中国高等教育数字图书馆综合文献服务环境

中国高等教育数字图书馆综合文献服务环境 陈凌，CALIS管理中心 chenl@calis.edu.cn 2004年5月，大连理工

什么是综合文献服务环境？ • 目标：“可查即可得”的数字式文献服务 • 手段：整合资源与服务 • 基础：高校、全国乃至全球资源 • 定位 • 综合文献服务 < 数字化服务 < 数字图书馆 • 由众多应用系统、数据库和服务来支撑的服务环境

主要内容 • 数字化服务的具体目标 • 数字文献资源分析 • 综合文献服务环境 • 中国高等教育数字图书馆 • CALIS怎么服务？

具体目标 快、新、全精、准、特

快 • 快捷： • 过程的流畅、最少的交互 • 便利： • 友好、易于掌握、无须培训 • “一站式”： • 一次进入解决从认证、检索、获取、甚至结算等全部问题

新 • 数据的及时更新 • 二次文献：更新周期 • 一次文献：滞后（embargo) • 内容 • 反映学科的最新动态 • 手段 • 新技术的采用与集成

全 • 相对性 • 时间段 • 地（区）域 • 学科类别 • 文献类型 • 服务内容 • 揭示 • 原文获取 • 其他相关服务

精 • 精品文献 • 如核心期刊等 • 权威机构 • 精细服务 • 文献的组织：分类、主题、知识体系 • 服务内容：文摘、预览、引文等等

准 • 数据的准确 • 单一文献的定位准确 • 范围的准确 • 最贴近读者的需求

特 • 特色资源 • 稀缺 • 历史文献 • 特色服务 • 如名人名师 • 个性化服务 • 针对个人、研究组、课程等 • 基于文献服务，不止于文献服务

小结 • 服务体系是众多系统的“集成”。 • 数字化服务体系的建立在于怎么选用“快、新、全、精、准”来建立自己的“特”。 • “标准化”是建立数字化服务体系

本地馆藏 • 本馆永久性存档 • 自建的、购买了所有权的资源 • 特点： • 易于管理维护 • 方便、稳定、可靠 • 一次性投资大 • 管理、维护费用较高

异地馆藏 • 可永久性使用 • 存档在数据商或某个联合采购合作机构 • 特点： • 成本较低 • 管理维护成本低 • 需要可靠的链接机制 • 需要稳定的外部网络环境

临时馆藏 • 拥有某段时间内的使用权（如试用） • 租用的数字文献资源 • 特点： • 成本低 • 同远程馆藏 • 但到期需要摘除服务链接

虚拟馆藏 • 整合的读者个人“用时付费”（pay per view）的文献 • 拟数字化资源：文献传递 • 共享资源 • 特点： • 成本低 • 同远程馆藏 • 非商业化或不太规范的商业化服务，可靠性差

浮动馆藏 • 免费资源，如免费电子期刊、学术网站等。 • 特点： • 链接没有服务保障 • 可靠性最差 • 维护成本最高

小结 • 数字服务体系中的资源不再局限在馆藏资源，而是全球化资源。 • 离开资源谈不上服务，但资源不等于服务。资源要透过服务来体现价值。服务可以弥补资源的不足。 • 资源体系的“泛化”导致图书馆的数字化服务需要一个“产业链”或说“服务链”来支撑。单馆难以胜任。 • 数字资源建设的核心成为用有限的资金建立最为有效的资源体系，或说数字化服务体系。

面临的问题 • 避免读者面对众多检索平台与数据库时的困扰 • 目前已有20多种检索平台、200多个数据库 • 弥合同类、相关文献服务的离散性 • 原有各检索平台和数据库服务自成体系 • 一、二次文献服务的脱节 • 解决数字文献与非数字资源的分离 • 能保留各数据库产品的特色，并实现统一的文献服务 • 对自建数字资源与商品化数字资源进行多种方式的整合，包括数据整合、系统整合和服务整合等 • 能为教参服务、参考咨询、学位论文、特色资源、科研支撑、专业培训、资源与服务评估等专业应用系统提供基础性文献服务。 • 服务的稳定性、可靠性

CALIS的解决方案 目前重点解决 • 文献检索的整合 • CALIS现刊目次库（CCC）：基于元数据的整合 • 统一检索（联邦检索）：基于异构数据库系统的整合 • 服务的整合 • 多种馆藏、不同资源类型的整合揭示 • 各类服务的链接：相关文献、文献传递 • 服务的可靠性 • 资源注册与调度、文献传递服务系统

具体方案 • CALIS现刊目次库（CCC） • 统一检索平台 • 资源与服务调度系统 • 馆际互借与文献传递系统

上下文 购买的各个数据库综合文献服务环境认证门户结算文献传递统一检索平台资源调度联邦检索跨库检索高校馆藏书目电子文献全文文摘索引库 CCC 联合目录 PQDD 论文特色

现刊目次库（CCC） 资源种类和规模 • 收录2.6万种西文期刊篇名目次数据，每周更新一次； • 收录九种著名二次文献期刊数据，每年更新一次； • 收录100多个图书馆（包括高校、科研单位和公共图书馆）的馆藏数据，一年更新一次； • 收录15个已在国内联合采购的电子全文期刊数据库的全文链接（大约8000种期刊）。

系统主要功能 • 篇名目次数据的检索 • 来源刊被九种二次文献收录情况的揭示 • 国内馆藏情况的揭示 • 国内馆藏期刊的OPAC链接 • 电子全文期刊的链接，约8000种 • 各种分类统计数据 • 馆际互借及文献传递系统的集成

