科研院所与创新驱动发展

1. 科研院所与创新驱动发展 翟 立 新 二o一四年九月

2. 实施创新驱动发展战略。科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置，坚持走中国特色自主创新道路。实施创新驱动发展战略。科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置，坚持走中国特色自主创新道路。 十八大报告

3. 深入学习习近平总书记关于科技创新的重要论述深入学习习近平总书记关于科技创新的重要论述 深刻理解创新驱动发展战略的背景与内涵 实施创新驱动发展战略的重点任务 充分发挥科研院所在创新驱动发展中的重要作用 报告内容

4. 一、深入学习习总书记关于科技 创新的重要论述

5. 系统阐述：2013年3月4日参加政协科技界委员讨论，9月30日政治局第九次集体学习，今年6月9日两院院士大会,8月18日中央财经领导小组会系统阐述：2013年3月4日参加政协科技界委员讨论，9月30日政治局第九次集体学习，今年6月9日两院院士大会,8月18日中央财经领导小组会 视察时强调：2013年5月14日在天津考察时，7月18日视察中科院时，7月23日在湖北考察时，9月1日在辽宁考察时，11月5日在湖南调研时，今年5月10日在河南考察时.... 习总书记高度重视科技创新 5

6. 1.科技创新决定国家前途命运 • 近代中国屡屡被经济总量远不如我们的国家打败，我们不是输在经济规模上，而是输在科技落后上。这个教训太深刻了！ • 从某种意义上讲，科技实力决定着世界政治经济力量对比的变化，也决定着各国各民族的前途命运。 • 国家富强靠什么？靠自主创新，靠技术，靠人才，科技是国家强盛之基。 • 没有强大的科技，“两个翻番”、“两个一百年”的奋斗目标难以顺利达成，中国梦这篇大文章难以顺利写下去，我们也难以从大国走向强国。

7. 世界各主要国家都在抢占未来科学技术制高点，新技术突破加速带动产业变革，对世界经济结构和竞争格局产生了重大影响。世界各主要国家都在抢占未来科学技术制高点，新技术突破加速带动产业变革，对世界经济结构和竞争格局产生了重大影响。 即将出现的新一轮科技革命和产业变革与我国加快发展方式转变形成历史性交汇，为我们实施创新驱动发展战略提供了难得的重大机遇。 加强忧患意识，敏锐把握世界科技创新发展趋势，紧紧抓住和用好新一轮科技革命和产业变革的机遇。 我们不能在这场科技创新的大赛场上落伍，必须迎头赶上、奋起直追、力争超越。 2.科技创新引领催生产业变革

8. 3.坚定不移走自主创新道路 • 当今世界综合国力竞争的核心和焦点是科学技术。在日益激烈的全球综合国力竞争中，我们没有更多选择，非走自主创新道路不可。 • 在引进高新技术上不能抱任何幻想，核心技术尤其是国防科技技术是花钱买不来的。只有把核心技术掌握在自己手中，才能真正掌握竞争和发展的主动权 • 我们在一些领域已接近或达到世界先进水平，某些领域正由“跟跑者”向“同行者”、“领跑者”转变，完全有能力在新的起点上实现更大跨越。

9. 4.科技创新要国际视野追求卓越 • 科学技术是世界性的、时代性的，发展科学技术必须具有全球视野、把握时代脉搏。 • 科技界要共同努力，树立强烈的创新自信，敢于质疑现有理论，勇于开拓新的方向，不断在攻坚克难中追求卓越。 • 我国科技如何赶超国际先进水平？要采取“非对称”战略，更好发挥自己的优势，在关键领域、卡脖子的地方下大功夫。 • 要在新赛场建设之初就加入其中，甚至主导一些赛场建设，从而使我们成为新的竞赛规则的重要制定者、新的竞赛场地的主导者。

10. 5.必须加快科技体制改革 • 实施创新驱动发展战略，最为紧迫的是要进一步解放思想，加快科技体制改革步伐。改革的目标只有一个，那就是打通科技和经济社会发展之间的通道。 • 要消除科技创新中的“孤岛现象”。科技成果只有同国家需要、人民要求、市场需求相结合，完成从科学研究、实验开发、推广应用的三级跳，才能真正实现创新价值、实现创新驱动发展。 • 创新驱动的组织整合要加强，计划、投入、管理分散，各部门权力使创新资源“碎片化”，这个问题不解决，就会事倍功半，成效就会打折扣。 • 要按照人才成长规律改进人才培养机制，坚持竞争激励和崇尚合作相结合，促进人才资源合理有序流动，广泛吸引海外优秀专家学者。 10

