RĪTAUSMAS REIDI Jūlija Jerņeva ( mob +371 29131597)

1. RĪTAUSMAS REIDI Jūlija Jerņeva (mob +371 29131597)

2. Vispārīgi • Komisijai ir plašas izmeklēšanas pilnvaras • Pārbaude var notikt ar vai bez iepriekšējās brīdināšanas • Tieši pārbaudes bez iepriekšējās brīdināšanas tiek dēvētas par “rītausmas reidiem” • “Zvejošana” nav atļauta • Pārbaudes var veikt kompetentās iestādes un pamatojoties uz: • Tiesas lēmumu • Komisijas lēmumu (dalībvalstīm jāatbalsta Komisija)

3. Ko nozīmē «rītausmas reids»? • Dokumentu izskatīšana un izņemšana • Kopijas • Oriģināli • Elektroniskie ieraksti • Efektīvs pierādījumu nodrošināšanas veids

4. Procedūras mērķi • Pierādījumu nodrošināšana • Pārsteigums • Nav laika iznīcināt informāciju • Nav cita veida kā nodrošināt pierādījumus • Pievērst uzņēmuma uzmanību • Izmeklēšana jau notiek un • Par pārkāpumu jau ir zināms

5. Kas notiek? 1 • Pārbaudes organizēšana (iestādē) • Dokumentu/informācijas veids un saturs • Informācija par uzņēmuma vadītājiem un darbiniekiem • Protokols • Koordinācija ar citu valstu iestādēm • IT eksperts kriminālists

6. Kas notiek? 2 • Ierašanās telpās • Ierašanās mērķa paziņošana vai nepaziņošana sekretārei • Ātrā ienākšana telpās • Paskaidrojumu sniegšana par pārbaudi un tās mērķiem • Aizkavēšanās

7. Kas notiek? 3 Ierašanās telpās (turpinājums) • Dokumenti, kas apliecina iestādes pilnvaras • Konkurences padome: • Tiesas lēmums • Komisija: • Komisijas lēmums, • Pilnvarojums, • Komisijas lēmumu paskairdojošs raksts (Komisijas tiesības veikt pārbaudi), • uzņēmuma pārstāvis parakstīs Komisijas lēmuma saņemšanas apliecinājumu, • Komisijas darbinieku apliecinošie dokumenti

8. Kas notiek? 4 Ierašanās telpās (turpinājums) • Kas rakstīts tiesas lēmumā/Komisijas lēmumā? • Sarakste ar uzņēmumu XYZ • Sarakste starp SIA XYX un SIA YFD, kas attiecas uz līgumiem ar trešajām personām • Protokoli, piezīmes, citi dokumenti, kas varētu saturēt informāciju par cenām, attiecībām ar SIA XYZ • t.i., lēmumā jābūt skaidri norādītam, kādus dokumentus/informāciju iestāde/Komisija ir pilnvarota meklēt un izņemt

9. Kas notiek? 5 Pārbaudes laikā • Aizliegumi • Ierasties noteiktajās telpās • Strādāt ar datoriem • Iznīcināt vai pārvietot dokumentus • Iziet no telpām

10. Kas notiek? 6 Pārbaudes laikā (turpinājums) • Fotogrāfijas un video ieraksti • Vai iestādei ir pilnvaras? • Vai tas ir izdevīgi? • Īpašas telpas • Jābūt skaidrai norādei tiesas lēmumā • Mājas • Advokātu biroji • Automašīnas

11. Kas notiek? 7 Pārbaudes laikā (turpinājums) • Dokumentu iznīcināšana • Citi pārkāpumi? • Konfidenciālā informācija • Sarakste ar advokātu

12. Kas notiek? 8 Pārbaudes beigas • Dokumentu nodošana • Saraksts ar nokopētiem/nodotiem dokumentiem • Oriģināli • Kopijas • Protokola kopija

