改进科研项目和资金管理 营造良好创新环境

1. 改进科研项目和资金管理营造良好创新环境 科技部发展计划司 叶玉江 2014年4月 坚持遵循规律 坚持改革创新 坚持公开公正 坚持规范高效 坚持激励导向 坚持问题导向 坚持简政放权 坚持监管与服务并重

2. 主要内容 三 当前我国科技改革发展的形势 关于《意见》有关情况介绍 对高校改进科研项目和资金管理的几点建议 一 二

3. 当前我国科技改革发展的形势 1. 中央高度重视科技事业发展 提出创新驱动发展战略，把科技创新摆在国家发展全局的核心位置 颁布《深化科技体制改革 加快国家创新体系建设的意见》（中发［2012］6号） 颁布《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》

4. 当前我国科技改革发展的形势 中央领导同志提出殷切期望 习近平总书记在2013年9月30日中央政治局中关村集体学习时强调： 实施创新驱动发展战略是一项系统工程，涉及方方面面的工作，需要做的事情很多。最为紧迫的是要进一步解放思想，加快科技体制改革步伐，破除一切束缚创新驱动发展的观念和体制机制障碍。

5. 中央财政科技投入 当前我国科技改革发展的形势 2. 我国科技投入持续大幅度增长 国家财政科技投入 占GDP的2.09% 年均增长23% 年均增长18% 年均增长约25%

6. 当前我国科技改革发展的形势 稳定性经费 3. 我国中央财政科技投入结构 财政科技投入主要用于支持市场机制不能有效配置资源的基础研究、前沿技术研究、社会公益研究、重大共性关键技术研究开发等公共科技活动，分为五类： • 国家科技计划（基金等）经费——竞争性经费 • 科研机构运行费用 • 基本科研业务费 • 公益性行业科研经费 • 科研条件建设经费 2014年中央本级科技支出年初预算数为2500多亿元，40多个国家部门涉及科学技术支出。中央财政科技投入结构发生重大变化，中央本级稳定支持与竞争性支持经费比例从2005年的2：8提高到2012年的4：6，稳定支持机制初步建立。

7. 现行中央财政科技投入体系

8. “十二五”国家科技计划 基本计划 重大专项  创新人才推进计划 重大科技创新基地建设 863 计划 支撑 计划 其他 计划 重大 专项 16 重大 专项 2 重大 专项 1 政策 引导类 计划 973 计划 国家国际 科技合作 专项 “十二五”国家科技计划体系

9. The Ministry of Science and Technology 当前我国科技改革发展的形势 4. 完善科研项目和资金管理相关制度 • 发布实施《关于进一步强化国家科技计划项目（课题）承担单位法人责任的若干意见》，强化承担单位法人责任 • 科技部、财政部发布国家科技计划管理办法，财政部、科技部发布国家科技计划经费管理办法，并定期修订 • 规范管理流程：简化流程、强化节点控制、加强项目管理与经费管理衔接 • 2011年9月，财政部、科技部印发《关于调整国家科技计划和公益性行业科研专项经费管理办法若干规定的通知》

10. 当前我国科技改革发展的形势 5. 科研项目和资金管理仍存在一些突出问题 • 中央财政科技资源封闭重复分散现象较为突出 • 部分科技计划、专项、基金定位不够明确，科研项目部署存在“小、散、偏”现象 • 不同类型的科研项目管理一刀切，政府存在“越位”、“缺位”或“错位”现象 • 科研项目立项不够公开透明、立项程序复杂、项目存在打包和“拉郎配”现象，验收走过场 • 科研资金使用效益亟待提高，甚至出现了一些违规违纪行为和腐败现象

11. 当前我国科技改革发展的形势 ——落实党中央国务院的新要求，顺应科技界的新诉求，适应当前科研管理的新趋势，迫切需要对科技体制进行改革。 ——科研项目和资金管理改革是推动科技体制改革的切入点和突破口，事关我国科技事业发展的全局。

12. 主要内容 三 当前我国科技改革发展的形势 关于《意见》有关情况介绍 对高校改进科研项目和资金管理的几点建议 一 二

13. 《意见》起草过程 《意见》是在国家科改领导小组的领导和部署下，根据中发［2012］6号的总体要求研究制定的，历时一年。 吸收建议，修改完善，经国务院常务会议审定后印发 报国家科技体制改革和创新体系建设领导小组办公会审议修改 征求了科改领导小组26个成员单位意见 选择科研单位模拟运行 科技部、财政部形成初稿

