2006 年科学基金评审注意事项及感想

1. 2006年科学基金评审注意事项及感想 中国热带农业科学院 热带生物技术研究所 梁素钰 2007年1月5日

2. 一、基金委工作流程 二、申报项目的检查 三、结题项目 四、感想与体会

4. 一、基金委工作流程 1、受理 集中受理工作组负责接收、核查工作 分送各学部，要求核对数字并签收。 集中受理组将进行初步检查工作，核对电子文档与纸质文档的对应性，纸质申请书的有效性。 不符合要求的申请不予受理。

5. 2、初审 （一） 申请者不具备申请资格或违反了自然科学基金委的有关规定； （二） 申请手续不完备或申请书不符合要求； （三） 申请项目主体内容不符合国家自然科学基金资助范围或申请经费超出基金项目资助能力； （四） 申请者以往获资助项目执行不力。 形式审查要严格，学术评议由专家负责。

6. 2、初审 • 申请书纸质文件和电子文件的版本号不一致不能作为初筛的条件，特别是单位盖章页。如果发现内容不一致可初筛！ • 初筛项目一定要及时在网上做出标识。 • 已获一年资助的青年基金项目虽不纳入限项检索范围，但其负责人不能再申请青年基金项目，发现此类问题要及时变更到自由申请项目。

7. 3、遴选专家 • 4月5日前完成专家库的维护，包括新专家的引入，保证专家的唯一性及信息的正确。 • 4月10日信息系统进行第一次查重； • 4月10日开始选派专家，限制评审数量：总数30份，单一学科不得超过15份，由系统强制限制； • 一律实行网上选派和网上评审； • 尽量不要再打印申请书。确需纸质申请书，仍请在网上提出要求（受理编号和份数），机关服务中心提供服务。 • 超项和违规申请的项目不能指派专家（系统控制）。

8. 4、项目评审工作中的若干问题

9. 限项规定 面上、重点、重大合计三项 申请者同期只能申请一项面上项目，每个项目的申请者限为一人。申请者和具有高级专业技术职务的项目组主要成员，当年申请及承担在研（含参加）的面上项目数合计不得超过两项。 只具有中级专业技术职务的申请者，当年申请及负责在研的面上项目数合计不得超过一项，但参加项数不限。（推荐、导师） 初级职称（没有博士学位）不能作为负责人申请项目。

10. 限项范围 （一）、按面上项目管理的各类专项项目，除专门说明外，均计入面上项目的限项检索范围。不计入限项检索范围的专项项目一般为非研究类项目，如资助会议、期刊出版等，以及委托任务资助项目。 （二）、对未按规定办理结题手续的待结题项目，即逾期待结题项目，项目负责人不得作为负责人申请新项目，参加申请的项目计入限项检索范围。但逾期结题项目作为违规项目不计入限项检索范围。

11. （三）、批准执行期不超过12个月的在研项目不计入限项检索范围。但预计研究期限不超过12个月的申请项目仍须计入当年限项检索范围。（三）、批准执行期不超过12个月的在研项目不计入限项检索范围。但预计研究期限不超过12个月的申请项目仍须计入当年限项检索范围。 （四）、重大研究计划项目在本受理期前的申请不计入本期限项检索范围，批准的资助项目按在研项目计入限项检索范围。

12. （五）、申请重大研究计划的各类项目，申请者及项目组主要成员仍须遵守相应申请类型项目的限项规定。同时，根据《国家自然科学基金重大研究计划（试点）实施方案》规定，同一研究计划的任何类型项目申请和承担的项数合计限为一项（具有高级专业技术职务者作为项目组主要成员参加项数也须计入）。（五）、申请重大研究计划的各类项目，申请者及项目组主要成员仍须遵守相应申请类型项目的限项规定。同时，根据《国家自然科学基金重大研究计划（试点）实施方案》规定，同一研究计划的任何类型项目申请和承担的项数合计限为一项（具有高级专业技术职务者作为项目组主要成员参加项数也须计入）。

