第十一章 国际区域经济合作

1. 第十一章 国际区域经济合作 广西民族大学商学院 王新哲教授

2. 研究背景 • 冷战结束后，世界各国都致力于发展经济，增强综合国力；因此，经济成为各国对外关系中的首要问题。 • 发达国家为了在国际市场上占有更多的份额，重新掀起在亚非拉划分势力范围的高潮。 • 发展中国家为了加快经济发展，赶上世界经济发展的步伐，或与邻近的发展水平接近的国家结成区域性经济合作集团(组织)，或与发展水平较高的发达国家建立自由贸易区。于是，在世界经济日益全球化的同时，区域经济集团化也在加快。

3. 本章的主要内容 第一节 区域经济一体化理论 第二节 区域经济一体化

4. 第一节 区域经济一体化理论 一、区域经济一体化的内涵 二、区域经济一化基本理论

5. 一、区域经济一体化的内涵 （一）区域经济一体化的内涵 • 区域经济一体化是地理位置相邻近的两个或两个以上的国家，通过某种政府协定，或通过制定统一的对内对外经济政策；消除区域内国家间的贸易障碍，实现区域内国家互利互惠、协调发展和资源优化配置，最终形成一个政治经济高度协调统一的有机体。

6. 表11-1国际经济一体化的内涵

7. （二）区域经济一体化的组织形式 • 区域经济一体化目标的实现，主要是通过区域经济组织来实现的。 • 按照区域经济一体化的程度，即根据区域内商品和生产要素跨国界移动的范围和程序，可以分为以下6种： ①特惠关税区；②自由贸易区； ③关税同盟；④共同市场； ⑤经济同盟；⑥完全经济一体化。

8. 根据经济一体化程度划分为: 1.自由贸易区。指以贸易为主发挥工商业多种功能的自由经济区。在贸易区内，取消各成员国之间的关税壁垒，但各成员国对区外第三国仍保持各自的关税制度。 2.关税同盟。除了对内取消关税壁垒外，还对外统一关税。关税同盟是在自由贸易区的基础上进一步协调成员国的贸易政策。 3.共同市场。这是更高一层次的经济一体化形式，除了在区域内实现商品的自由流动外，还实行生产要素的自由流动。共同市场对内协调各国货币汇率，建立统一的货币制度；对外采取一致的行动。 4.经济同盟。这是目前经济一体化最高级形式。它要求各成员国在更广泛的领域里让渡国家主权。除了以上一体化的内容以外，经济同盟还要建立统一的财政、货币和社会政策以及对所有经济事务实行控制的超国家性中央机构。

9. 表11-2 区域经济一体化组织形式 注：√ 标志具备该特征。

10. 区域经济一体化组织形式的比较 • 在上述四种类型中，除了在商品的自由流动上有共同之处，即都取消区域内商品贸易限制以外，其他方面则相同。 • 在生产要素的自由流动方面，只有后两种类型才涉及到实现生产要素在区域内国家间自由移动； • 在对外经济贸易政策上，从第二种类型开始有统一的对外贸易政策和措施；在各成员国之间的经济政策协调方面，它们都涉及不同程度的经济政策和措施的协调，但经济同盟的一体化程度最高，达到了财政、货币和社会政策一定程度的统一，因而其协调的力度最大，效果也最好。

11. 二、区域经济一化基本理论 • 第二次世界大战以后，由政府出面建立国际经济一体化组织逐步开展起来。 • 国际经济一体化组织有多种类型。 • 各国参加经济一体化组织的原因是多方面的，主要原因有两方面：一是世界政治经济格局的变化；二是经济一体化所带来的积极经济效应也是推动世界经济一体化发展的重要原因。各国也从中获得静态和动态的经济利益。 • 在经济现实中国际经济一体化的形式多样、模式各异。 • 从世界经济发展的趋势来看，区域经济的一体化对全球经济的一体化，或者各国经济的国际化有着巨大的推动作用。