11. 我国经济发展要突破瓶颈、解决深层次矛盾和问题，根本出路在于创新，关键是要靠科技力量。我国经济发展要突破瓶颈、解决深层次矛盾和问题，根本出路在于创新，关键是要靠科技力量。 我国现代化涉及十几亿人，走全靠要素驱动的老路难以为继。物质资源必然越用越少，而科技和人才却越用越多。 老路走不通，新路在哪里？就在科技创新上，就在加快必须加快从要素驱动、投资规模驱动发展为主向以创新驱动发展为主的转变上。 今天，我们比历史上任何时期都更接近中国民族伟大复兴的目标，比历史上任何时期都更有信心、有能力实现这个目标。而要实现这个目标，我们就必须坚定不移贯彻科教兴国战略和创新驱动发展战略，坚定不移走科技强国之路。 6.加快向创新驱动发展转变

12. 二、深刻理解创新驱动发展战略 的背景与内涵

13. 1539年，哥白尼发表《天体运行论》，标志着近代科学的开端，从伽利略到牛顿的经典力学是第一次科学革命的主线1539年，哥白尼发表《天体运行论》，标志着近代科学的开端，从伽利略到牛顿的经典力学是第一次科学革命的主线 1769年，瓦特发明第一蒸汽机，引发第一次技术革命，开启机械化时代；英国成为世界第一个工业化强国 1831年，法拉第发现电磁感应现象，以电磁理论、化学原子论和生物进化论为标志的第二次科学革命 1870年，以电力技术和内燃机的发明为主要标志的第二次技术革命，进入电气化时代；德国、美国等国家崛起 20世纪初，以量子力学、相对论、DNA双螺旋结构、计算机科学等的突破为核心，确立现代科学体系基本结构，形成第三次科学革命 20世纪40年代以来，以电子技术、航空航天技术、核技术、信息和网络技术、生物技术为标志的第三次技术革命，进入信息化时代 科学与技术革命

14. 工业革命 • 工业革命又称产业革命，其实质是以技术革命为中心内容的社会变革，先是若干关键技术取得突破，生产方式、产业形态发生根本性变化，生产力水平发生巨大跃升 • 18世纪60年代--19世纪中期，机械化时代 • 19世纪下半叶--20世纪中期，电气化时代 • 20世纪下半叶以来进入自动化、信息化、生物产业时代。

15. 熊彼特：创新是生产要素的新组合。创新是一种经济活动，企业家是主要推动者，创新的衡量标志是市场价值熊彼特：创新是生产要素的新组合。创新是一种经济活动，企业家是主要推动者，创新的衡量标志是市场价值 OECD：创新是对新的或者经过重大改进的产品（货物或服务）、流程、营销方法或组织方法、工作机构的结构或外部关系的应用 欧盟：产品创新、工艺创新、组织创新、营销创新 GE：创新，是挑战和改变现状，以提高客户的体验，并带来新的价值形式 什么是创新？

16. 关于创新的几个问题 • 广义与狭义：一切改变都是创新；经济发展理论中的创新主要是技术创新 • 制度与技术：新产品，新生产方法，新材料，新市场，新组织；两个方面都包括 • 科学、技术与创新的关系：科学是发现规律，技术是发明创造，创新是应用转化，是科技与经济一体化过程，是技术进步与应用拉动的相互作用（创新双螺旋结构） • 科技创新在所有创新中居于核心地位

17. 什么是自主创新？ • 2006年国家中长期科技发展规划纲要提出的科技发展方针：自主创新，重点跨越，支撑发展，引领未来。 • 自主创新就是从增强国家创新能力出发， 加强原始创新、集成创新和在引进先进技术基础上的消化吸收再创新。 • 其实质是提高核心竞争力，获得更多核心和关键技术的知识产权；关键是以我为主。

