ngàysautiềnbánchứngkhoánsẽchuyểnvàotàikhoản. • Ngàythanhtoánbùtrừkhôngtínhngàykhôngcógiaodịch (thứBảy, ChủNhậthoặccácngàynghỉlễ). • Giaodịchlôlớntừ 100.000 CP trởlênthìthờigianthanhtoánbùtrừmuabánlà T+1

19. Thank You !