13. 重点和重大项目限项问题： • 具有高级专业技术职务的人员申请或参加申请重点或重大项目数限为一项。 • 正在承担重点或重大项目的具有高级专业技术职务的人员不能申请或参加申请新的重点或重大项目。 • 当年能够按时结题的，可提出或参加新的申请，但新批项目需在原项目正式结题后方可启动。

14. 有关项目的限项检索范围类别及限项规定说明一览表 民航科学技术联合基金 面上 计入面上项目限项检索范围

15. 初审中的签字盖章问题： 项目组成员中有境外人员的申请项目，如境外人员没有在申请书上签字，则必须要具有本人签字的信件或传真等纸质附件，该附件中须有“境外人员参加该项目申请并履行有关职责”的说明。 项目申请单位的公章必须是注册公章，合作单位的公章也应该是注册公章。 信息中心提供超项清单，初筛的超项项目一定要认真核对原始申请书（面上）或计划任务书（重点）。

16. 面上项目评审（1） • 内容相近的申请项目应尽可能选择同一组专家评议。学科交叉的申请项目应选择所涉及不同学科的专家评议。 • 每项申请有效同行评议意见不得少于三份。 • 不能电子化的附件材料保存在科学处，必要时给专家复印后邮寄。

17. 面上项目评审（2）： 试点3+X方式的同行通讯评议 积极试点、稳步推进 充分发挥项目主任的判断力，针对目前申请数量增加较快，某些专家评审负荷太重的实际情况，为保证专家的评阅时间，减少专家的工作量，减少送审份数，提高评审质量，同时降低评审成本。

18. 面上项目评审（3） • 提请审议项目的数量须在计划批准项目数的130%以上。 • 专家评审组以无记名投票方式确定向自然科学基金会建议资助的项目。通过的项目须获投票人数二分之一以上的赞成票。 • 提请复议的项目或近三年内有中止、撤销、逾期结题等记录的项目，须获投票人数三分之二以上的赞成票方算通过。

19. 面上项目评审（4） • 对探索性强、风险性高的申请项目，可以小额资助的方式开展预研探索研究，期限一般为一年。 • 对创新性很强的“非共识”探索项目，专家评审组成员或科学处可署名推荐（可用面上项目经费，也可用科学部主任基金）由科学部主任办公会决定。 • 资助金额超过当年面上项目预计平均资助强度三倍的项目，须经委务会议逐项审批。 • 项目的信息必须及时在系统中更改，如小额探索项目、变更项目等等。变更项目要按照一定手续进行。

20. 重点项目评审（1） • 科学部对申请项目进行初审。对不符合项目指南和重点项目申请要求的，经科学部核准，不予继续评审。 • 将研究内容相近的申请项目送同一组行评议专家评议。每个申请项目的有效同行评议意见不应少于五份。

21. 重点项目评审（2） • 科学部在对同行评议意见分析和归纳，提交专家评审组会议审议；申请者一般须到会答辩。原则上相近研究领域的项目应集中评审。 • 重点项目不提倡将几份申请项目组织成一个项目；严格控制合作单位数目，最多承担单位数3个；向自然科学基金委建议资助的项目须以评审专家投票超过半数通过的方式予以确定。

22. 杰出青年科学基金与海外、港澳青年学者合作研究基金评审杰出青年科学基金与海外、港澳青年学者合作研究基金评审 （一）关于国家杰出青年科学基金的申请条件 《管理办法》第七条第2、3、6项 • 申请当年1月1日未满45周岁。 • 一般应获博士学位或具有相当于副教授级（含副教授级）以上的专业技术职务。 • 申请者应具有中华人民共和国国籍。 《管理办法》第七条的第4、5项为专家评审过程中的遴选标准，

23. 杰出青年科学基金与海外、港澳青年学者合作研究基金评审杰出青年科学基金与海外、港澳青年学者合作研究基金评审 (二)关于海外及香港、澳门青年学者合作研究基金申请条件 • 申请当年1月1日未满45周岁； • 具有所在国（所在地）副教授级以上或成绩突出的相当于助理教授级的专业技术职务，在海外或境外独立主持一个实验室或一个重要的研究项目； • 申请者或合作者同期只能申请一项且无该类在研项目；