14. 《意见》的突出特点 • 问题导向 • 激励导向 • 监管与服务并重 • 简政放权 在科研项目实行分类管理，项目指南征集和立项，项目预算、资金拨付和使用，信息公开，相关激励政策的完善等，都体现激励导向 对当前科研项目和资金管理反映突出的问题进行了回应，如多头申报、重复支持，科研项目和资金管理信息不够公开透明，资金使用管理过细过死等问题，都提出了针对性的解决措施 政府主要职能是营造环境，减少项目微观管理，提高资金使用自主权，把更多的管理权赋予法人单位，形成分级分类管理机制，发挥各类主体参与项目和资金管理的积极性 充分发挥各级管理部门和法人单位作用，强化项目和资金管理全过程指导服务。建立制度化的“奖优罚劣”激励导向，对科研项目和资金管理中出现的严重违规违纪行为“零容忍”

15. 改革的总体目标 效益提升 创新驱动 科研项目和资金配置更加聚焦国家经济社会发展重大需求 构建适应创新规律、统筹协调、职责清晰、科学规范、公开透明、监管有力的科研项目和资金管理机制 基础前沿研究、战略高技术研究、社会公益研究和重大共性关键技术研究显著加强 科技对经济社会发展的支撑引领作用 不断增强科研人员的积极性和创造性

16. 改革的基本原则 明晰职责，优化流程，健全机制，提高管理的科学化、规范化、精细化水平。 结合国内外趋势和实际，遵循科研活动特点和规律，实行分类管理，提高管理水平。 发挥政府的引导作用和市场的导向作用，对科研项目和资金管理实施全过程、系统化的配套改革。 强化科研项目和资金管理信息公开，加强科研诚信建设，营造良好环境。

17. 1. 科研项目和资金配置的统筹协调 改革的重要举措 对策1 科技资源重复分散 对策2 对策3 对策4

18. 1. 科研项目和资金配置的统筹协调 对策1：建立健全统筹协调与决策机制 • 发挥科技主管部门会商与沟通机制的作用，形成年度科技计划（专项、基金等）重点工作安排和部门分工，报国家科改领导小组审议，分头落实、协同推进。 • 财政部门加强科技预算安排的统筹，做好综合平衡。 • 经济社会发展和国家安全的重大科技事项，报国务院决策。 对策2：新设科技计划（专项、基金等）要求明确 • 应当根据国家战略需求和科技发展需要设立。 • 应当明确功能定位，设定目标和考核指标，实施具体期限。

19. 1. 科研项目和资金配置的统筹协调 定位不清 重复交叉 效果不好 对策3：健全绩效评估、动态调整和终止机制 • 优化整合现行各类科技计划（专项、基金等），对定位不清、重复交叉、实施效果不好的，通过撤、并、转等方式进行必要调整和优化。 • 目前，中央各部门管理的科技计划（专项、基金等）优化整合工作已全面启动实施。

20. 1. 科研项目和资金配置的统筹协调 对策4：建设统一的国家科技管理信息系统 • 2014年底，基本建成中央财政科研项目数据库，实现中央部门之间的信息共享； • 2015年底，基本实现与地方科研项目数据资源的互联互通，并实现中央与地方之间的信息共享。为加强宏观统筹、优化资源配置、项目查重提供技术支撑。

21. 国家科技管理信息系统建设已取得积极进展 • 统筹规划、分步实施：根据总体建设方案，按照“先部内、后部外，先中央、后地方”的顺序，将部门和地方科研项目数据库逐步纳入系统，促进资源共享，提高财政资金使用绩效。 • 全流程、全业务、全覆盖：支撑各类科技计划（专项）全流程管理，覆盖申报受理、评审立项、过程管理、验收评估等全部关键环节，优化管理流程提高管理效率。 • 可申诉、可查询、可追溯：对科研管理各类操作进行分类授权和全程留痕、客观记录，根据需要可进行回溯与倒查。

22. 主要功能

23. 3．信息反馈——在评审立项关键环节及时反馈结果，便于申报者及时了解立项进展，增加管理透明度。 1．“一站式”申报中心——统一申报、统一受理，简化管理流程、降低科研人员负担，减少“跑部钱进”。 • 2．前置查重——科研人员申报前可在线查询承担在研科技计划项目情况，避免重复申报。 2月20日，973计划、863计划、支撑计划同时通过信息系统发布指南，受理时间超过50天。 信息系统建设支撑科研项目管理改革