18. 迈克尔•波特（Michael Portor）的国家竞争优势理论，四个阶段：要素驱动阶段、投资驱动阶段、创新驱动阶段、财富驱动阶段 《国家竞争优势》

19. 中等收入国家陷阱 • 2006年世界银行研究报告提出的概念，指的是一个国家发展成为中等收入国家后，长期徘徊而无法进入高收入国家的现象 • 按照联合国的划分标准，12475美元为高收入线，目前全球214个国家中有70个；4000美元至高收入之间有54个国家 • 主要表现：经济增长乏力，就业不充分，收入分配差距加大，社会矛盾加剧，腐败现象严重

20. 主要依靠科技进步、劳动者素质提高和管理创新等高级要素，而不是主要依靠土地、资源、劳动力等初级要素规模扩张的发展模式主要依靠科技进步、劳动者素质提高和管理创新等高级要素，而不是主要依靠土地、资源、劳动力等初级要素规模扩张的发展模式 特点：一是低物质资源消耗，二是高质量和效益，三是生态环境可持续，四是竞争力强 技术越先进，垄断优势越显著，对贸易产业链的控制力就越强，是分工地位和核心竞争力的重要体现 创新驱动发展的特点

21. 国际背景：世界范围内新一轮创新浪潮兴起 国内需求：转方式调结构迫切需要创新驱动 科技发展：基础良好但创新效率亟待提高 实施创新驱动发展战略的背景

22. 国际背景：进入21世纪创新日趋活跃

23. 金融危机催生产业变革。2008年全球金融危机与全球性挑战交织在一起，国际社会坚定了绿色增长、可持续发展的信念，促进了全球性产业深度调整。金融危机催生产业变革。2008年全球金融危机与全球性挑战交织在一起，国际社会坚定了绿色增长、可持续发展的信念，促进了全球性产业深度调整。 技术突破加速带动产业变革。科技创新速度明显加快，新一轮科技革命蓄势待发，众多技术突破培育了一批新兴产业，成为世界各国摆脱危机、获得新优势的竞争焦点。 国际背景：金融危机加速产业变革

24. 重点发展无线网络技术、云计算技术、智能制造技术、新能源技术和生物技术重点发展无线网络技术、云计算技术、智能制造技术、新能源技术和生物技术 强调再工业化，提出5年实现出口倍增，颁布《能源独立安全法》和《制造业促进法案》 力推进“跨太平洋战略经济伙伴协定”（TTP） 国际背景：美国创新战略

25. 出台“新经济增长战略”，重点围绕环境能源、健康医疗等七个领域。强调“开放创新”，打破“产业链内循环、技术中心主义”思维，推动产业结构从“器物制造型”向“价值创造型”转换出台“新经济增长战略”，重点围绕环境能源、健康医疗等七个领域。强调“开放创新”，打破“产业链内循环、技术中心主义”思维，推动产业结构从“器物制造型”向“价值创造型”转换 今年4月启动10个战略性创新项目，总预算500亿日元：革新燃烧技术、新一代电子设备、新材料开发、新能源开发、新一代海洋资源调查技术、智能车辆系统技术、基础设施管理与监测技术、防灾与减灾技术、新一代农林水产技术、新的生产设计技术 国际背景：日本酝酿创新转型

26. 德国高科技战略行动：每年投入40亿欧元，重点支持气候与能源、健康与营养、交通、安全和通信五大领域。德国研发支出超过700亿欧元，占GDP比重近3%，再加上教育支出，两项之和占GDP近10%德国高科技战略行动：每年投入40亿欧元，重点支持气候与能源、健康与营养、交通、安全和通信五大领域。德国研发支出超过700亿欧元，占GDP比重近3%，再加上教育支出，两项之和占GDP近10% “工业4.0”包含了由集中式控制向分散式增强型控制的基本模式转变，目标是建立一个高度灵活的个性化和数字化的产品与服务的生产模式 国际背景：德国高技术战略2020

