专利文献检索

1. 专利文献检索 郑菲 中国科学院文献情报中心 2005年11月

2. 主要内容 • 专利基本知识 • 专利检索方法 • 各国专利数据库

3. 1.专利基本知识 • 1.1 几个概念 • 知识产权 • 工业产权 • 专利 • 世界知识产权组织 • 保护工业产权巴黎公约 • 专利合作条约 • 1.2 专利的种类 • 1.3 专利文献 • 1.4 同族专利

4. 1.专利基本知识 1.1 几个概念 • 知识产权(intellectual property): 包括工业产权和著作权 • 工业产权(industrial property): 包括：专利、商标、服务标记、厂商名称、货源标志与原产地名称、制止不正当竞争等。 • 专利(patent): 它是由“Royal Letters patent”一词演变而成的，原义为“皇家特许证书”，系指皇帝或王室颁发的一种公开的证书，通报授予某人某种特权。

5. 1.专利基本知识 1.1 几个概念 专利(patent): 专利制度是指在一定时期内，为防止他人对某人明确提出的新发明的侵犯，政府机关用法律保护某人的发明独占权的一种制度。这种受法律保护的发明就称专利(patent)。 专利一词有三层含义： 专利权 ——法律 受专利法保护的发明创造 ——专利技术 专利说明书等专利文献 ——文献 这三层含义的核心是受专利法保护的发明，而专利权和专利文献是专利的具体体现。

6. 1.专利基本知识 1.1 几个概念 • 世界知识产权组织(World Intellectual Property Organization, WIPO) 1967年7月14日在斯德哥尔摩召开由51个国家参加的会议，为加强各国之间的协调和合作，签订了“建立世界知识产权组织公约”，成立“世界知识产权组织”。 1974年12月，WIPO成为联合国组织系统的一个专门机构，总部设在日内瓦。现有175个国家成为世界知识产权组织成员国，我国于1980年6月3日加入该组织。

7. 1.专利基本知识 1.1 几个概念 • 保护工业产权巴黎公约 该公约是保护工业产权最重要的一个国际公约。于1883年3月20日在巴黎签订，到1992年1月29日为止，已有103个国家成为该公约的成员国，我国于1985年3月19日加入该组织。 • 专利合作条约(Patent Cooperation Treaty , PCT) 专利合作条约于1970年签订，1978年生效。该条约的签订是朝着国际统一专利制度的目标迈出的重要一步。 其基本内容是：规定要求一个发明在几个国家取得保护的“国际”申请问题。在申请人自愿选择的基础上，通过一次国际申请即可获得部分缔约国的专利权。这样的国际申请与分别向每个国家提出的保护申请具有同等效力。我国于1994年1月1日加入该组织。

8. 1.专利基本知识 1.2 专利的种类 何种发明创造能够获得专利法保护，各国专利法的规定不尽相同。绝大多数国家的专利法只保护发明和外观设计，少数国家的专利法还保护实用新型。其中发明专利是专利法保护的主要对象。 ①发明专利、 ②实用新型专利、 ③外观设计专利 不是所有的发明都可以取得专利权，各国对授予专利权的领域都有限制。不授予专利权的发明： ①科学发现 ②智力活动的规则与方法 ③某些物质发明 ④动、植物新品种 ⑤疾病的诊断和治疗方法等。

9. 1.专利基本知识 1.3 专利文献 • “专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。” • 专利文献按一般的理解主要是指各国专利局的正式出版物。

10. 1.专利基本知识 1.3 专利文献 • “专利文献“包括专利说明书和专利公报 • 专利说明书：是指含有扉页、权利要求书、说明书等组成部分的用以描述发明创造内容和限定专利保护范围的一种文件。 • 专利公报：各国专利局报导最新发明创造专利申请的公开、公告和专利授权情况以及专利局业务活动和专利著录事项变更等信息的定期连续出版物。

11. 1.专利基本知识 1.3 专利文献 专利文献著录项目是刊在专利说明书扉页上的表示专利信息的特征。包括： 表示专利法律信息的特征，如专利申请人（或专利权人）、申请日期、申请公开日期、审查公告日期、批准专利的授权日期等； 表示专利技术信息的特征，如发明创造的名称、发明所属技术领域的专利分类号、发明创造技术内容的摘要等；以及其他特征，如专利说明书公布时使用的文献号等。

