國科會有關學術倫理規範及案件處理原則

1. 國科會有關學術倫理規範及案件處理原則 魏耀揮 處長 國科會生物處 中華民國九十三年六月四日

2. 大綱 • 國科會學術倫理案件處理及審議要點: 判定學術倫理案件及處理之程序 • 國科會常發生之學術倫理案件及處置 • 討論

3. I. 國科會學術倫理案件處理及審議 要點

4. 依據及施行日期 • 依據：行政院國家科學委員會學術倫理案件處理及審議要點 • 民國八十八年十一月二十五日第三八四次主管會報通過實施 • 民國八十九年四月二十日第三八九次主管會報修訂實施

5. 立法目的 • 為處理與本會執掌有關之學術倫理案件

6. 適用範圍 • 申請或取得本會學術獎勵、專題研究計畫或其他補助，疑有違反學術倫理行為者，適用本原則處理 • 違反學術倫理行為：研究造假、學術論著抄襲、或其他於研究構想、執行或呈現階段違反學術規範之行為

7. 受理原則 • 檢舉人必須用真實姓名及地址，向本會提出附具證據之檢舉書 • 本會接獲匿名或化名之檢舉信函，沒有具體對象或充分事實者，不予處理

8. 本會收件窗口、處理原則及保障措施 • 違反學術倫理檢舉案件由本會綜合處統籌辦理 • 組成專案學術倫理審議委員會 • 進行審議程序時，將保障檢舉人之真實姓名、地址及其他足資辨識其身份之資料 • 本會對於檢舉案件以機密案處理之

9. 專案學術倫理審議委員會之設置 • 審議委員會由七至九委員組成，設主任委員一人，由本會副主委兼任之 • 審議委員由本會主任委員就本會相關處室主管、各大學之專任教授、研究機構之專任研究員或律師選聘之

10. 檢舉案檢與本會業務無關之處理 • 檢舉案件與本會業務無關者，即通知檢舉人轉向相關權責單位提出，本會得協助處理 • 若被檢舉人適有申請案件在本會進行審查者，本會亦得為適當處理

11. 書面答辯及保障措施 • 審議委員會為調查檢舉案例，應通知被檢舉人提出書面答辯理由

12. 審議委員會之開會及決議 • 審議委員會應有委員四分之三出席始得開會 • 出席委員三分之二以上同意始得就檢舉案件為處分之決議 • 審議委員會開會時，必要時得邀請當事人或所屬單位之主管列席說明

13. 處分方式 • 證據確切得按其情節輕重作下列各款處分建議： • 停權終身或停權若干年 • 追回全部或部分研究補助費用 • 追回研究獎勵費 • 前項調查或處分結果得為日後案件之參考 • 違反學術倫理行為確定者，本會視情況函轉相關機關參處

14. 嚴重違反行為之處罰 • 嚴重違反學術倫理之研究數據造假或抄襲行為者，應予終身停權

15. 受補助單位之配合義務及責任 • 本會於處理學術倫理案件時，除直接調查或處分外，得視需要請被檢舉人所屬學校或研究機構協助調查，並提出調查結果及處分建議送交本會 • 如該單位未積極配合調查或其他不當之處理行為，經審議委員會建議，本會得自次年度起減撥本會補助專題研究計畫管理費

16. 處分通知 • 檢舉案件成立之處分以書面通知檢舉人、受處分人及其所屬單位 • 要求受處分人所屬單位提出說明，檢討改進，並將被處分人違反學術倫理行為之懲處情形副知本會

17. 檢舉案件不成立時之處置 • 無確切證據足資認定被檢舉人違反學術倫理時，應將調查結果以書面通知檢舉人，並分別通知被檢舉人及其所屬單位

18. II. 國科會常發生之學術倫理案件及處理

19. 計畫申請書表C012研究計畫內容雷同 A君 C君 B君 研究計畫內容之研究方法與C君的計畫書雷同，並未註明資料出處，A君已構成抄襲 增列C君為共同主持人，計畫內容是 C君計畫書的一部份，重複申請，有蓄意隱瞞之情事 未敘明計畫內容已涵蓋B君部分，蓄意隱瞞及誤導為兩件計畫 本會案例-1

20. 本會案例-1懲處決議 • A君：各項補助及獎勵申請案予以停權一年 • B君：各項補助及獎勵申請案予以停權一年 • C君：各項補助及獎勵申請案予以停權三年

21. 計 畫 內 容 雷 同 A君 B君 本會案例-2 A君未將 B君列為共同主持人，有重複申請及誤導為兩件計畫之情事 B君已 將A君列為共同主持人，且計畫書較早提出

22. 本會案例-2懲處決議 • A君：各項補助及獎勵申請案予以停權一年 • B君：經調查誠屬事前監督不週，事後又未 能妥善處理，本會予以書面告誡

23. A君 B君等七人 Ａ君於學術研討會發表之演講摘要與Ｂ君等七人發表之論文摘要雷同，且未引述出處 ； 同時提供該研討會之簡報資料，將Ｂ君等發表之著作內之三個圖形加以修改而成，並未註明出處且未經原作者之同意 ，已違反學術倫理規範。 本會案例-3