27. 法国要为一场新的工业革命做好准备。正在制订34项工业计划，时间跨度为十年，遵循三大标准：首先是有典型的产品能体现其成果，第二，优先依靠法国企业的技术能力，第三，这些计划要融入地区、大学或技术部门。法国要为一场新的工业革命做好准备。正在制订34项工业计划，时间跨度为十年，遵循三大标准：首先是有典型的产品能体现其成果，第二，优先依靠法国企业的技术能力，第三，这些计划要融入地区、大学或技术部门。 重点在三大领域创新：一是能源转型，清洁节能交通工具、智能电网、电池：二是数字革命，超级计算机、嵌入式软件；三是民生经济，生物技术、数字化医院、医疗器械和设备 国际背景：工业化新法国

28. 目标：欧盟必须依靠创新、生产力、资源节约和高附加值参与全球竞争，使工业占GDP比重从2013年的15%，研发支出达到3%目标：欧盟必须依靠创新、生产力、资源节约和高附加值参与全球竞争，使工业占GDP比重从2013年的15%，研发支出达到3% 欧盟“地平线2020计划”将投入800亿欧元支持研发创新，尤其通过“工业领先”部分开展投资 2014-2020年，欧盟至少提供1000亿欧元的欧洲结构和投资基金（ESIF），引导各成员国在先进制造、关键使能技术、生物基产品、清洁交通、可持续建筑及原材料、智能电网等六大战略性、交叉性领域加快技术投资。 国际背景：欧洲工业复兴战略

29. 产业技术政策三个基本方向：一是成为活跃的依领先者，摆脱模仿模式，抢先发掘能引领未来市场的新产业；二是促进产业生态系统的进化发展，形成良性循环，相互促进；三是催化民间技术创新活动，政府在市场失灵可能性大的高风险领域投资。产业技术政策三个基本方向：一是成为活跃的依领先者，摆脱模仿模式，抢先发掘能引领未来市场的新产业；二是促进产业生态系统的进化发展，形成良性循环，相互促进；三是催化民间技术创新活动，政府在市场失灵可能性大的高风险领域投资。 2014-2018年投入17.8亿韩元（约170亿美元），在四大产业（系统产业、材料及零部件产业、能源产业、创意产业）推动大型融合技术和产业核心技术开发。 国际背景：韩国第六次产业技术创新计划

30. 2015-16财政英国政府将提供共计约59亿英镑科研核心资助，是2010年联合政府上台后消减公共开支以来核心科研资助最多的一年2015-16财政英国政府将提供共计约59亿英镑科研核心资助，是2010年联合政府上台后消减公共开支以来核心科研资助最多的一年 科研资助的8个战略性优先领域为：大数据、卫星应用、机器人和自动化、合成生物学、再生医学、农业科学、先进材料和储能技术 国际背景：英国2015-16科研资助方案

31. 国际背景：科技创新孕育重大突破 • 四个关键词：绿色、智能、健康、可持续 • 四类重点领域：信息（大云物移），能源（新能源、清洁交通、智能电网），材料（纳米材料、先进制造、机器人），生物（医药、农业、环保） • 三大热点方向：一是拓宽发展空间，深空（空天技术）、深地（地球科学）、深海（海洋技术），二是探究物质规律，有机物质微观结构，有机体生命规律，三是极端条件下科学研究

32. 国际背景：新一轮产业变革特点 • 集成融合：跨产业、集成式的技术创新大量涌现，不同领域技术融合交互发展，产业和技术领域界限变得模糊，技术路线多变与不确定性增加 • 形式多样：创新愈发超越产品、技术等传统范畴，产品创新与支付模式创新相结合，个性化定制与体验式消费相结合，网络虚拟经济、远程运营等新商业模式和管理方式应运而生 • 全球流动：国际产业分工逐渐朝精细化、专业化方向发展，创新点从初期阶段拓展到产业各环节，形成“全球创新链”格局，技术、标准、人才决定着在价值链的地位

33. 国内需求：应对经济结构失衡 • 四个轮子：劳动力、土地、资本、技术 • 三驾马车：投资、消费、进出口 • 产能过剩：去年我国钢铁、水泥、电解铝、平板玻璃、船舶产能利用率分别为72%、73.7%、71.9%、73.1%和75%，今年上半年，全国规模以上工业企业将近22%的产能闲置。 • 金融风险：高储蓄率但中小企业融资难，高房价风险，地方债务风险，养老金风险