12. 1.专利基本知识 1.4 同族专利 • 专利族(Patent Family)是由至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的一组专利文献构成。同一专利族中的每件专利文献均为该专利族成员(Patent Family Members)，因此，同一专利族中每件专利文献互为同族专利。

13. 2.专利检索方法 • 2.1专利检索种类 • 2.2专利检索方法 • 2.3 国际专利分类（IPC） • 2.4 专利编号

14. 2.专利检索方法 2.1专利检索种类 • 专利技术信息检索：通过任意技术主题对专利文献进行检索，从而找出一批参考文献。 • 新颖性检索：为确定申请专利的发明创造是否具有新颖性，找出可进行新颖性对比的文献。 • 侵权检索：包括防止侵权检索和被动侵权检索。 • 专利法律状态检索：对专利的时间性和地域性进行检索。 • 同族专利检索： • 技术贸易检索：

15. 2.专利检索方法 2.2专利检索方法 2.2.1 检索途径： 主题检索：分类检索和关键词检索 名字检索：发明人、专利申请人、专利权人、专利受让人 号码检索：申请号、优先权检索、专利号检索等 组配检索：跨字段进行逻辑组配（与、或、非）

16. 2.专利检索方法 2.2专利检索方法 2.2.2 主题检索步骤： • 利用待查技术的若干主题词进行初步检索，找出部分文献，确定初步检索效果。 • 从文献中找出相关国际专利分类（IPC）号，对照国际专利分类表，找出最相关的IPC号。 • 根据IPC号和相关文献找出同义词、近义词，确定完整的检索式。 • 进行相关的逻辑组配，在相关的专利数据库中检索，得到较完整的检索结果。

17. 2.专利检索方法 2.3 国际专利分类（IPC） 2.3.1 IPC介绍 • 国际专利分类法IPC－International Patent Classification是根据1971年签订的《国际专利分类的斯特拉斯堡协定》编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具。 • IPC分类表，每五年修订一次。 • 2000.1.1至2004.12.31使用第七版IPC表，在专利文献上表示为：Int. CL.7 。第七版共8个部，20个分部，120个大类，628个小类，69000个组。

18. 2.专利检索方法 2.3 国际专利分类（IPC） 2.3.2 IPC分类对象 • IPC协定规定，国际专利分类法主要是对发明和实用新型专利文献（包括出版的发明专利申请书，发明证书说明书，实用新型说明书和实用证书说明书等）进行分类。 • 对于外观设计专利文献来说，使用国际外观设计分类法（也称为洛迦诺分类法）进行分类。

19. 2.专利检索方法 2.3 国际专利分类（IPC） 2.3.3 IPC分类表八个部涉及的技术范围 • ——A部：生活需要 • ——B部：作业；运输 • ——C部：化学；冶金 • ——D部：纺织；造纸 • ——E部：固定建筑物 • ——F部：机械工程；照明；加热；爆破 • ——G部：物理 • ——H部：电学

20. 2.专利检索方法 2.3 国际专利分类（IPC） 2.3.4 IPC分类号介绍 • 一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组的符号构成。例如：A01B 1/02。 • ——部 A • ——大类 A01 • ——小类 A01B • ——大组 A01B1/00 • ——小组 A01B1/02

21. 2.专利检索方法 IPC网上查询： http://www.wipo.int/classifications/fulltext/new_ipc/index.htm