系统示意

统一检索系统（联邦检索版） • 为用户提供统一的检索界面和统一的检索语言 • 使用户能对本地和异地各种资源系统同时检索 • 对多种异构系统的联邦检索 • 对各种资源元数据联合仓库的跨库检索 • 检索内容包括简单检索、高级检索、二次检索、原文/文摘获取、相关文献检索等多种服务 • 对用户提供个性化的检索服务 • 既可独立使用，又可作为数字文献服务环境的核心组件之一，与其他应用系统（如资源调度、馆际互借等）无缝集成

网络资源网络资源本馆访问异构系统 CALIS中心异构资源适配器联合目录库论文元数据库期刊目次库统一检索系统应用模式某图书馆某图书馆门户统一检索系统联邦检索跨库检索本馆资源调度系统文献传递本馆元数据仓库全文文摘馆藏 CALIS中心 CALIS中心资源调度系统中心ODL适配器全文文摘馆藏

定位

服务与资源调度系统 • 实现不同类型数字资源和不同服务方式之间的开放动态链接，从而更有效地实现不同资源和相关服务的整合 • 全文、提录和文摘、图片、馆藏、引文、参考文献 • 图书馆在线书目OPAC、联合目录、馆际互借、TOC检索、数字对象等 • 系统之间的数据关联和服务关联 • 能自动根据读者身份和检索资源的“上下文环境”对读者所需资源和服务进行调度和呈现

资源调度系统对图书馆的影响 • 资源调度系统展示了一种新的图书馆电子资源的服务整合模式： • 能够使图书馆各类复杂的数据和信息之间的关联关系变成简单的链接(Link) • 不仅能实现从二次文献到全文的链接，还能实现从文摘到文摘、全文到全文(从全文后面的参考文献到相关全文)的链接 • 使图书馆所有的数字资源形成完全融合的整体

资源链接技术 • 动态的链接：只有在用户请求时，才动态生成链接，避免不必要的链接和死链接 • 开放的链接：使得图书馆可以加入本地控制的资源，能对所拥有的资源（包括本地/远程、电子/纸本）提供统一的管理和资源整合 • 上下文相关的链接：可以根据用户的不同身份提供相应的服务，避免不必要的花费；解决“合适复本（appropriate copy） ” ，能够根据用户的注册身份，提供最合适的复本

资源调度系统工作原理图 ②检索结果 ①检索请求 ③ 调度码调度系统读者检索系统 ⑤ 请求对 ④ 象重定册注向据数元数字对象数字文献资源（一次文献）资源加工者

链接源Link Source 资源调度机制相关资源 Link CALIS 资源调度服务器 Link Server 链接目标 Link 链接目标 Link Metadata 链接目标 OpenURL 适合的副本调度知识库 Linking KB Hook 上下文相关

篇目资源调度方式：一对一服务资源调度系统全文链接全文文摘链接文摘 ILL链接馆际互借

资源调度方式：一对多服务 全文资源调度系统文摘统一检索引文 TOC检索教参信息参考文献联合目录联合目录其他馆藏馆际互借

资源调度方式：适合复本服务 资源调度系统国外全文库国内全文库统一检索本地全文库

资源调度结果示意图 全文引文

馆际互借系统构成 • 馆际互借管理子系统 • 馆际互借网关子系统 • 馆际互借事务服务器 • 文献传递子系统

馆际互借系统 • 重点解决文献传递 • 主要功能 • 用户管理：管理员、帐户、用户等 • 用户服务：开户、传递申请、查询等 • 事务管理：读者申请、馆际请求、费用结算等 • 统计 • 使用方式 • 中心模式：用户模式、管理员模式 • 服务馆模式

馆际互借系统——用户模式 • 一种中心模式 • 所有的读者或机构都抽象化为一个个的用户，直接到服务中心开户。 • 各用户图书馆不介入管理和服务。 • 除了中心馆外，各馆无须安装系统。 • 例子：NSTL

馆际互借系统的互操作 馆际互借员文献传递工具浏览器文献管理Server ILL 管理Server 读者浏览器 ILL 网关Server ILL数据库开户，申请，获取，结算 A馆

馆际互借系统——管理员模式 • 一种中心模式 • 各机构到中心获得管理员帐号，并在中心系统上为自己管辖的读者开户。零散读者直接到服务中心开户。 • 各用户图书馆作为机构仅介入用户管理，不介入服务环节。 • 除了中心馆外，各馆无须安装系统。 • 例子：CASHL

馆际互借系统的互操作 馆际互借员文献传递工具浏览器馆际互借员浏览器文献管理Server ILL 管理Server 开户，结算读者浏览器 ILL 网关Server ILL数据库申请，获取 A馆

馆际互借系统——服务馆模式 • 对等的馆际模式 • 读者由各自所属馆的系统管理，读者请求向各自所属馆提交，由本馆馆际互借员利用系统向服务馆转达。 • 各馆均安装一套系统。 • 每个馆既是服务馆又是获取服务的馆。 • 例子：CALIS中心馆模式。

ILL 事务Server ILL数据库馆际互借系统的互操作读者馆际互借员读者馆际互借员文献传递工具浏览器浏览器文献传递工具浏览器浏览器 • ILL （ InterLibrary Loan）协议， ISO10160/10161(V2.0) 文献管理Server ILL 网关Server ILL 管理Server 文献管理Server ILL 网关Server ILL 管理Server ILL协议 ILL 事务Server ILL数据库 A馆 B馆

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