12. 二、区域经济一化基本理论--关税同盟理论 • 以范纳和李普西为代表的关税同盟理论，从静态的角度论证了缔结关税同盟所带来的经济效益。 • 所提出的贸易创造和贸易转移至今仍是衡量一体化组织经济效应的基本理论。 • 这个理论通过关税同盟对内对外不同的贸易政策对贸易和福利产生两种相反的效果： 对内实行自由贸易产生的积极效果和对外实行排他性的、歧视性的贸易保护措施产生的消极效果，两者相比较，得失相抵后，反映在社会福利上的提高或下降，以此来衡量一体化组织对世界经济的有利或不利，贸易创造效应大于贸易转向效应，将有利于世界经济的增长，反之，则将带来不利的影响。

13. 案例说明：贸易转移效应 假设有三个国家：美国、墨西哥和中国，其中美国是棉衬衣的纯进口国，中国和墨西哥都生产并出口棉衬衣。假设中国棉衬衣的出口价格为每件10美元，墨西哥的价格为11美元，再假设美国对两国棉衬衣都征收2美元的进口税，中国棉衬衣在美国市场的价格为12美元，墨西哥的衬衣价格则为13美元。在美国与墨西哥签订自由贸易协定以前，美国当然选择从中国进口棉衬衣，进口量为Mc，在国内市场售价12美元，政府关税收入$2×Mc，即a+c部分。

14. 图11-1 对贸易创造与贸易转移的举例说明

15. 案例说明：贸易转移效应 实行一体化之后的情况说明1 美国和墨西哥之间实行自由贸易之后，取消了所有从墨西哥进口商品的关税，但仍然保持着对其他国家的贸易壁垒。在不需要缴纳关税的情况下，从墨西哥进口的棉衬衣售价只有11美元，而中国的棉衬衣仍要支付关税，其市场售价仍要12美元。在此情况下，美国不再从中国而转从墨西哥进口棉衬衣。由于墨西哥的棉衬衣便宜，增加了美国消费者对棉衬衣的需求，进口量也就从Mc增加到Mm。 建立自由贸易区之后，美国的进口有了两个方面的变化： • 改变了进口的来源，从原来的中国变成了墨西哥，即从非贸易集团成员转向成员国，即所谓的“贸易转移”。 • 增加了总进口量。由于不加关税的墨西哥棉衬衣比加关税之后的中国棉衬衣便宜，美国从墨西哥的进口总量要比原来从中国进口的多，这种由于取消对成员国关税而增加的进口量是 “贸易创造”。

16. 国际经济一体化的静态效应---维纳标准 • 建立关税同盟是否有利，取决于贸易创造效应与贸易转移效应的比较。如果贸易创造效应大于贸易转移效应，则建立关税同盟是有利的，反之就是不利的。 • 一般而言，本国进口需求弹性越大、国内生产成本与伙伴国的差异越大而伙伴国与非成员方的成本差异越大，贸易创造效应越有可能大于贸易转移效应，建立关税同盟就越有利。

17. 二、区域经济一化基本理论—大市场理论 代表人物是西托夫斯基和德纽。该理论主要阐述了经济一体化的动态效应。 1.只有通过大市场才有可能获得规模经济，从而实现技术利益； 2.依靠因市场扩大化而使竞争激烈化的经济条件来实现上述目的。 两者的关系是目的与实现目的的手段关系。具体来说，由于实现大市场，生产扩大，新技术的应用，竞争的恢复，再加上取消关税，所有这些因素都会使生产成本和销售价格下降，购买力增加和实际生活水平提高。购买某种商品的人数增加之后，又可能使这种消费增加和投资进一步增加。这样一来，经济就会开始其滚雪球式的扩张。大市场理论从动态的角度分析了区域经济一体化带来的经济效益。