22. 2.专利检索方法 2.4 专利编号 2.4.1 专利编号种类

23. 2.专利检索方法 2.4 专利编号 2.4.2中国专利编号 1985-1988年的编号体系

24. 2.专利检索方法 2.4 专利编号 2.4.2中国专利编号 1989-1992年的编号体系

25. 2.专利检索方法 2.4 专利编号 2.4.2中国专利编号 1993年以来的编号体系

26. 2.专利检索方法 2.4 专利编号 2.4.2中国专利编号相关解释 • 受理：对决定受理的申请，专利局给予一个顺序号，这个编号叫申请号。 • 早期公开：形式审查合格后自审请日或优先日起18个月内不管申请人是否请求实质性审查其申请内容予以公开，出版专利申请公开说明书，给予公开号。 • 实质性审查: 审查专利是否符合三性。实质性审查合格后，即发公告，授权公告号延用公开号，出版专利申请审定说明书。 • 发明专利，文献种类代码为C（93年以前为A或B） • 实用新型专利，文献种类代码为Y（93年以前为U） • 外观设计授权公告，文献种类代码为D（93年以前为S） • 授予专利权：给予专利号，沿用其相应的专利申请号。

27. 中国专利编号 公开号/授权公告号 进一步区分其法律状态： A 发明专利申请公开 C 发明专利授权 Y 实用新型专利授权 D 外观设计专利授权 CN1098761A 申请公开或授权公告流水号 区分三种不同专利(1.发明专利、2.实用新型专 利、3.外观设计专利) 编号前冠以国际标准化组织（ISO）制定的表示国家和地区名 称的国际通用代码中我国的国别代码（CN）

28. 申请号/专利号 93109761.4 计算机校验码 当年各项专利流水号 区分三种不同专利 申请年代

29. 2.专利检索方法 2.4 专利编号 2.4.3 国际专利申请编号 专利合作条约规定：在申请人自愿选择的基础上，通过一次国际申请即可获得部分缔约国的专利权。这样的国际申请与分别向每个国家提出的保护申请具有同等效力。

30. 3.各国专利数据库 3.1中国专利文献检索系统及数据库 3.2美国专利检索数据库 3.3欧洲专利检索数据库 3.4日本专利检索数据库 3.5世界专利检索数据库 3.6化学文摘（CA）中的专利 3.7NSTL专利数据库 3.7常用专利数据库网址精选

31. 3.各国专利数据库 3.1中国专利文献检索系统及数据库 3.1.1专利系统 (1)中华人民共和国国家知识产权局主页 www.sipo.gov.cn (2) 万方科技信息子系统------专利技术 (3)中国知识产权网 www.cnipr.com国家知识产权局知识产权出版社主办 (4)中国专利信息网 www.patent.com.cn国家知识产权局专利咨询中心 (5)中国发明专利技术信息网 www. lst.com.cn (6) “中国专利文摘数据库” www.beic.gov.cn

32. 中国国家知识产权局数据库收录了1985年中国专利法实施以来公开的全部中国发明专利、实用新型和外观设计专利的题录信息、摘要及说明书全文，该数据库每周三更新一次。中国国家知识产权局数据库收录了1985年中国专利法实施以来公开的全部中国发明专利、实用新型和外观设计专利的题录信息、摘要及说明书全文，该数据库每周三更新一次。 http://www.sipo.gov.cn/sipo/zljs/default.htm

33. 检索结果显示及输出 下载图像浏览器 点击此处查看全文

34. 易信网中国专利文摘数据库：由北京市经济信息中心提供的，包括中国专利文摘数据库和失效专利文摘数据库。检索表达式可用布尔逻辑符号组配。易信网中国专利文摘数据库：由北京市经济信息中心提供的，包括中国专利文摘数据库和失效专利文摘数据库。检索表达式可用布尔逻辑符号组配。 http://www.exin.net/patent/

35. 检索结果显示及输出

36. 3.各国专利数据库 3.2美国专利检索数据库 • 收录范围 该数据库是由美国专利商标局提供的。分为授权专利数据库和申请专利数据库两部分：授权专利数据库提供了1790年至今各类授权的美国专利，其中有1790年至今的图像说明书，1976年至今的全文文本说明书（附图像联接）；申请专利数据库只提供了2001年3月15日起申请说明书的文本和图像。 • 检索方式 快速检索、高级检索、精确检索、专利号检索 • 网站：http://www.uspto.gov/patft/index.html

37. 字段代码前缀

38. 高级检索的检索表达式－1 • 嵌套式布尔逻辑表达式 例1：检索包含snowman 和kit的专利文献 snowman AND kit 例2：检索有关网球拍的所有专利文献 tennis AND (racquet OR racket) • 字段检索 句法：字段代码/检索项 例3： ttl/(tennis AND (racquet OR racket)) isd/1/8/2002 and motorcyclein/newmar-julie