13. Izmeklēšanas tiesības • Tikai likumā noteiktās pilnvaras • Eiropas Komisija – Regula nr. 1/2003 • Konkurences padome – Konkurences likums (kopš 2002. gada) • Maz prakses likuma piemērošanā • “Caurumi” vai šaurs regulējums likumos (lēmumu apstrīdēšana, jurista korespondences neaizskaramība)

14. Izmeklēšanas tiesības - EK • Kas drīkst? – Eiropas Komisija, DG COMP • Viena pati • Dalībvalsts iestāžu atbalsts • Policijas atbalsts • Ko drīkst? • Informācijas pieprasījumi – parasts pieprasījums vai pieprasījums saskaņā ar lēmumu (decision) • Uzņēmuma apmeklējums – saskaņā ar pilnvarojumu vai Komisijas lēmumu (“rītausmas reids”)

15. Izmeklēšanas tiesības - EK • Tiesības veikt piespiedu reidus • Piekļuve citām telpām, ieskaitot uzņēmuma vadības vai darbinieku īpašumu • Lai nodrošinātu dokumentu vai datu ieguvi • Tikai ar tiesas atļauju • Tās pašas tiesības, kas uzņēmumā

16. Izmeklēšanas tiesības - Latvija • Kas drīkst? – Konkurences padome • Viena pati • Ar policijas atbalstu • Ko drīkst? • Informācijas pieprasījumi – (parasti) rakstveida korespondence • Uzņēmuma apmeklējums – uz pilnvarojuma pamata • Padomes tiesības – saņemt informāciju • Brīvprātīga sadarbošanās • Iespējams naudas sods • Iespēja gūt informāciju

17. Izmeklēšanas tiesības - Latvija • Uzņēmuma mantas un dokumentu izņemšana • Apmeklējums, pamatojoties uz tiesas lēmumu (īsts “reids”) • Lēmums: • Pilnvarojums • Apmērs • Pamatojums • Policijas atbalsts – ar tiesas lēmumu • Nepakļaušanās sekas

18. Izmeklēšanas tiesības - Latvija • Tiesības reida laikā • Piekļuve uzņēmuma un darbinieku telpām/īpašumam (ieskaitot transportlīdzekļus) • Tiesības atvērt glabātuves • Uzņēmuma un tā darbinieku mantas apskate • Tiesības pieprasīt paskaidrojumus • Saņemt kopijas, izņemt oriģinālus • Aizzīmogot telpas, transportlīdzekļus, glabātavas

19. Izmeklēšanas tiesības - Latvija • Tas pats personām, kam NAV saistības ar uzņēmumu • Pamatotas aizdomas, ka dokumenti tiek glabāti citur • Tiesas lēmums – vai dod šādas pilnvaras? • Visas iepriekš minētās tiesības • Tiesības apstrīdēt lēmumu • Tiesas lēmuma kontrole • Blakus sūdzība • Lēmuma saturs • Lēmumam nepieciešamais pamats, apsvērumi

20. Izmeklēšanas tiesības - Secinājumi • Tiesības ir pietiekami plašas • Tiesību ierobežojumi? • Vairāk kontroles EK līmenī • Piespiedu izpilde, naudas sodi

21. Uzņēmuma tiesības izmeklēšanas laikā • Tiesības attiecībā uz aizsargājamu informāciju: • “konfidencialitātes” atzīme • Izmeklējamās lietas robežas • “Juridiskā privilēģija” jeb jurista korespondences konfidencialitāte: • Advokatūras likums • Sarakste pirms lietas ierosināšanas, attiecībā uz izmeklējamo lietu • Jebkāda sarakste ar advokātu

22. Uzņēmuma tiesības izmeklēšanas laikā Informācijas un paskaidrojumu sniegšana - tiesības: • Informācija par lietā nebūtiskiem apstākļiem • Paskaidrojumu protokols • Labojumi • Paskaidrojumu mērķis – radīt pareizu izpratni • Ierobežojums – neatzīt savu vainu • ES jurisdikcija • Latvija?