18. 二、区域经济一化基本理论--日本小岛清模型 单靠作为竞争原理的比较优势原理不可能完全实现规模经济的好处，完全依靠这一原理，可能导致各国企业.的集中和垄断，影响经济共同体内分工的和谐发展和贸易的稳定发展。 为了使经济共同体内经济贸易健康地发展，小岛清提出了在经济共同体内必须实行协议性国际分工。即通过达成协议，共同体内部成员国间实行专业化分工，各国分别集中生产某种商品，互相提供本国其他某种商品的市场。当然，要达成这种协议需要许多限制条件，如对经济一体化组织和作为分工对象的商品的限制。 协议性分工理论从规模经济使生产成本降低的角度探讨了区域经济一体化经济效应产生的根源。

19. 图11-2 协议性分工理论说明图

20. 表11-3 协议性分工需要具备以下几个条件

21. 二、区域经济一化基本理论--综合发展战略理论二、区域经济一化基本理论--综合发展战略理论 • 第一、经济一体化是发展中国家的一种发展战略，不局限于市场的统一，主张经济的相互依存发展必须以生产领域为基础，强调有效的政府干预； • 第二、经济一体化是发展中国家进行集体自力更生的手段和按照新秩序逐渐变革世界经济的要素； • 第三、制订经济一体化政策，既要考虑经济因素，也要注意政治和机构因素，密切结合本国和本地区的实际。

22. 二、区域经济一化基本理论--国家需要理论 • 第一、在国际社会中，任何国家都要捍卫或增进本国的经济利益，这种愿望和追求可以概括为三种经济需要：经济安全需要（最低层次）、经济实力和竞争力需要（较高层次）、经济霸权需要（最高层次）； • 第二、一国通过经济一体化可以更好地实现和满足自身的经济需要。 • 因此，该理论认为，经济一体化形成和发展的内在动因是经济安全、经济实力和竞争力、经济霸权等三个层次的经济需要；如果世界经济环境变化增强了各国的经济需要或提高了他们经济需要的层次，经济一体化就会走向高潮，否则就会走向低落；经济一体化形成后能否巩固和发展，取决于成员国经济需要的层次和经济需要得到满足的程度。

23. 第二节 区域经济一体化组织 一、区域经济一体化组织的发展现状 二、欧盟的形成与发展 三、北美自由贸易区的形成与发展 四、亚太经济组织的形成与发展 五、中国—东盟自由贸易区的形成与发展

24. 一、区域经济一体化组织的发展现状 • 区域经济一体化组织又称区域经济集团，是由几个或一些地理位置比较接近、经济文化有一定关联性的国家结成的一个经济联合体，或者结合成更大范围的经济区域，根据国家间签订的协议，共同对区域内的经济进程和相关政策进行协调，以实现区域内的商品和资本、劳动力等生产要素的自由流动。 战后国际经济一体化一直保持着发展势头（见图11-3）。 • 战后至60年代中期：国际经济一体化的初始发展阶段 • 60年代末至80年代中期：国际经济一体化的快速发展阶段 • 80年代中后期至今：国际经济一体化的蓬勃发展阶段

25. 图11-3 战后国际经济一体化发展势头

26. 二、欧盟的形成与发展 • （一）欧共体的形成与发展 • （二）欧洲自贸区联盟的形成 • （三）欧洲区域经济一体化的新进展

27. 欧盟简介1 •  1995年1月1日欧洲联盟（EuropeanUnion，简称欧盟）正式开始运作。欧洲联盟是以《巴黎条约》、《罗马条约》《马斯特里赫特条约》的宗旨为原则来指导和规范联盟组织机构和对内、外的方针政策。欧洲联盟的立法主要形式是以规则（Regulation）、指令（Directive）和决定（Decision）颁布。各成员国通过主权让渡赋予欧洲联盟广泛的权利。

