Илья Суслов Начальник Службы «Депозитарный консультант» 200 8 г.

1. Схема ускоренных расчетов между НДЦ и ИНГ БАНК (SSS): Особенности  и порядок исполнения поручений Депонента. Илья СусловНачальник Службы «Депозитарный консультант»2008г.

2. Общая информация С 6 ноября 2007 г. НДЦ И ИНГ приступили к проведению операций по Схеме ускоренных расчетов («SSS» - Speedy Settlement Scheme): • с  целью  реализации данной схемы НДЦ открыл междепозитарный счет в ИНГ для операционного хранения акций, а ИНГ в свою очередь использует для расчетов открытый ранее междепозитарный счет в НДЦ; • проводить операции по схеме SSS может любой депонент НДЦ или клиент Депонента; • с помощью схемы SSS можно, в частности, осуществлять переводы, связанные с выпуском и погашением депозитарных расписок; • схема ускоренных расчетов предназначена для сокращения  времени на поставку акций и оптимизации расчетов по сделкам, заключенным между клиентами НДЦ и ИНГ.

3. Особенности при использовании Схемы ускоренных расчетов («SSS» - Speedy Settlement Scheme). • акции, переведенные  с использованием схемы SSS из ИНГ в НДЦ, могут быть в тот же день выставлены на торги на  ЗАО «ФБ ММВБ»; • акции, купленные на торгах  на ЗАО «ФБ ММВБ», могут быть переведены в ИНГ в тот же день после завершения клиринговой сессии; • воспользоваться схемой SSS для ускорения расчетов  с депонентами ИНГ смогут также клиенты  ЗАО «ДКК»; • НДЦ осуществляет открытый способ  учета акций, находящихся на междепозитарном счете  НДЦ в ИНГ. Депоненты НДЦ, зачислившие акции  с использованием схемы SSS, вправе распоряжаться этими ценными бумагами без ограничений; • депоненты НДЦ могут  рассчитываться со своими контрагентами, являющимися депонентами ИНГ, по-прежнему,  с использованием счетов НДЦ и ИНГ, открытых в реестре.

4. Порядок исполнения операций: Перевод из ИНГ в НДЦ. • депонент подает в НДЦ поручение по форме MF035 (код операции 37); • поручения могут быть переданы в НДЦ любым способом, в соответствии с Порядком взаимодействия НДЦ и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности, Правила заполнения поручения приведены в Приложении 1 к Порядку  взаимодействия; • в поле «Регистратор/депозитарий (место расчетов)» указывается БИК ИНГ – INGBRUMMили депозитарный код ИНГ - MC0008900000.

5. Порядок исполнения операций: Перевод из ИНГ в НДЦ. • в поле «Номер счета» блока «Отправитель» указывается раздел счета депо контрагента депонента в ИНГ; • поле «BIC/BEI» блока «Отправитель» обязательно для заполнения при наличии у юридического лица кода ВIC/BEI, в этом случае поле «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица» не заполняется.

6. Порядок исполнения операций: Перевод из ИНГ в НДЦ. • для типа документа BYSA «Договор купли-продажи» квитовка осуществляется по дате сделки в ИНГ и во встречном поручении клиента ИНГ она должна совпадать; • если документ имеет другой тип, то квитовка в ИНГ идет только по дате расчетов.

7. Порядок исполнения операций: Перевод из ИНГ в НДЦ. На основании принятого к исполнению поручения депонента НДЦ направляет встречное поручение на зачисление в ИНГ, где оно квитуется с поручением депонента ИНГ. Поручения квитуются по следующим полям: • номер раздела счета депо НДЦ в ИНГ; • номер раздела счета депо депонента ИНГ; • ISIN код (или номер государственной регистрации) ценной бумаги; • количество ценных бумаг; • дата сделки (если купля/продажа); • дата расчетов.

8. Порядок исполнения операций: Перевод из ИНГ в НДЦ. Дополнительная информация: • ИНГ в случае успешной квитовки поручения НДЦ и поручения своего клиента зачисляет акции на междепозитарный счет НДЦ; • на основании полученного отчета НДЦ зачисляет акции на счет депонента и предоставляет отчет по форме MS035; • НДЦ и ИНГ обмениваются соответствующими поручениями и отчетами по системе SWIFT; • поручение, полученное НДЦ до 15:30, исполняется в день Т при наличии встречного поручения депонента ИНГ; • несквитованные поручения обрабатываются в соответствии с правилами ИНГ и ожидают встречного поручения (365 дней) или до момента снятия с исполнения; • депонент НДЦ может сформировать  в ПО «ЛУЧ» запрос о состоянии поручения депо (пункте 10.7 Руководства пользователя УРМД «ЛУЧ»).