34. 国内需求：破解资源环境瓶颈 • 人均资源少。石油、天然气人均占有量为世界平均水平的11%和4%，耕地、淡水、森林分别为世界平均水平的1/3、1/4、1/5。 • 资源消耗多。我国GDP总量约占世界的10%，能源消耗量约占19.5%.人均能耗达世界平均水平，但人均GDP仅为世界平均水平的一半。能源对外依赖加重。 • 生态环境代价大。我国1/6城市严重缺水，北京多年超采已形成1000平方公里的地下水降落漏斗区。7大水系1/5水质为劣ⅴ类。全球10大空气污染城市中国占7个，雾霾影响了国土面积的1/4、近一半人口。全国土壤总的点位超标率为16.1%

35. 国内需求：促进产业向高端攀升 企业类型：平台型企业、产品型企业、碎片化企业； 竞争战略：总成本领先战略，差别化战略，高端化战略

36. 36 国内需求：促进产业结构调整 • 积极发展现代农业：根本出路在科技，“六次”产业，城镇化，新型农民 • 推动传统产业技术升级：提高装备水平，深化信息技术应用，促进清洁生产和资源综合利用，优化产品结构，提升工业能效 • 培育和发展战略性新兴产业：新兴技术与新兴产业融合，技术突破推动与需求牵引，七个重点领域 • 大力发展现代服务业：以现代物流、高技术服务、文化产业、电子商务、旅游业、设计咨询、健康和养老服务等作为重点领域

37. 科技发展：科技实力显著提高 • 2012年我国全社会研发投入超过1万亿元，占GDP比重1.97%；研发人员320万人年；SCI收录我国科技论文数16.8万篇，连续4年居世界第二位；发明专利授权量21.7万件，位居世界第三 • 高新技术产业产值规模近10万亿元，高技术产品出口额居世界第一位 • 纳米科技、量子信息、铁基超导材料、干细胞等领域研究水平跻身世界前列，取得了中微子第三种振荡形式、量子反常霍尔效应等世界关注的重大科学发现 • 在载人航天、探月工程、载人深潜、北斗卫星导航系统、“天河二号”超级计算机、深地钻探、重组戊型肝炎疫苗等前沿技术领域取得一批标志性成果

38. 38 科技发展：提高产业核心竞争力 • 我国高技术产品出口总量世界第一，但80%以上是外资企业的产品，72%是加工贸易产品。自主品牌出口不足10%。 • 95%的高档数控机床、80%的集成电路都依赖进口。每部手机手机20%、计算机售价30%、数控机床30%都要支付给国外专利持有者。 • 2005-2009年有效PCT专利中，美国、日本、德国分别占32.2%、20.4%和11.3%，我国仅占2.5% • 2011年中国出口专利收入10亿美元，进口专利费用180亿美元，同年美国专利进出口顺差820亿美元

39. 科技发展：增强企业创新能力 • 2010年我国大中型工业企业研究开发投入占主营业务收入的比重只有0.93％，远低于发达国家2.5-4%的平均水平； • 我国大中型企业建立研发中心的仅占27.6%，平均只有89人，而世界500强企业中，已有470家在华建立了研发中心，少则几百人，多则几千人 • 我国企业中拥有自主知识产权的企业仅为万分之三，98.6%的企业没有申请专利 • 2013年《财富》世界500强中我国内地企业共有89家，平均利润率为3.9%，10家亏损

40. 科技发展：提升创新整体效能 • 原始创新与重大成果产出较少，核心技术受制于人的局面没有根本改变 • 企业创新动力不强，院所高校缺乏潜心研究环境 • 高端人才不足，科技人员评价激励机制不健全 • 创新环境不完善，科技成果转移转化不畅 • 科技管理多头分散，科技资源使用效率整体不高

41. 三、实施创新驱动发展战略 的重点任务

42. “五个着力”（2013.9.30）：着力推动科技创新与经济社会发展紧密结合，着力增强自主创新能力，着力完善人才发展机制，着力营造良好政策环境，着力扩大科技开放合作“五个着力”（2013.9.30）：着力推动科技创新与经济社会发展紧密结合，着力增强自主创新能力，着力完善人才发展机制，着力营造良好政策环境，着力扩大科技开放合作 “三个最”（6.9）：最根本的是要增强自主创新能力，最紧迫的是要破除体制机制障碍，最大限度解放和激发科技作为第一生产力所蕴藏的巨大潜能 “四点要求”（8.18）：紧扣发展，牢牢把握正确方向；强化激励，大力集聚人才；深化改革，建立健全体制机制；扩大开放，全方位加强国际合作。 总书记对实施创新驱动发展战略的要求