24. 杰出青年科学基金与海外、港澳青年学者合作研究基金评审杰出青年科学基金与海外、港澳青年学者合作研究基金评审 (三)关于申请书的审查 • 申请书“摘要”部分应填写“主要学术成绩” 。 • 申请杰出青年基金不填写“项目组主要成员” • 申请合作研究基金的合作者信息填在申请书“项目组主要成员”栏目 。 不能通过形式审查的条件： • 不符合申请条件； • 不属于资助范围； • 不按规定要求编写申请书； • 提供的材料不齐全 • 国内合作者与合作单位(依托单位)不一致者。

25. 科学部组织同行评议及专业评审组评审 （一）同行评议 （杰出管理办法第十五、十六条，海外、港澳办法的第七、第八条。) • 每位申请者的申请书至少要有五份专家有效评议意见。 • 各科学部根据同行评议择优提交评审组进行重点评审。 • 提交评审的人选与规定指标之比不低于130%。

26. （二）科学部专业评审组评审 • 每位被评审者须由两位评审组成员负责主审。 • 一般应请被评审者到会答辩。 • 评审组在充分讨论的基础上，以无记名投票表决方式确定建议资助的候选人。 • 主审人填写评审意见(填写评审意见全文），组长签字。

27. （三）科学部评审会之后需要做什么 • 各科学部将专业评审组推荐的资助候选人信息录入系统； • 候选人名单经分管委主任签字后报送计划局； • 整理候选人简介、专业评审组意见

28. （四）评审委员会评定 杰出《管理办法》的第十七条、第十八条 • 各科学部推荐的候选人名单将通过互联网及有关媒体向社会公布。自公布之日起一个月内为异议期。 • 监督委员会负责异议的受理与调查工作。 • 评审委员会评定会议，确定资助人选。 • 公布评审结果

29. 创新研究群体科学基金工作程序 • 各部门推荐； • 科学部推荐； • 对推荐的候选群体进行同行评议； • 科学部组织专业评审组会议，候选群体到会答辩，进行差额遴选； • 对建议资助群体进行实地考核。

30. 检查与规范信息 • 检查项目负责人姓名是否规范，在名字中加入数字或字母的应及时改正，如：“李小平1”、“王刚wanggang”等都应及时改正。 • 检查项目的起止年月是否规范，应严格符合各类项目的起止年月要求。面上、重点项目要求起始年月为“2006年1月”,终止年月为“XXXX年12月”。如果起止年月不符合规范，将会影响后期的管理与统计工作。如小额探索项目，经常发现执行期仍是3年的现象。 • 检查“经费使用协议”、“标注字段”、“资助类别”、“亚类说明”和“附注说明”是否填写正确。 • 检查其它信息是否正确，要严格执行资助计划。 • 批准项目在入库时，信息一定要保证准确！批准项目的委务会议之前要逐一核实。

31. 各类项目档案需要完备 • 审计中检查出来的问题要引起重视。 • 审批意见表的填写（自动生成）。 • 专家组意见。 • 重点项目的科学部意见。 • 项目计划书的审核等。

32. 5、项目实施管理中的若干问题

33. 项目实施与管理（1） • 科学处审查项目年度进展报告，对未按时报送项目年度进展报告、未认真开展研究工作或项目经费使用不当的项目，缓拨下一年度的经费并要求项目负责人予以纠正。注意电子版进展报告，没有电子版的要及时联系，妥善处理。注意：由于拨款方式的改变，有些年度没有核准拨款的问题，更需要认真检查年度进展报告。 • 对7月15日前补报年度进展报告的项目，经科学处审核后解除缓拨，9月份对解缓项目拨款。

34. 项目实施与管理（2） 项目负责人和主要成员的变更须在三个月内按下述规定提出变更申请，报对口科学部审批。 1、项目负责人工作单位变更； 2、项目负责人的代理或更换； 3、青年科学基金项目负责人不得代理 或更换； 4、项目组主要成员原则上不允许退出。 5、具有高级专业技术职务人员不得因申 请或参加申请新的重大、重点项目而退出正在执行的重点项目。

