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研究生 《 文献情报源研究 》

研究生 《 文献情报源研究 》. 科技查新方法在选题中的应用 彭 奇 志 江南大学 2005 年 9 月. 议程. 课题新颖性 的判断方法 检索策略 的改进技术 检索效果 及其提高方法. 研究课题信息的获取. 获取课题信息大致有三个途径： 一是实际工作中存在的问题 二是学术著作中存在的问题 三是通过大量阅读国内外科技文献获取研究信息。. 查新的概念.

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研究生 《 文献情报源研究 》

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  1. 研究生《文献情报源研究》 科技查新方法在选题中的应用 彭 奇 志 江南大学 2005年9月

  2. 议程 • 课题新颖性的判断方法 • 检索策略的改进技术 • 检索效果及其提高方法

  3. 研究课题信息的获取 获取课题信息大致有三个途径： • 一是实际工作中存在的问题 • 二是学术著作中存在的问题 • 三是通过大量阅读国内外科技文献获取研究信息。

  4. 查新的概念 查新是科技查新的简称，是指查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容， 通过手工检索和计算机检索等手段， 运用综合分析和对比方法， 为评价科研立项、成果等的新颖性和先进性提供事实依据的一种信息咨询服务工作。 为评价科研成果、科研立项课题等的新颖性提供文献查证结果

  5. 查新与论文选题的关系 1.科技查新的两大特征： • 以文献为依据 • 查新是对项目新颖性、先进性的审查 2.共同之处： • 创新点的确立 • 文献检索 • 比较分析

  6. 新颖性的内涵 1.与发明专利的概念有所不同： • 专利的三性：新颖性、创造性与实用性 2.课题新颖性三项必备条件： ① 无完全相同的成果； ② 有所创新； ③ 具实用性。

  7. 新颖性的定义 新颖性——指的是在查新日以前没有 同样的成果在国内外出版 物上由他人公开发表过 ◆同样的成果 ◆出版物公开 ◆由他人公开

  8. 新颖性的外延 • “全部公开发表过”≠丧失新颖性 • 无同样的成果在文献中公开则具有新颖性 •  “现有技术”——通过出版物公开的技术内容被认为是查新意义上的“现有技术” • “科技成果人”本人公开——不影响新颖性 • 只能认为是确认了具排他性的新颖性 • 其它协作单位的公开——知识产权争议

  9. 课题是否新颖？ 新颖性判断原则： • 相同排斥原则 • 单独对比原则 • 下位（具体）概念否定上位（一般）概念原则 • 突破传统 • 新用途

  10. 新颖性判断原则 1.相同排斥原则： 例一 • “人造板压机电液比例闭环控制系统及静动态特性研究”项目, 首先是将电液比例开环拉制系统发展为闭环系统,其次又引入木材加工机械,在学科间的结合部寻找到一空白点立项-→项目为总体新颖。

  11. 1.相同排斥原则： 例二 • “用稻壳制备氮化硅纳米粉末过程中机理研究”项目,经国内外信息检索后得出,以稻壳制备氮化硅粉末是近年来的研究热点,但技术路线各有千秋,由于技术路线的不同,其工艺参数、制造成本等将有很大差距。所以在比较分折中,技术路线完全不同,排斥相同内容后,该项目技术路线新颖。

  12. 1.相同排斥原则： 例三 • 查新项目“眼科超声诊断仪”是集医学、超声技术、电子技术和计算机技术于一体,治疗白内障必需的检测手段。经检索国内文献信息,有无锡、重庆等厂家生产同类产品,且功能和技术指标相当,因而可以做出该查新项目的主要科学技术特征（查新点）有公开文献报道的结论-→项目无新颖性。

  13. 2.单独对比原则 举例：委托课题查新点为： ①②③④⑤ 对比文献1记载一项成果，公开了： ①②④ 对比文献2记载一项成果，公开了： ①③⑤ 结论：无同样的成果在文献中公开 则具有新颖性

  14. 3.下位（具体）概念否定上位（一般）概念原则3.下位（具体）概念否定上位（一般）概念原则 例如 • 对比文献公开某产品是用铜制成的,就使用金属制成的同一产品的查新项目丧失新颖性。