28. 图11-4 欧盟简介2

29. 表11-4 欧盟国家的人口及人均GDP

30. （一）欧洲经济共同体的演化和发展 1950年5月9日，法国外长舒曼提出一项计划，（称舒曼计划）将欧洲几国煤钢生产联合起来，置于一个超越国家的机构统一领导。根据“舒曼计划”欧洲六国（法国、德国、意大利、荷兰、比利时、卢森堡）在巴黎签订了《欧洲煤钢共同体条约》，其目的是建立六国煤钢市场。 1957年3月25日在罗马签订了《欧洲经济共同体》和《欧洲原子能共同体》两个条约（称罗马条约）,制订以统一调整共同体内部运行和统一对外的法律机制。其合作项目逐步扩展到建立关税同盟、贸易、货币、农业、运输、劳务、服务等方面。 1965年欧洲六国在布鲁塞尔签署了关于建立三个共同体委员会及理事会的条约（称合并条约）。该条约于1967年7月1日生效后，标志着欧洲经济共同体（EEC）已形成一个整体在该区域建立了经济共同市场。 1992年欧洲共同体统一大市场，成员国之间的合作项目在原有的基础上又延伸到科技、环保等非经济领域方面。产生了一个独特国际组织称欧洲联盟（EU），欧洲联盟在欧洲共同体的基础上扩展形成的。

31. 一、欧盟 欧盟煤钢联盟1952 欧洲经济共同体1958 欧洲原子能共同体 1958 第一次深化阶段：从共同体建立到1968年关税同盟 欧洲共同体6国 1967 第一次扩大期：英国丹麦爱尔兰加入 第二次深化阶段：欧洲货币体系的建立和共同农业政策、地区结构基金的形成 欧洲共同体9国 1973 第二次扩大期：1981希腊 1986西班牙和葡萄牙 欧州共同体 12国 第三次深化阶段：统一大市场的建立和欧洲经济货币联盟的发动 第三次扩大期：1995奥地利 瑞典和芬兰加入 欧州联盟 15国 第四次深化阶段：《马斯特利赫特条约》的签订和欧元的启动

32. 思考：欧洲经济一体化经历了哪些外延式发展？经历了哪些内涵式发展？思考：欧洲经济一体化经历了哪些外延式发展？经历了哪些内涵式发展？ • 第一次扩大（1973年1月1日）：英国、爱尔兰和丹麦 • 第二次扩大（1981年1月1日）：希腊 • 第三次扩大（1986年1月1日）：西班牙和葡萄牙 • 第四次扩大（1995年1月1日）：瑞典、芬兰和奥地利 • 第五次扩大（2004年5月1日）：波兰等10个东中欧国家。 • 关税同盟到共同市场→经济与货币联盟→政治联盟 内涵深化：(1)关税同盟；(2)共同农业政策；(3)欧洲货币体系

33. 欧洲统一的“梦想”从经济领域开始1 历史背景 古希腊人用“欧罗巴”和“亚细亚”这两个词来区分地中海以西的地理区域和东面的广大地区，除了具有地理划分的意义之外，还包含着一种文化底蕴的区别，即两者的生存方式、思维方式以及文明程度不同。 • 欧洲文明，从古希腊人主宰地中海地区建立城邦算起，至今至少2700年了。在这浩瀚的历史长河中，欧洲人经历了从分到合，从合到分的历史变迁。由分裂产生的争斗、战乱令欧洲人民灾难深重、苦不堪言。因此有思想的欧洲人士经过认真的思索，提出了统一欧洲、建立欧罗巴合众国的观点。

