Family Office Forum, Wiesbaden 2014 Technologietag

1. Family Office Forum, Wiesbaden 2014 Technologietag

2. Technologietag Monitoring und Reporting: Einsatz im Alltag eines Family Office IT in der Vermögensverwaltung: Vom KnowHow der Branchengrößten profitieren • Einblick in geltende IT-Compliance-Richtlinien • Best Practice: So lösen es die Großen der Branche • Marktstärke durch Individualisierung trotz Standards

3. Zum Unternehmen • Übersicht • Die CORYX Software GmbH wurde im Jahr 2001 von Geschäftsführer Uwe Schenk gegründet. Das Unternehmen ist zugleich Softwareanbieter für das Investment-Management, Technologie-Entwickler und Dienstleister. Unsere Mitarbeiter kommen sowohl aus der IT- als auch aus der Finanzbranche. Diese Verknüpfung von interdisziplinärem Wissen garantiert, dass unsere Kunden in allen Bereichen einen kompetenten Ansprechpartner finden. • Meilensteine des Unternehmens • vor 2001 • Die heutigen Produkte der CORYX Software GmbH sind u.a. das Ergebnis der langjährigen Erfahrung der späteren CORYX-Mitarbeiter im Umfeld des Investment-Managements und der Softwareentwicklung. Zu deren Referenzen zählen u.a. Produkte wie Tele-Trader, Discount Brokerage und Fonds-Management-Systeme. Dieses Know-how war die Grundlage für das spätere Reuters Portfolio Management System (RPMS), eine der führenden ­europäischen Softwarelösungen für das Investment-Management. • seit 2001 • Die CORYX Software GmbH wurde­ gegründet. Experten und Fachleute aus Informatik, Mathematik und Finanzwissenschaft waren damit verantwortlich für Entwicklung, Support und Wartung­ von RPMS für mehr als 300 Kunden. Parallel dazu stellte sich CORYX als zuverlässiger Partner bei der Entwicklung individueller Softwarelösungen und einer eigenen Technologieplattform auf. Diese technologische Expertise, gepaart mit der langjährigen Erfahrung im Bereich des Investment-Managements war die Grundlage für die Entwicklung der „CORYX Investment Platform“ C.I.P. im Jahr 2008. • seit 2008 • Anfang 2008 begann CORYX mit der Entwicklung der C.I.P. – der CORYX Investment Platform. Mit der ersten Version im Jahr 2009 wurde die Software bei zwei mittelständischen Vermögensverwaltern erfolgreich in Betrieb genommen. CORYX übernahm die Migration, Integration sowie die Anpassung an kundenspezifische Anforderungen und leistet jetzt Support und Wartung für die C.I.P. • seit 2012 • Ein international agierendes Kreditinstitut ist mit der C.I.P. live und hat damit für seine über 350 externen Finanzdienstleister einen neuen Wettbewerbsvorteil generiert. Das Projekt, das Migration, Integration und die Umsetzung von Änderungsanforderungen beinhaltet, begann im August 2009.

4. CORYXInvestment Platform Leistungsstark. Zuverlässig. Besser. Die CORYX Investment Platform (C.I.P.) ist eine technisch erstklassige Software, die sich an höchsten Ansprüchen des professionellen Asset & Wealth Managements orientiert. Sie vereint die Vorzüge einer Standardlösung und die Flexibilität einer Individualsoftware in einem System und überzeugt durch Leistungsstärke und Funktionsumfang. Was C.I.P. vom Wettbewerb unterscheidet: • zahlreiche Berichte und Ansichten, hoher Individualisierungsgrad • weitreichende Funktionen zur Risikoüberwachung • leistungsstarke und sichere Verarbeitung von Massendaten • korrekte Verbuchung von Kapitalmaßnahmen • Technologie, hoher Automatisierungsgrad