24. 本會案例-3懲處決議 • A君：各項補助及獎勵申請案予以停權五年

25. A君 B君、C君、D君、E君 Ａ君研究成果報告與Ｂ、Ｃ、Ｄ、Ｅ君之論文部分內容、圖形雷同，未於報告中引述四位之貢獻，亦未註明資料來源，並將八十七年已發表之碩士論文(該論文與本會NSC 87-2212-E-#-011專題研究計畫相關，且Ａ君並非該論文之指導教授)作為本會專題研究計畫之成果報告，同一研究成果重複作為多人研究成果發表之用。 本處案例-4

26. 本會案例-4懲處決議 • A君：各項補助及獎勵申請案予以停權一年

27. 研究計畫申請書內容雷同 A君 B君 共同主持人 A君分別於A學術處申請補助，顯有蓄意隱瞞之情事，已涉嫌抄襲 B君分別於B學術處申請補助計畫，且已知情A君抄襲計畫一事，顯有蓄意隱瞞之情事 本會案例-5

28. 本會案例-5懲處決議 • A君：各項補助及獎勵申請案予以停權二年 • B君：各項補助及獎勵申請案予以停權一年

29. 研究計畫申請書內容雷同 A君 B君 互為共同主持人 A君將計畫名稱修改於甲處室申請補助，未在計畫書中說明，顯有蓄意誤導為兩件計畫 B君將計畫名稱修改於乙處室申請補助計畫，未在計畫書中說明，顯有蓄意誤導為兩件計畫 本會案例-6

30. 本會案例-6懲處決議 • A君：各項補助及獎勵申請案予以停權一年 • B君：各項補助及獎勵申請案予以停權一年

31. 發表於雜誌期刊之圖片雷同但作者並不相同 甲文獻 乙文獻 A君,B君……. C君,A君,B君.. A君, B君….... 未對本會補助計畫誌謝，對乙文作者排名不恰當而未加以更正 A、B君未引述甲文;C君將A、B君研究成果發表於乙文，且未參與實驗而列為第一作者 本會案例-7

32. 本會案例-7懲處決議 • A君：各項補助及獎勵申請案予以停權二年 • B君：各項補助及獎勵申請案予以停權一年 • C君：各項補助及獎勵申請案予以停權一年

33. A君的研究計畫書初步實驗成果與他人已發表的論文圖表雷同A君的研究計畫書初步實驗成果與他人已發表的論文圖表雷同 經審議結果，發現A君擅自取用其指導教授以前發表論文中的圖文內容，確屬抄襲 本會案例-8

34. 本會案例-8懲處決議 • A君：各項補助及獎勵申請案予以停權一年

35. A君論文 B君論文 Ａ君分別於不同國家發表三篇論文涉及剽竊B君發表之論文 並將其中一篇列入個人著作目錄，逕向本會申請赴國外短期研究及專題計畫 本會案例-9

36. 本會案例-9懲處決議 • A君：註銷赴國外短期研究公費補助，爾後 各項補助及獎勵申請案予以停權一年

37. A君論文 B君論文 Ａ君涉及抄襲 B君論文之理論模型等作為論文依據，未於論文中適當註記引用原著，且未列入參考文獻 本會案例-10

38. 本會案例-10懲處決議 • A君：除追回研究獎勵費外，爾後各項補助 及獎勵申請案予以停權三年

39. A君發表期刊論文 B君博士論文 Ａ君涉及抄襲 B君博士論文，並列入個人著作目錄，申請專題研究計畫補助 本會案例-11

40. 本會案例-11懲處決議 • A君：各項補助及獎勵申請案予以停權五年

41. A君期刊論文 B君碩士論文 Ａ君涉及抄襲 B君碩士論文，A君並非B君指導教授，亦未在論文中誌謝 本會案例-12

42. 本會案例-12懲處決議 • A君：除追回研究獎勵補助外，爾後各項補 助及獎勵申請案予以停權三年

43. 本會案例-13 A君 B君 Ａ君申請研究獎勵費所附代表作之年表部分抄襲Ｂ君之著作

44. 本會案例-13懲處決議 • A君：各項補助及獎勵申請案予以停權五年

45. A君研討會論文 B、C君研究論文 Ａ君論文文獻探討與B、C君雷同，未註明出處也未列為參考文獻 本會案例-14

46. 本會案例-14懲處決議 • A君：各項補助及獎勵申請案予以停權一年

47. C君 原Ph.D A君 B君 A、B君發表論文襲用C君實驗室的研究構想，未對C君的貢獻作適當註記及感謝 本會案例-15

48. 本會案例-15懲處決議 • A君：各項補助延聘博士後研究及研究獎勵 申請案予以停權二年 • B君：各項補助及獎勵申請案予以停權二年

49. A君期刊論文 B君論文 Ａ君涉及抄襲 B君論文，已嚴重違反學術倫理 本會案例-16

50. 本會案例-16懲處決議 • A君：各項補助及獎勵申請案予以終身停權