合规进行时

1. 合规进行时 ——对敲案件持续追踪 2013年07月18日 合规制[2013]08号

2. 一涉嫌对敲转移资金的团伙被捕 • 近日，一多次利用期货对敲盗取他人交易资金的团伙被上海当地公安机关抓获。这伙人利用国内期货交易所的某些不活跃品种犯案数起。此次该团伙的落网，源自受害者的报案，由于案件仍在侦查过程中，团伙成员人数及其分工等更多细节尚待了解。 • 由于该团伙获得受害者期货账号、密码并非通过计算机木马或偷窥等方式，而是由受害者或中间人提供，因此该团伙涉嫌的罪名有可能是诈骗。根据我国刑法规定，该罪名最高可判处无期徒刑，并处罚金或者没收财产。

3. 对敲案件频发 • 近三年来，仅上期所着手调查的期货对敲案件就有77件，其中的67件都得以审结，挽回被害人损失230万元。此外，郑商所去年处理了7起对敲交易，大商所去年共查处对敲案件45起。 • 然而，交易所受限于自身的职权，对相关人员只能采取警告、通报批评、没收违规所得和限制开仓等监管措施。

4. 亏损账户所在期货公司： 确认非该客户的交易意图 联络亏损客户 所在的期货公司 被盗客户： 资金已转移，为时已晚 交易所： 通过指标化筛查及预警 几分钟内可监测到 盈利账户所在期货公司： 冻结该盈利账户的资金 联络盈利客户 所在的期货公司 嫌疑人： 实施对敲，短短几分钟内 利用银期转账系统出金

6. 与国际接轨上的异同

7. 对敲案件如何防范 • 目前，通过对敲盗取他人期货账户资金的案件在国内不但呈高发态势，还表现出团伙作案、连续作案特征，给不少投资者带来灾难性的损失。 • 基于国内市场的现状，我们除了进一步加强投资者风险教育、加强与公安机关的协作查处力度外，最直接的做法就是设立“客户当日盈利在收市结算后才能出金”的规定，将风险控制做在事前，则能有效规避风险，保护投资者权益。