5. Technologie • Agilität und Innovationskraft gehören zu den wichtigsten Fähigkeiten eines Unternehmens. Diese Faktoren spiegeln sich im Idealfall in einer funktionierenden und sich weiterentwickelnden IT-Landschaft wider. Denn: Geschäftsprozesse werden komplexer – auf Veränderungen muss immer schneller reagiert werden. • Mit unserer C.I.P-Technologie werden wir den aktuellen Anforderungen an eine leistungsstarke IT gerecht, denn Sie erhalten eine hoch moderne und bewährte Technik, die Zukunftsfähigkeit und Langlebigkeit Ihres Produkts sicherstellt. • CxPT ist eine modellgetriebene und generative Entwicklungsumgebung für individuelle Geschäftsanwendungen auf Basis von JavaEE. Grundlage ist eine klassische dreischichtige Architektur. Durch eine Vielzahl von Standardkomponenten lassen sich so wirksam und schnell komplexe Anforderungen umsetzen. Die Software ist um Teillösungen erweiterbar – zugeschnitten auf Ihre Bedürfnisse. • Die C.I.P.-Technologie zeichnet sich vor allem darin aus, dass Sie frei in der Wahl von Betriebssystem, Datenbank und Applikationsserver sind. Sie begeben sich so in keine Anbieterabhängigkeit. Der zügigen Implementierung von C.I.P. steht daher nichts im Weg. • Unsere Technologie verschafft Ihnen einen deutlichen Vorsprung am Markt und befreit Sie darüber hinaus von neuen Investitionen oder hohen Anpassungskosten. Nahezu ausfallsicher bietet sie Ihnen eine hohe Verfügbarkeit und Performance. Die hohe Akzeptanz unserer Kunden gibt uns Recht.

6. Technologie • Übersicht der Layer

7. IT-Compliance

8. IT-Compliance • datenbasierte Zugriffsrechte • Mandanten (Mandantenfähigkeit durch SW) • mehrere Organisationseinheiten und untergeordnete • Einzelportfolios • Privatisierung C.I.P. Lizenznehmer Mandant 1 Mandant x User 1a Org 1 Org x User 1x User 12a Org 11 Org 12 Org 1x User 12x User 11xa Org 111 Org 112 Org 11x User 11xx

9. IT-Compliance • funktionsbasierte Zugriffsrechte • Schnellstartleiste, Menüpunkte • Dialogebene (z.B. Reiter „Zugangsdaten“) • Funktionsebene (z.B. Orderstatus für 4-Augenprinzip) • Attribute (Verfügbar, Lesen/Ausführen, Anlegen, Ändern, Löschen, Historie, Mehrsprachigkeit)

10. IT-Compliance

11. IT-Compliance

12. IT-Compliance

13. IT-Compliance

14. Arbeitsebenen 8 Ebenen für verschiedene Arbeitsabläufe: • Perspektive • Berichtsmappen • Transaktionsverarbeitung • Preise und Kurse • Wertpapier-Stammdaten • kundenbezogene Stammdaten • Strategien & Strukturen • Fachdaten, Benutzerdaten undSystemdaten

15. Konsolidierung Produkt-gruppe Kunden-gruppe ABE ABE stat./dyn. Portfoliogruppe n:m n:m OE n:m ABE 1:n Portfolio Kunde OE ABE Benchmark AA takt./strg. Ausschlusslisten 1:n ABE Depot- gruppe Person OE Adressen 1-3 ABE n:m 1:n 1:n Konto Depot Bank n:m Bank Benchmark AA takt./strg. • Vorauswahl • Adhoc-Gruppierung • Kunde • Portfolio • Depot Ausschlusslisten ABE OE = Organisationseinheit ABE = automatisierte Berichtserzeugung

16. Monitoring mit Perspektiven Mehrere Ansichten und/oder Berichte können eingerichtet, angeordnet und als Perspektive abgespeichert werden. Perspektiven sind per Mausklick aufrufbar und sind für das wiederkehrende Arbeiten mit angeordneten Berichten und Ansichten. Sie stehen jederzeit systemweit, am Mandanten oder persönlich zur Verfügung.