  15. 4.突破传统 • 突破传统通常用于数值范围的判断,主要是指:若在现有技术中公开的某个数值范围是为了告诫所属技术领域的技术人员不应当选用该数值范围,而查新项目却正是突破这种传统而确立该数值范围。那么,该项目具有新颖性。

  16. 5.新用途 • 一种已知物质自然不能因为提出了某种新的应用而变成了一种新的物质,如物质X作为洗涤剂是已知的,那么一种用作增塑剂的物质X不能认为是新颖的,但已知物质不能破坏新用途的新颖性。

  17. 二、检索策略的改进技术 • 1.检索词的确定 • 2.检索式的构建技术 • 3.分类主题一体化检索方法 • 4.文献信息资源的选择

  18. 1.检索词的确定 • 检索词选择： • 关键词（自然语言）； • 主题词（人工语言）； • 同义词、近义词、狭义词、广义词； • 化学名称、化学物质登记号、分子式； • 专利分类号。

  19. 1.检索词的确定 • 例一： • 发酵法生产豆豉纤溶酶的研究 [Study on the preparation of Dochi fibrinolytic enzyme used Fermentation Method ] • 查新点： • （1）产纤溶酶活力高达3356 IU/mL的UγD8菌株。 • （2）通过体外试验证实了DCFE可显著降低ADP诱导的血小板聚集率

  20. 1.检索词的确定 • 发酵法 • 豆豉→豆豉；豆鼓 • 纤溶酶→ 纤溶酶；溶栓酶；纳豆激酶 • 活力→活力；活性；酶活 • （2） →溶栓；抗栓；血小板？

  21. 2.检索式的构建技术 • 1.逻辑检索：布尔逻辑运算符有“与”、“或”、“非”，此外还有大于、小于、等于、不等于等运算符。 • （1）逻辑“与”:用“*”或“AND”表示 • 豆豉* 纤溶酶豆豉AND纤溶酶 • （2）逻辑“或”:用“+”或“OR”表示 • 纤溶酶+ 溶栓酶纤溶酶OR溶栓酶 • （3）逻辑“非”:用“－”或“NOT”表示 • A NOT B 表示被检索的文献在含有检索词A而不含有检索词B时才被检中。

  22. 2.检索式的构建技术 • 2.截词检索： （截词符常用*或？） • （1）无限截词 例如： microbi? -----表示词干后可有任意几个字符。可检索到：microbial microbian microbic microbicide microbiological microbiology等词。 • （2）有限截词 例如： dye?? ?-----表示词干后最多可带两个字符。 • （3）中间截词 例如： • analys?s ----可以检索出含有analysis和analyses的文献。

  23. 2.检索式的构建技术 • 3.位置检索 • 相邻位置算符(w) (n)： • ①(W) 例如： foreign(W)trade • ②(nW) 例如： computer(3W)control • ③(N) 例如： computer(N)network • ④(nN) 例如：China(5N)investment

  24. 示例1：检索2001－2003年江南大学学术论文被SCI(科学引文索引）收录和引用情况示例1：检索2001－2003年江南大学学术论文被SCI(科学引文索引）收录和引用情况 • 无锡教育学院：Wuxi education college • 江南学院：Jiangnan college (或 Jiangnan University) • 无锡轻工大学：Wuxi university of lightindustry • 江南大学:Southern YangtzeUniversity • 三校区邮政编码：214036 214063 • 如何构建最佳检索式？

  25. 检索式调整 • 检索式1： • AD=(((wuxi and light and ind) or (yangtze or yangtse or so or jiangnan) and (wuxi or 214036 or 214063)) and (univ or inst or coll)) • Database=SCI-EXPANDED; Timespan=2001-2003;146 results found • 检索结果： 146条记录 • 查全率84.3％，查准率100%。

  26. 检索式调整 • 检索式2： • ((wuxi and light and ind) or (so and (yangtze or yangtse) or jiangnan )) and (univ or inst or coll) • 检索结果： 207条记录 • 查全率91.1％，查准率100%。