34. 欧洲统一的“梦想”从经济领域开始2 • 从罗马帝国皇帝到法国的拿破仑、德国的希特勒无一不想以武力统治整个欧洲，这种以武力和霸权统一欧洲的思想和行为，一直占主流地位。然而他们给欧洲各民族带来的却是巨大的灾难。与此相对应的，是欧洲各民族不屈不挠地保存并发展着自己的特性。这种民族特性在战乱年代对制止独裁，维护和平产生过重要作用。也正是这种不同的民族特性，成为战后欧洲统一的重要障碍。 • 必须在现实的差异中找到十种为欧洲各民族、各国家都能接受的途径,就在这样的背景之下，被称为“欧洲之父”的法国人让·莫内以及一批欧洲统一的建设者，从现实的各民族政治、经济、文化和社会差异中，选择了经济合作这样一个最容易为欧洲各国接受的实现欧洲统一的途径。 • 二战后，在新的世界政治、经济环境下，欧洲统一思想不失时机地由理论走到了实践，由“空中”落到了“地上”，并产生了各种不同统一思想混杂妥协的实体——欧洲共同体。它首先从经济领域开始，实现了欧洲统一的“梦想”。

35. 建立欧洲共同体的主观条件与客观条件 • 1.战后西欧各国对实现统一的共识。 • 2.反对美国对西欧的控制。 • 3.抗衡美苏，确保西欧安全。 1.美国战后对西欧的政策有利于西欧的联合 （1）美元是美国实现控制和操纵西欧的重要工具. （2）美国在军事上向西欧提供保护 （3）政治上采取支持西欧联合的政策 2.联合是西欧国家发展经济的基本条件 （1）单个国家的市场无法满足经济发展的需要。 （2）国外市场是经济发展的条件。 （3）西欧各国的资本交织紧密。

36. 1.欧洲自由贸易同盟的形成 • 英国、丹麦、挪威、瑞典、瑞士、奥地利、葡萄牙七国于1960年1月缔结斯德哥尔摩公约，组成欧洲自由贸易联盟。内容： • 成员国之间工业品贸易分阶段逐步减免关税，同时取消进口限额。 • 农产品贸易不在自由流通之列，可由成员国通过双边协定另行协调处置。 • 在对非成员国的贸易上不实行统一税率，也不制定共同外贸政策，而由各国自由处置。 • 1968年7月共同体以6国对外关税的平均数作为共同关税率，对非成员国工业品实行统一的关税。

37. 2.欧洲联盟的发展 • 1991年12月各成员国在马斯特里赫特签署《政治联盟条约》和《经济联盟条约》，简称“马约” • “马约”为建立经济货币联盟提供了具体的时间表和步骤： • 第一阶段：1990年7月1日至1993年12月31日，实现资本流动的自由化；所有成员国加入欧洲汇率机制，浮动幅度不超过2.5%；加强财政、货币政策的协调一致 • 第二阶段：1994年1月1日至1998年12月31日，建立欧洲中央银行的雏形，固定各成员国货币在欧洲货币单位的“货币篮子”中的比重 • 第三阶段：最迟于1999年1月1日起生效，逐步建立单一货币和独立的欧洲中央银行 • 1992年，欧共体各国签订《欧洲联盟条约》 • 1993年11月1日，“马约”正式付诸实施，欧洲联盟正式形成

38. 共同农业政策 • 统一各国农产品价格，制定三种价格：目标价格、干预价格、门槛价格。 • 建立共同的农产品关税壁垒，把征收关税改为征收差价税。 • 建立共同农业基金，农业基金的支出包括“保证部分”和“指导部分”。

39. 建立欧洲货币体系 • 创建“欧洲货币单位”（ECU），它是欧洲货币体系的核心。 • 继续实行并扩大汇率的联合浮动体制，稳定西欧货币之间的比值关系。 • 逐步设立“欧洲货币基金”，加强干预货币和提供信贷的能力。