35. 项目实施与管理（3） • 因客观原因不能在规定期限内完成研究计划的项目，一般允许延期一次，期限不超过两年，但须在项目原执行期结束两个月前（或前两个月）提出申请，批准后要及时在网上标识！各科学处要及时办理延期项目的申请。 • 海外留学人员回国前可通过国内聘用单位，按自然科学基金委规定的要求和申请时间提出申请。若项目获得资助批准，须在申请者回国工作后开始核拨经费。项目保留期限为一年。

36. 重点项目实施与管理（1） • 中期检查，应采取专家会议或通讯评议等适当方式对项目进展和经费使用情况等进行检查，根据项目发展趋势，对后期研究工作提出建议。鼓励相近领域项目集中进行交流与评议。 • 科学部根据同行专家意见完成中期检查报告。对原批准经费需要调整的项目，科学部在中期检查报告提出经费调整方案，经科学部负责人审核、计划局复核后，报科学部联系委主任审批。根据审批结果，科学部向项目依托单位和项目负责人下达经费调整通知。

37. 重点项目实施与管理（2） • 结题验收： • 项目执行期结束后六个月内，主管科学部组织专家采取会议或通讯评议等方式完成项目验收工作，鼓励相近领域项目集中交流与验收，同一项目的验收专家一般不少于五人，可包括部分管理专家。专家根据重点项目的计划书和结题报告，对项目完成情况、学术意义和水平、取得的研究成果、人才培养情况、国际合作与交流成效、资助经费的使用等情况进行综合评估。科学部根据专家综合意见完成验收评议书，报分管委主任审批。注意在网上标识。

38. ●人才基金项目的管理—资助期内至资助期限结束后的三年内●人才基金项目的管理—资助期内至资助期限结束后的三年内 （一）国家杰出青年科学基金的管理程序 杰出《管理办法》的第二十一、二十二、二十五和二十六条 • 获资助者在接到批准资助通知后一个月内提交研究计划； • 次年开始，获资助者每年1月15前报送年度进展报告； • 资助期限结束后三个月内，获资助者应提交结题报告 • 在资助结束后的三年内，自然科学基金委和获资助者依托单 位每年对获资助者进行跟踪管理。

39. （二）海外及香港、澳门青年学者合作研究基金（二）海外及香港、澳门青年学者合作研究基金 《管理办法》的第十二、十三、十四条 • 获资助者在接到批准资助通知后两个月内提交研究计划； • 次年开始，获资助者每年1月15前报送年度进展报告； • 资助期限结束后三个月内，获资助者应提交结题报告。

40. （三）管理过程中常见问题 • 对尚未回国的获资助者，保留一年资助资格（三十条）。 • 因患病、灾祸，连续一年以上出国，调离科研岗位等，致使 无法继续进行研究工作时，获资助者及其依托单位应及时向 对口科学部提出中止资助报告（二十七条）。 • 海外及港澳合作基金因各种原因导致无法继续合作时，任何 一方都可以提出中止申请（第十六条）。

41. 回避与保密 （一） 不得擅自复制、泄露或以任何形式剽窃申请者的研究内容； （二） 不得泄露同行评议专家姓名和单位； （三） 不得泄露评议、评审过程中的情况和未经批准的评审结果。

42. 二、申报项目的检查 1、学科代码 各学科处的申请书都按学科代码进行归类，考虑到平衡发展与扶持一些较弱的学科，在进行项目资助时，每个学科代码内项目的资助比率基本与该学科处总的资助比率相当。如果某学科代码有12个申请项目，按10%的资助比率，只允许资助1项，这时如果一个学校有7个人申报，有4个评价特别好，按照规则，只能上一个，其余不予资助。这样，就形成了学校的内部竞争。但要是申报前，做好协调工作，每个人分选相近但不同的学科代码，上述例子中，评价特别好的4个就有可能都获得资助。