24. 6．全过程操作留痕——记录科研管理各个环节的责任主体和操作行为，建立倒查和责任追究制度，实现一案双查。 • 4．统一专家库——对入库专家进行科学分类，保证小同行评审；实现随机抽取，完善回避制度，建立专家信用记录，提高评审公正性。 • 5．网络视频评审——科研人员可在所在地参加答辩，减少往来奔波，节约科研经费，净化评审环境。 2013年网络视频评审项目4600个，据初步测算，累计节约科研人员科研时间约4.6万人·天，节约科研经费约6900万元。 信息系统建设支撑科研项目管理改革

25. 2. 实行科研项目分类管理 突出国家目标和重大战略需求 重大项目 基础前沿项目 突出创新导向，聚焦原始创新 • 要解决的主要问题： • 科研管理方式与科技创新活动不适应 • 不同类型的科研项目管理一刀切 • 项目分类管理机制尚未真正建立 强化重大需求和应用导向 公益性项目 市场导向类项目 突出企业主体地位，由企业牵头实施 对策：分类管理

26. 2. 实行科研项目分类管理 1.重大项目 • 突出国家目标和重大战略需求，集中力量办大事 • 设定考核目标和关键节点目标 • 定向择优遴选优势单位 • 探索项目专员制和监理制 2.基础前沿项目 • 突出创新导向，聚焦原始创新 • 尊重专家意见，公开择优遴选项目 • 简化项目管理，减少考核评价 • 营造鼓励探索、宽容失败、潜心科研的政策环境

27. 2. 实行科研项目分类管理 3.公益性项目 • 发挥行业部门的组织协同作用 • 强化重大需求和应用导向 • 提高项目的系统性、针对性和实用性 • 服务于社会公益事业发展 4.市场导向类项目 • 突出企业主体地位，由企业牵头实施 • 发挥市场配置资源的决定性作用，明晰政府与市场的边界

28. 2. 实行科研项目分类管理 4.市场导向类项目 • 政府支持企业开展的产业重大共性关键技术研究等科技活动： • 鼓励企业牵头，产学研协同攻关 • 加强对企业资质、研发能力的审核 • 政府引导企业开展的科研项目： • 主要由企业提出需求和组织研发，并先期投入 • 政府主要是采用“后补助”和间接投入等给予支持，以撬动社会资金投入研发

29. 3. 改进科研项目管理流程 要解决的主要问题：

30. 3. 改进科研项目管理流程 新闻发布会 民间网络 报纸 官网 项目指南 发布 对策1：改革项目指南形成机制 电视 行政通知 广播 • 分项目类别编制指南，扩大指南征求意见范围，充分反映科技经济社会发展需求 • 市场导向类项目要征求产业界意见，反映产业需求 • 每年固定项目指南发布时间，扩大知晓范围 • 自指南发布日到项目受理截止日期，原则上不少于50天，保证科研人员申报时间

31. 3. 改进科研项目管理流程 对策2：规范项目立项程序和要求 • 规范立项要求，明示审批流程，提高透明度；完善项目遴选机制和内部控制制度 • 简化立项流程，压缩评审时间。从受理到反馈立项结果，原则上不超过120个工作日 • 加强申报材料审查和项目查重、合作单位条件和科研能力 • 全面实行网络和视频评审，减少会议答辩评审，实现立项的“可申诉、可查询、可追溯” • 应反馈评审结果和意见，帮助科研人员改进工作

32. 3. 改进科研项目管理流程 对策3：完善过程管理 • 针对不同项目开展巡视检查或不定期抽查，对重大项目加强过程管理和服务，协调解决实施中的问题 • 对一般项目，减少项目执行中的检查评价，为科研人员营造宽松的环境 对策4：加强项目验收 • 项目完成后，承担单位应当及时总结和编制决算，按时提请验收。主管部门应当及时组织验收 • 根据项目特点，采取同行评议、第三方评估、用户测试等方式，严把验收质量关，杜绝走过场

33. 4. 改进科研项目资金管理 要解决的主要问题：

34. 4. 改进科研项目资金管理 进一步完善预算编制和评估评审 改进间接费用 （管理费）管理 1 4 资金管理 改进措施： 及时拨付 项目资金 改革结余经费 管理办法 5 2 进一步规范 直接费用管理 完善事业单位 预算管理 3 6

35. 5. 建立项目和资金管理长效机制 1.完善信息公开制度，形成内外部监管合力 • 管理部门要将科研项目和资金相关信息公开，接受社会监督 • 项目承担单位应在单位内部公开项目立项、资金使用、大型仪器设备购置等情况，接受内部监督 通过信息公开，让权力在阳光下运行