17. Monitoring mit Perspektiven Die Vorauswahl ist eine Adhoc-Gruppierung im Lounge Manager.

18. Monitoring mit Perspektiven • Der Ansichtenmanager Die Bestände werden immer tagesaktuell und in frei wählbarer Währung angezeigt. Je nach Gruppierung und Art der Ansicht werden unterschiedliche Spalten angezeigt. Durch Drilldown auf eine Zeile gelangt man in die nächste Ansicht. Der Drilldown ist bis auf Transaktionsebene verfügbar. Die Ansichten zeichnen sich weiterhin aus durch: • statische Konsolidierung von Kunden, Portfolios oder Depots • dynamische Konsolidierung von Portfolios • grafische Darstellung der Auswertungen • Multisortfunktion, Spaltenformatierung • automatische, periodische Aktualisierung • Exportfunktionen zur individuellen Weiterverarbeitung (xml, csv, …) • Druckansicht

19. Monitoring mit Perspektiven

20. Monitoring mit Perspektiven • Der Berichtsmanager • Die Berichte können für einzelne Kunden, Portfolios, Depots, Gruppen oder auch mandantenweit ohne Einschränkungen einzeln und konsolidiert aufgerufen werden. • Je nach Bericht erfolgt die Auswertung stichtags‐ oder zeitraumbezogen. • Das Berichtsdatum bzw. der Berichtszeitraum kann ein beliebiges Datum bzw. ein beliebiger Zeitraum sein, d. h. auch in der Vergangenheit. • Es werden Transaktionen mit dem Status „abgerechnet“ oder „ausgeführt“ berücksichtigt, deren Handelstag vor oder am Berichtsdatum bzw. vor oder im Berichtszeitraum liegt. • In einem Berichtsmanager können entsprechende Parameter und Filter für den Berichtsaufruf gesetzt werden, z.B. die Gruppierungsart. Die Gruppierung bewirkt eine Sortierung und eine Summenbildung. • Ausgewählten Berichten kann zusätzlich eine Grafik angehangen werden. • Jeder Bericht kann exportiert bzw. als PDF abgespeichert werden.

21. Monitoring mit Perspektiven

22. Reporting, Berichtsmappen managen

23. Reporting, Berichtsmappen erzeugen C.I.P. Frontend FolderID ReportDate Mappe/Einzelreports Ersetzen Scheduler FolderID ReportDate = heute Mappe / Einzelbericht Ersetzen Berichte ermitteln Berichte ermitteln Liste anzeigen, Starten Generierung Rendering Archivierung +CipRGenDate +12 (yy) 01 (mm) 01 (dd) RGenTaskID_x RGenTaskID_y … Ultimo 12 Mandant RGenTaskID RGenDate Portfolio FolderID ReportID ReportDate ReportFrequenz …

24. Reporting, Berichtsmappen im Dashboard • Browser, Tablet, Smartphone… Portfolio-orientierter Zugriff auf die Berichtsmappen für ihre Endkunden

25. Monitoring mit Alarmen • Grenzwertprüfung und Anlagerichtlinienabgleich • Portfolio und Portfoliogruppe • prozentual oder absolut, taktisch oder strategisch • zuordenbare Berichtsmappen zur automatischen Generierung • Benachrichtigung via E-Mail bei Alarm

26. Monitoring mit Alarmen • Kurs- und Ratingüberwachung • alle Instrumentenarten • prozentual oder absolut • Benachrichtigung via E-Mail bei Alarm

27. Monitoring mit Alarmen

28. Kontakt CORYX Software GmbH Spitalgasse 4 D-96450 Coburg Postfach 13 42 D-96403 Coburg Telefon: +49.95 61.23 94-0 Fax: +49.95 61.23 94-50 E-Mail: info@coryx.com Web: http://www.coryx.com Geschäftsführer: Uwe Schenk Handelsregister Abt. HRB 3415 Amtsgericht Coburg Ust-ID Nr.: DE 813307940