43. 深化体制机制改革 • 处理好政府与市场的关系，从科技体制改革与经济社会改革两个方面同步发力 • 重点解决企业创新主体、政府职能转变、科技成果转化、科技资源配置、人才评价激励、公平竞争市场环境、财税与投融资等问题 • 制订创新驱动发展顶层设计方案、中央财政科技资金管理改革方案、科研院所分类改革方案、区域创新系统改革方案等

44. 增强自主创新能力 • 我国科技发展的方向就是创新、创新、再创新。要跟踪全球科技发展方向，坚持问题导向，从国情出发确定跟进和突破战略，按照主动跟进、精心选择、有所为有所不为的方针，明确我国科技创新主攻方向和突破口 • 加快形成四个层面的创新能力布局：一是面向国家战略需求，掌握信息、海洋、空天等核心技术，增强安全保障能力。二是面向经济社会发展需求，突破产业共性关键技术，增强发展支撑能力。三是把握世界科技和产业变革趋势，发展新兴技术及其产业，增强前沿突破能力。四是面向未来和长远发展，加强基础研究和创新基础设施，增强未来引领能力。

45. 着力完善人才发展机制 • 深化教育改革，推进素质教育，提高人才培养质量 • 加强高端创新人才、高技能人才、高素质企业家队伍建设 • 积极引进海外优秀人才，制定更加积极的国际人才引进计划，广泛引进各类创新人才特别是紧缺人才。 • 要用好用活人才，建立更为灵活的人才管理机制，完善评价这个指挥棒，加大对科技人员创新激励力度。 • 以更大力度实施千人计划、万人计划

46. 千人计划 • 七个项目：创新长期、创新短期、青年千人、创业千人、外专千人、顶尖千人、千人创新创业基地 • 五个平台：国家重点创新项目平台（科技部）、重点学科与重点实验室平台（教育部、科技部）、企业与金融机构平台（国资委、人行）、以高新区为主的各类园区平台（科技部、人社部）、外专千人（外专局）

47. 万人计划 • 三个层次、七类人才：杰出人才100名，科技创新领军人才3000名、科技创业领军人才2000名、哲学社会科学领军人才1000名、教学名师1000名、百千万领军人才1000名，青年拔尖人才2000名 • 五个平台：科技部、中宣部、教育部、人社部、中组部 • 四方面特殊支持：荣誉、经费、政策、联系

48. 着力营造良好政策环境 • 加大政府科技投入力度，引导企业和社会增加研发投入，完善党政干部和国企业业绩考核办法 • 加强知识产权保护工作，依法惩治侵犯知识产权和科技成果的违法犯罪行为。 • 完善推动企业技术创新的税收政策，激励企业开展各类创新活动。 • 引导金融机构加强对企业技术创新服务，加大资本市场对科技型企业的支持力度，大力发展风投 • 要增强创新自信，自已的创新产品自已都不敢用，怎么指望别人相信和使用。用好政府采购和首购、订购以及用户补贴等政策

49. 研发费用加计扣除政策 高新技术企业税收优惠政策 科研设备加速折旧政策 技术转让免税政策 自主创新示范区试点政策 成果转化处置权收益权管理改革试点政策 现有重点创新政策

50. 着力扩大科技开放合作 • 深化国际交流合作，引进来与走出去相结合，积极融入全球创新网络，在更高起点上推进自主创新。 • 充分利用全球创新资源，从我国现实需求、发展需求出发，有选择、有重点地参加国际大科学计划和工程。 • 研究扩大科技计划对外开放，与国际高水平研究机构共建研究和教育机构或分支机构。 • 建设面向周边的产业技术创新国际平台，深化“一路一带”科技合作。吸引国外种子基金、天使基金等风险资本来华投资。完善外资并购和技术交易的安全审查制度。