39. 高级检索的检索表达式－2 例4：检索出受让人为MCNC、并且题名中包含焊接剂的所有专利文献 AN/MCNC AND TTL/solder • 短语检索 例5：检索出受让人为通用汽车公司的所有专利文献AN/"General Motors" • 右截词检索，用通配符“$” 例6：elec$ （输入字符串的长度至少3个） 但在短语检索中不能使用截词符。

40. 精确检索 • 在快速检索和高级检索的检索结果页面中出现该检索框。 • 用于在上次检索结果范围的进一步检索来缩小检索结果，即在refined search框中，在前检索式的基础上与新的检索项组配，从而使检索结果更加准确。 • 检索表达式与高级检索的检索表达式相同。

41. 检索结果显示及输出 美国专利数据库系统提供了二种结果显示：HTML 格式和图像格式。图像说明书可利用AlternaTIFF图像浏览器打开，可单页显示或打印。 图像版说明书入口

42. 3.各国专利数据库 3.3欧洲专利检索数据库 • 由欧洲专利局及其成员国提供，专利数据库收录时间跨度大，涉及的国家多，收录了1920年以来(各国的起始年代有所不同)世界上50多个国家和地区出版的共计1.5亿多万件文献的数据。但检索数据不完整，只有部分国家的题录数据有英文发明名称及英文文摘。如果从英文发明名称或英文文摘字段进行检索就会造成漏检。

43. 欧洲专利数据库

44. 3.各国专利数据库 3.3欧洲专利检索数据库 • 改版后的欧洲专利数据库，更易于非专业检索人员的使用。每种检索方法的页面都有Quick Help，它能指导初次使用该数据库的用户顺利地完成检索任务。 • 划分成四个数据库：世界范围的专利数据库(Worldwide)、日本专利数据库(JP(PAJ))、欧洲专利数据库(EP)、世界知识产权组织 的WO专利数据库(WIPO)。 • 共有三种检索方法（快速检索、高级检索、专利号检索）以及专利分类号查询。 • 反映同族专利情况，以便选择更易理解的语言来阅读专利全文。 • 提供了HTML和图像两种全文显示方式。图像格式的说明书需用Acrobat图像浏览器打开，可以单页显示或打印。

46. 检索结果显示及输出 打印按钮 图像版说明书入口 同族专利

47. 3.各国专利数据库 3.4日本专利检索数据库 • 由日本特许厅工业产权数字图书馆提供，收集了各种公报的日本专利(特许和实用新案)，有英语和日语两种工作语言，英文版收录自1993年至今公开的日本专利题录和摘要，日文版收录1971年开始至今的公开特许公报，1885年开始至今的特许发明明细书，1979年开始至今的公表特许公报等专利文献。 • 网站：http://www.ipdl.ncipi.go.jp/homepg_e.ipdl

49. 特许•实用新案公报DB（日文版）－代码说明 • 文献类别及代码举例如下： A 特許公開 （公开特许说明书） B 特許公告 （公告特许说明书） B 特許 （发明专利公报） A 特許公表 （日本为指定国的国际发明专利申请公开件） C 特許明細書 （发明专利说明书） U 実用公開 （公开实用新型说明书） Y 実用公告 (公告实用新型） Z 実用明細書 （实用新型说明书） • 年代及代码 M 明治年，加上1868＝公元年；T 大正年，加上1912＝公元年； S 昭和年，加上1925＝公元年；H 平成年，加上1988＝公元年； 检索“特公 平6－123456”可输入H06－123456

50. 检索结果显示及输出 图像版说明书入口 • 部分日文专利著录名称 書誌（著录项目） 要約 （文摘） 請求の範囲 (权利要求) 詳細な説明（详细说明） 利用分野 （技术应用领） 従来の技術（以前的技术） 発明の効果 （发明效果） 図の説明（对附图的说明） 図面（附图） 出願番号 （申请号） 出願人 （申请人） 発明者 （发明者） 放大图像