23. Uzņēmuma tiesības izmeklēšanas laikā Kopiju un izrakstu saņemšana – tiesības un laba prakse: • Lūgt paņemto dokumentu (vai kopiju) sarakstu • Lietā nebūtisko dokumentu (kopiju) atgriešana • Oriģinālu izņemšana • Kopijas • Rakstveida apliecinājums

24. Uzņēmuma tiesības izmeklēšanas laikā Citas tiesības • Jurista klātbūtne • Paskaidrojumu sniegšana • Rīcības kontrole • Izmeklēšanas darbību uzraudzība • Pilnvarojuma/Tiesību apmērs • Sūdzības par nelikumīgu rīcību • Lēmumu apstrīdēšana

25. Pārkāpumu sekas - ES • Procesuāli pārkāpumi izmeklēšanas laikā – naudas sods līdz 1% no kopējā apgrozījuma iepriekšējā finanšu gadā • Konkurences normu pārkāpumi - naudas sods līdz 10% no kopējā apgrozījuma iepriekšējā finanšu gadā • Papildus - periodiski naudas sodi – līdz 5% no vidējā dienas apgrozījuma iepriekšējā finanšu gadā

26. Pārkāpumu sekas - ES • Soda uzlikšanas termiņš: • 3 gadi par pārkāpumiem izmeklēšanā vai informācijas sniegšanā • 5 gadi pārējos pārkāpumos • Termiņš sākas • Pārkāpuma izdarīšanas brīdī • Pārkāpuma pārtraukšanas brīdī – atkārtotiem vai turpinātiem pārkāpumiem • Soda īstenošanas termiņš – 5 gadi kopš lēmuma

27. Pārkāpumu sekas - Latvija • Pārkāpumu klasifikācija • Viegli – līdz 0,5 % • vertikālas un horizontālas vienošanās • Smagi – 0,5 līdz 1,5 % • vertikālais līgums par cenu fiksēšanu • dominējoša stāvokļa ļaunprātīga izmantošana • Sevišķi smagi – 1,5 līdz 7% • horizontālais kartelis • Sods attiecas uz katru tirgus dalībnieku • Iemesli soda palielināšanai/samazināšanai

28. Pārkāpumu sekas - Latvija • Prakse pēdējā laika lēmumos • Olu tirgus kartelis – kopā vairāk kā 100,000 Ls • samērīgums, efektivitāte • Būvniecības konkursa kartelis – 3% • īss, vienreizējs pārkāpums • Karteļa dalībnieki nebija uzvarētāji • Tiesību normu samērīga pielietošana • Lietderības apsvērumi

29. Ieteikumi • Sazinieties ar uzņēmuma juristiem • Sadarbojieties ar konkurences uzraudzības iestādēm • Esiet pieklājīgi, bet stingri. Saglabājiet kontroli pār izmeklēšanu • Izveidojiet komandu uzņēmuma pārstāvībai izmeklēšanā • Informējiet visus darbiniekus • Paturiet precīzu izmeklētāju iegūtas informācijas kopiju • Pavadiet izmeklētājus nepārtraukti • Fiksējiet jautājumus un atbildes

30. Ieteikumi • Pārliecinieties par izmeklētāju identitāti un pilnvarojumu/tiesībām • Ierādiet izmeklētājiem telpu • Izolācija • Uzraudzība • Kontrole • Vai ziņot par “reidu” ārpus uzņēmuma? • Neparakstiet dokumentus pirms jurista apstiprinājuma

31. Ieteikumi • Esiet gatavi atkārtotām pārbaudēm • Veiciet pilnīgu iekšējo pārbaudi/auditu uzreiz pēc “reida” • Ko izmeklētāji uzzināja? • Ko viņi vēl neuzzināja? • Kādi ir riski? • Ko darīt tālāk? • “Rītausmas reids” ir nepatīkams piedzīvojums, tādēļ • Saglabājiet kontroli • Neierobežojiet izmeklētāju tiesības

32. Paldies! Jūlija Jerņeva Mob +371 29131597 https://www.linkedin.com/in/julijajerneva