43. 2、初筛原因 • * 2006年1月1月日已满35周岁(青年基金) • * 参加人单位与公章不符 * 参加人员前后不一致 • * 依托单位公章不对 * 合作单位公章不对 • * 电子版与纸制文件不一致 * 非本学科项目 • * 合作单位或之一未盖公章 * 在读博士，学生身份 • * 在读博士无导师同意函 * 在读硕士无导师同意函 • * 中级职称，缺2个专家推荐信 * 少一个专家推荐信 • * 申请人工作简历不详 *申请人未签字 • *初级职称（助教）、无博士学位 * 一个参加人未签名 • * 今年申报二项面上项目 * 参加人超项 • * 合作单位盖章为非法人单位公章（如北京市农林科学院植物保护环境保护研究所） • * 工作单位名称与依托单位公章不一致（如湖南省农业科学院，湖南省植物保护研究所所）

44. 三、结题项目 1、基金委各学科部，一般利用一审专家进行同行评议的这一段时间，进行上一年度的结题报告总结。通过结题报告的汇编，学科负责人可以掌握每个学科方向的进展；比较各不同项目的完成情况，为以后的发展方向提供一个参考。了解项目负责人项目的完成情况，丰富专家库，择优进行连续资助与培养。也对项目负责人日后申请的其他项目起到参考作用。每年一册， 便于查考。

45. 2、结题项目也有形式审查，只不过没申请项目那么严格。2、结题项目也有形式审查，只不过没申请项目那么严格。 3、不论是申请的项目还是结题的项目，若某个单位出现的问题较多，往往都会归结到科研处，可能回失去一些潜在的机会。（因为总会有一些新的研究资助方向出现；或是临时有一笔钱，需要资助某一领域内的研究；或是各学科部的负责人，出于之间的竞争等原因会想一些新的亮点，提请科学部纳入计划。这时需要写一些论证报告或需要研究立项的必要性和理由，就会在他所熟悉的专家或某科研处提供专家内，查找人选给写一份报告。 ）

46. 四、感想与体会 1、申请重点等大项目联合的必要性 重点项目的申请，每年难度都在增加，原因是申报的人增多，而且文章也是越写越好。除项目负责人外，其余的参加人也都是专家级别，每人有确切分工，一般都是跨院校所的强强联合。 2、在小范围内大家都知道某个人做的很好，但是真正要评比项目，看的就是发表文章的档次和数量，获奖成果倒还在其次。

47. 3、科研人员有良好的信誉，对其申请课题有益。如果以往的项目做的好，这次项目申请又获资助，会在申请资助额度的基础上，在追加3-8万不等的金额。3、科研人员有良好的信誉，对其申请课题有益。如果以往的项目做的好，这次项目申请又获资助，会在申请资助额度的基础上，在追加3-8万不等的金额。 4、不提供虚假信息，不论是个人还是单位都一样。专家在项目执行期限内出国超过一年要及时告知基金委并办理相关事宜。（专家久在国外不归，或每年在国内时间过短）

48. 5、每年的项目都有一些新的要求，所以认真阅读项目指南手册是必要的。例如，今年一个专家在申请杰青基金的时候，由于忽略了项目指南手册的一句话，这句话没有进行特别的强调，使得申请书在形式上少了一个内容，就作为初筛项目筛掉了，很可惜。5、每年的项目都有一些新的要求，所以认真阅读项目指南手册是必要的。例如，今年一个专家在申请杰青基金的时候，由于忽略了项目指南手册的一句话，这句话没有进行特别的强调，使得申请书在形式上少了一个内容，就作为初筛项目筛掉了，很可惜。 6、我们海南属于地区基金资助的一个省，一些带有热带特色的水果、作物、植物等资源，总体评价很好，也有创新性，但往往由于缺乏研究基础，导致可行性不明确，失去了资助的机会。从今年的申请情况来看，同属地区基金资助的云南省、江西省、内蒙古自治区等研究实力逐渐在增强。 7、可以考虑地区联合基金的申请

49. 谢谢!