9. Порядок исполнения операций: Перевод из НДЦ в ИНГ. • депонент подает в НДЦ поручение по форме MF036 (код операции 36); • поручения могут быть переданы в НДЦ любым способом, в соответствии с Порядком взаимодействия НДЦ и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности, Правила заполнения поручения приведены в Приложении 1 к Порядку  взаимодействия; • в поле «Регистратор/депозитарий (место расчетов)» указывается БИК ИНГ – INGBRUMMили депозитарный код ИНГ - MC0008900000.

10. Порядок исполнения операций: Перевод из НДЦ в ИНГ. • в поле «Номер счета» блока «Получатель» указывается раздел счета депо контрагента депонента в ИНГ; • поле “BIC/BEI” блока «Получатель» обязательно для заполнения при наличии у юридического лица кода ВIC/BEI, в этом случае поле «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица» не заполняется.

11. Порядок исполнения операций: Перевод из НДЦ в ИНГ. • для типа документа BYSA «Договор купли-продажи» квитовка осуществляется по дате сделки в ИНГ и во встречном поручении клиента ИНГ она должна совпадать; • если документ имеет другой тип, то квитовка в ИНГ идет только по дате расчетов.

12. Порядок исполнения операций: Перевод из НДЦ в ИНГ. Дополнительная информация: • при наличии на счете депо депонента достаточного количества акций НДЦ блокирует их путем перевода на раздел «Блокировано по расчетам» и предоставляет депоненту отчет по форме MS020; • контрагент депонента НДЦ должен подать в ИНГ поручение на зачисление соответствующих акций на свой счет с междепозитарного счета НДЦ в ИНГ; • если бумаг на счете НДЦ в ИНГ недостаточно, то поручение депонента поступает в очередь на исполнение. • после зачисления акций на счет НДЦ в ИНГ система проверяет поручения, находящиеся в очереди, и исполняет поручения, которые могут быть выполнены в результате произведенного зачисления.

13. Порядок исполнения операций: Перевод из НДЦ в ИНГ. Дополнительная информация: • если в очереди есть неисполненные поручения, то НДЦ готовит передаточные распоряжения в реестры, обеспечивающие перечисление в ИНГ количества акций необходимое для исполнения поручений находящихся в очереди; • если поручение депонента не было исполнено до вечера, то его исполнение переносится на следующий рабочий день; • ИНГ в случае успешной квитовки поручения НДЦ и поручения своего клиента  в указанную дату расчетов списывает соответствующее количество акций с междепозитарного счета НДЦ и отправляет в НДЦ отчет о списании; • на основании полученного отчета НДЦ списывает заблокированные акции со счета депонента и предоставляет отчет по форме MS036.

14. Особенности заполнения поручений при конвертации из/в АДР через счет BoNY. Зачисление ценных бумаг на счет депо депонента в НДЦ с целью их конвертации из АДР через счет BoNY по форме поручения MF035 (код операции – 37): • в блоке «Клиент отправителя» в обязательном порядке указывается BIC или полное наименование конечного отправителя ценных бумаг, являющегося клиентом BoNY;  • в блоке «Основание» рекомендуется указывать:

15. Особенности заполнения поручений при конвертации из/в АДР через счет BoNY. Cписание ценных бумаг со счета депо депонента в НДЦ с целью их конвертации в АДР через счет BoNY по форме поручения MF036(код операции – 36): • в блоке «Клиент получателя» в обязательном порядке указывается BIC или полное наименование конечного получателя ценных бумаг, являющегося клиентом BoNY;  • в блоке «Основание» рекомендуется указывать:

16. Тарифы на операции по схеме ускоренных расчетов («SSS» - Speedy Settlement Scheme) • Зачисление ценных бумаг по поручениюMF035 (код операции 37): 1900 рублей; • Списание ценных бумаг по поручениюMF036 (код операции 36): 2400 рублей. НДЦ не взимает с депонентов дополнительную плату, связанную с возмещением издержек по оплате услуг ИНГ и регистраторов.

17. Реквизиты • номер раздела счета НДЦ в ИНГ: 5463001; • БИК ИНГ: INGBRUMM; • Депозитарный код ИНГ: MC0008900000.

18. Спасибо за внимание Более подробно ознакомиться с данной схемой ускоренных расчетов между НДЦ и ИНГ БАНК Вы можете на сайте - www.ndc.ru, в разделе http://www.ndc.ru/ru/services/nonmarket/speed_chek/. А также обратившись к сервису «Депозитарный консультант» по телефону: (495) 234-48-65. Или отправив свой вопрос на электронный адрес: dc@ndc.ru http://www.ndc.ru/ru/press/slugba_itp/slugba_itp_vopros/