  27. 检索式调整 • 检索式3： • ((wuxi and light and ind) or (yangtze or jiangnan) and (wuxi or 214036 or 214063)) and (univ or inst or coll) • 检索结果：194条记录 • 查全率85.5％，查准率100%。

  28. 检索式调整 • 检索式4： • ((wuxi and light and ind) or (so and (yangtze or yangtse) or jiangnan)) and (univ or inst or coll) or 214036 or 214063 • 检索结果：223条记录 • 查全率95％，查准率95%。

  29. 检索式调整 • 检索式5： • ((wuxi and light and ind) or (yangtze or yangtse or jiangnan) and (wuxi or 214036 or 214063)) and (univ or inst or coll) • 检索结果：205条记录 • 查全率90％，查准率100%。

  30. 检索式调整 • 检索式6：*是截词算符 • (light* or edu* or yan* or jiangnan) and (wuxi or 21403* or 21406*) and (univ* or inst* or coll*) • 检索结果： • 2000- 15 条记录； 2001- 33 条记录 • 2002- 49 条记录-清华查48T • 2003- 64 条记录； 2004-9-26- 67 条记录 • 2000-2004.9.26－228条记录 • 查全率100％，查准率99.6％。

  31. 检索结果分析 • So Yangzi Univ 1；So Yangize Univ 1 • Se yangtze univ 1；yangtze univ 2 • so yangtse univ 11；So Yantze Univ 1 • Sothern Yangtze Univ 1； • S Yangtze Univ 2；Jiangnan Univ 1； • Wuzi Univ Light Ind 1； • Wuxi Univ Light & Ind 1； • Wuxi Light Ind Coll 1； • Wuxi Light Ind Univ 1。

  32. 误检出1篇来自： • Relationship between the transmission of Schistosomiasis japonica and the construction of the Three Gorge Reservoir • 该论文有15名作者分别来自10个不同单位。 • Chinese Acad Prevent Med,InstParasit Dis, Shanghai 200025, Peoples R China. • Sichuan InstParasit Dis, Chengdu, Peoples R China. • Yangtze River Inst Parasit Dis, Wuhan, Peoples R China. • Yangtze River Comm Water Conservancy, Wuhan, Peoples R China. • Hubei Inst Schistosomiasis Control, Wuhu, Peoples R China. • Sci & Engn Univ, Coll Med, Wuhan, Peoples R China. • Hunan InstParastit Dis, Yueyang, Peoples R China. • Fudan Univ, Sch Publ Hlth, Shanghai 200433, Peoples R China. • Jiangsu Inst Parasit Dis, Wuxi, Peoples R China. • Jiangxi Inst Parasit Dis, Nanchang, Peoples R China

  33. 示例2：发酵法生产豆豉纤溶酶的研究 • 检索词： • 1.豆豉2. 豆鼓3. 纤溶酶4. 溶栓酶5. 纳豆激酶6. 枯草芽苞杆菌 • 7. 活性8. 酶活9. 溶栓10. 抗栓11. 血小板？12 发酵？ • 检索式： #1. （1+2）*(3+4)+5 #2. #1*(6+7+8)*12 #3. #1*(9+10+11)

  34. 3. 一体化检索方法 • A.主题法: 主题词表：Inspec EI 叙词（Thesaurus) 例如：aircraft→plane airplane aeroplane aircraft • B.分类法: 如利用《国际专利分类表》查找专利分类号，检索世界各国专利 • C.引文法 利用文献后面所附的参考文献，进行逐一地追踪查找原文 • D.综合法（又称循环法、分段法或交替法）：是常用法和追溯法两种方法的综合

  35. 3. 一体化检索方法 • 检索途径主要分以下几种： • 分类途径 • 检 内容特征途径 主题途径 • 索 题名途径 • 途 外表特征途径 著者途径 • 径 机构名称途径 • 号码途径 • 其他途径