36. 3.有利于社会公众了解国家科研成果，促进成果转化应用，加强科研资金使用的监管3.有利于社会公众了解国家科研成果，促进成果转化应用，加强科研资金使用的监管 • 4.有利于加强各科技计划协调衔接、避免科技项目重复部署，提高国家科技投入的效率和效益 1.有利于实现国家基础性、战略性科技资源的持续积累和完整收藏 • 2.有利于广大科研人员共享科研成果，推进科研诚信建设，有效预防科研不端和学术腐败 2.建立国家科技报告制度，实现科技资源共享

37. 工作进展及成效 1. 初步完成制度建设的顶层设计

38. 2. 率先在国家科技计划中开展试点

39. 3. 不断夯实科技报告基础性工作

40. 4. 国家科技报告开放共享的基础平台初步建立 3月1日国家科技报告服务系统正式开通，实现10000份科技报告向全社会提供开放共享服务。目前系统实名注册用户已超过1万人，总点击量已超过800万次，科技报告共享服务迈出了实质性步伐。

41. 5. 建立项目和资金管理长效机制 3.改进专家遴选制度 • 项目评估评审应该以同行专家为主，扩大专家来源，吸收海外高水平专家，科研和生产一线的专家要占75％左右 • 建立专家数据库，实行专家轮换、调整和回避制度 • 参加视频或会议评审专家，公布专家名单，接受同行质询和社会监督；对于通讯评审的专家，评审前专家名单严格保密，确保评审公正性 4.建立逐级考核问责和倒查机制 • 明确逐级考核问责机制要覆盖项目决策、管理和实施主体，谁立项谁负责，谁实施谁被问责 • 建立倒查制度，针对出现的问题倒查主管部门相关人员的履职尽责和廉洁自律情况，查实后依据相关规定严肃处理

42. 6. 完善创新政策 完善 科研人员 收入分配 政策 完善 兼职兼薪 管理政策 完善落实科研人员成果转化的收益分配政策 改革 科技评价 和奖励的 制度导向 建立健全与科研人员岗位职责、工作业绩、实际贡献紧密相连的分配激励机制，使科研人员智力劳动价值通过正常渠道得以充分体现 健全科研人才流动机制，鼓励科研院所、高等学校和企业创新人才的双向交流，实行兼职兼薪管理 加快推进事业单位科技成果使用、处置和收益管理改革，促进科研成果的资本化、资产化，落实科研人员的收益分配 分类管理科研机构和人员，制定导向明确，激励约束并重的评价和奖励标准，充分调动科研单位和科研人员的积极性创造性

43. 下一步工作部署 修订、制定有关制度、办法。科技部、财政部已启动了相关科研项目和资金管理办法的修订工作。 1 指导和推动各地方，根据《意见》精神，制定加强本地财政科研项目和资金管理办法。 2 密切跟踪《意见》发布后各方面情况，及时研究解决实施过程中出现的新情况新问题，确保各项政策措施执行和落实到位。 3

44. 主要内容 三 当前我国科技改革发展的形势 关于《意见》有关情况介绍 对高校改进科研项目和资金管理的几点建议 一 二

45. 几点建议 1 加强申报立项的组织协调 • 结合学科建设、基础研究和技术创新需求，协调组织科研人员做好项目申报工作 • 加强对科研人员预算编制的咨询和服务 • 结合项目研发任务的特点和需要，协助科研人员做好申报材料填报，并进行审核把关

46. 几点建议 2 加强项目实施的支撑服务 • 合理配置本单位研发资源，为项目实施提供实验室、研究仪器等必要条件保障 • 加强过程管理，及时督促科研人员按进度完成项目实施 • 加强科研规范和伦理道德教育，严肃查处科研不端行为

47. 几点建议 3 加强项目验收的成果管理 • 及时提醒和督促项目负责人做好验收准备，认真审核验收材料，并根据验收意见制定和落实整改措施 • 按照要求落实国家科技报告制度，做好项目执行过程中产生的信息和数据管理工作 • 鼓励和引导科研人员加强项目知识产权保护、管理和运用，促进科技成果转化和产业化

48. 几点建议 4 强化经费使用的审核监管 • 建立健全本单位的经费管理制度，认真行使经费管理、审核和监督权 • 合规合理使用间接费用，充分发挥绩效支出对一线科研人员的激励作用 • 在经费管理使用方面为科研人员提供必要的政策咨询、培训支撑等相关服务

49. 谢 谢！