40. 欧元成功启动 由于欧盟参加国的经济状况参差不齐，就要制定一些共同标准来约束各国经济发展，即“趋同标准” • 实施欧元代替本国货币计划的前一年，以国内消费物价指数衡量的国内通货膨胀率不得超过三个业绩最佳国家通胀率平均值的1.5% • 成员国年度政府总预算赤字（包括社会保险）不得超过GDP的3%，且公共债务比低于GDP的60% • 国家货币必须是欧洲货币汇率体系的一部分，至少在核查之前两年波动在±15%之间，且货币没有单方面贬值 • 在核查前一年长远期市场利率不得超过三个通货膨胀率最低国家平均利率水平的2% 欧元区各国货币的调整分阶段进行： • 第一阶段：1999年1月1日至2001年12月31日，是各国货币向欧元转换的过渡期，金融市场的业务以欧元进行，欧元的纸币和硬币不参与流通 • 第二阶段：2002年1月1日至2002年6月30日，欧元与欧元区各国原货币的纸币和硬币同时流通 • 第三阶段：2002年7月开始，欧元区各国原货币完全退出流通，欧洲统一货币正式形成

41. 欧盟标志与欧元标志

42. （二）欧洲联盟的组织机制 • 1．欧洲理事会 • 2．部长理事会 • 3．欧盟委员会 • 4．欧洲议会 • 5．欧洲审计院 • 6. 欧洲法院

43. 1．欧洲理事会 • 成员国元首或政府首脑和欧共体委员会主席组成。1975年正式命名。一般成为欧洲首脑会议。法律上并没有取代部长理事会的最高决策地位，但事实上成了共同体的最高决策机构。 • 主要职能： • 第一、为共同体确定指导方针和方向。 • 第二、对还不属于条约规定的共同体职责范围的事务进行磋商并做出决定。 • 第三、对有关共同体集体利益的重大事务进行协调并做出决定。 • 第四、对共同体的政治合作景磋商并做出决定。

44. 2．部长理事会 • 部长理事会是一个具有双重性质的机构，既是欧盟的决策和立法机构，又是成员国政府间机构。 • 作为欧盟的决策和立法机构，它必须履行罗马条约赋予的职责，负责协调成员国各个领域的政策活动，制订欧盟的政策和法规； • 作为欧盟成员国政府间机构，其成员又分别代表本国政府，为维护和争取本国利益进行活动。 • 这种两重性使部长理事会在就某项问题进行讨论时；往往难以分清他们究竟是代表共同体在进行工作；还是代表本国政府在工作。 • 成员国各委派一名代表组成，一般是根据所讨论问题的性质，委派相关的官员。 • 部长理事会不定期举行会议。

45. 3．欧盟委员会 • 超国家机构，负责欧盟的实际事务。 • 主要职能： 条约和规则的监护者； 立法创义； 管理职能。 维护共同体集体利益。

46. 4．欧洲议会 • 监督咨询机构。 • 主要职能： 参与共同立法过程； 监督共同体事务； 对共同财政预算的控制权。 这说明欧洲议会不单纯是一个监督咨询机构，开始有了某种程度参与决策的权利。

47. 5．欧洲审计院和欧洲法院 • 欧洲审计院。财务监督机构。 • 欧洲法院。司法仲裁机构。

48. 欧盟总部大楼

50. 三、北美自由贸易区的形成与发展 • 1980年里根政府提出建立美加自由贸易区的设想，1988年1月1日两国首脑正式签订了美加自由贸易协定，经两国国会审议批准，1989年1月1日协议正式生效。美加自由贸易区的建立成为世界上最大的双边自由贸易区。美加自由贸易协定主要包括：关税、政府采购、投资、服务、农产品贸易、能源和争议解决等方面的合作。 • 北美自由贸易区的建立 1992年8月12日三国签订了“北美自由贸易协定”，该协定于1994年1月1日生效。美、加、墨三国认为，建立北美自由贸易区不仅能促进内部的各国经济发展，而且也能携手起来应付来自外部的欧洲和亚洲市场的经济集团的挑战。北美自由贸易协定宗旨是以逐步消除货物、服务和投资流动的障碍；对知识产权提供保护；建立公平、解决纠纷的机制等方面为目的的合作。