  36. 4.选择好检索工具是检索的保证 • 文献的类型 图书、期刊、专利文献、会议论文、学位论文、标准文献、产品样本、档案资料、报纸、政府出版物、网上企业资源等。 • 检索工具的类型： 目录、题录、文摘、索引。 • 网络环境下信息源及载体巨变。 数据库的类型、质量 • 检索手段和方法。 光盘检索、联机检索、网络检索

  37. 生物、食品、化工学科常用中文数据库 • 中国专利数据库（PATENT） • 中国科技成果库（STAC） • 中国实用技术成果数据库(CSTAD) • 中国重要成果库(ZYCG) • 重庆维普中文科技期刊数据库（PSTP） • 中国期刊全文数据库(CNKI) • 中国学术会议论文(CACP) • 中国学位论文数据库(CDDB) • 中国新产品数据库(XCP) • 中国化工文摘数据库（HGWZ） • 中国生物医学数据库（CMCC） • 粮油食品科技文献库（LS） • 农业科学文献数据库（NY） • INTERNET相关网站

  38. 生物、食品、化工学科常用外文数据库 • EP - esp@cenet欧洲专利数据库 • WIPO - esp@cenet世界专利数据库 • Japan Patent 日本专利数据库 • USPTO 美国专利数据库 • Ei Village美国工程索引 • BA生物学文摘 • ELSEVIER SDOS 学术期刊全文数据库 • CA美国化学文摘 • FSTA食品科技文摘 • UMI博士论文全文数据库 • Highwire期刊数据库 • Pubmed Medline医药文摘数据库 • NTIS美国政府报告

  39. 三、检索效果及其提高方法 • 检索效果是指检索系统检索的有效程度，它反映了检索系统的能力。包括收录范围、查全率、查准率、响应时间、用户负担和输出形式。查全率R和查准率P定义如下： • 检出的相关文献量 • 查全率R= ×100% • 检索系统中相关文献总量 • 检出的相关文献量 • 查准率P= ×100% • 检出的文献总量

  40. 三、检索效果及其提高方法 提高检索效果的措施: • （1）选择高质量的检索工具或检索系统。 • （2）提高用户利用检索系统的水平，最大限度地发挥检索系统的能力。 • （3）合理调整查全率和查准率。 提高查全率和查准率的措施。 • （4）提高检索策略的质量。 弄清提问实质、准确进行概念分析、选择合适的数据库、选择合适的检索词、恰当的检索途径、构建合适的检索式、检索系统的功能和指令。

  41. 三、检索效果及其提高方法 1.检索输出篇数过多的原因： • 选用了多个多义性的检索词？ • 截词截得过短？ • 输入的检索词太少？ • 应该使用“与(AND)”却使用了“或(OR)”？ • 优先运算符“（）”使用错误？

  42. 三、检索效果及其提高方法 2.检索输出篇数过少的原因： • 检索词拼写错误？ • 遗漏重要的同义词或隐含概念？ • 检索词过于冷僻具体？ • 没有使用截词算符？ • 位置算符和字段算符使用得过多？ • 使用过多的“与(AND)”算符？

  43. 提高查全率的主要方法 • (1)降低检索词的专指度，采用上位词或相关词补充到检索式中； • (2)调节检索式的网罗度，如删除某个不重要的概念组面，减少AND运算； • (3)进行族性检索，可采用分类号检索或采用一组近义词或相关词用OR连接在检索式中； • (4)进行截词检索，可以采用的有后截断、前截断、前后截断等截词方法； • (5)增加检索途径，如将主题途径与非主题途径结合起来使用； • (6)取消某些过严的限制符，如字段限制符等 • (7)调整位置算符

  44. 提高查准率的主要方法 • (1)提高检索词的专指度，增加或换用下位词和专指性较强的自由词； • (2)增加概念组面，用AND连接相关检索项； • (3)限制检索词出现的可检字段，如限定在篇名和叙词字段中检索； • (4)用位置算符控制检索词的词间顺序与位置； • (5)利用限制符、前缀符限制文献的外表特征，如文献类型、出版年代、语种、作者等； • (6)用逻辑非NOT来排除一些无关的检索项； • (7)进行加权检索，从定量角度加以控制。

  45. The End

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