1 / 17

Internal Compliance Program

Internal Compliance Program. WAT is ICP. ICP = Internal Compliance Program Verzamelnaam Mechanisme van interne bedrijfscontrole op het vlak van supply chain, salesflow en exportopvolging Flexibel, updated , effectief, proportioneel. BELANG. MICRO Vlotte exportflow

hateya
Download Presentation

Internal Compliance Program

An Image/Link below is provided (as is) to download presentation Download Policy: Content on the Website is provided to you AS IS for your information and personal use and may not be sold / licensed / shared on other websites without getting consent from its author. Content is provided to you AS IS for your information and personal use only. Download presentation by click this link. While downloading, if for some reason you are not able to download a presentation, the publisher may have deleted the file from their server. During download, if you can't get a presentation, the file might be deleted by the publisher.

E N D

Presentation Transcript

  1. Internal Compliance Program

  2. WAT is ICP • ICP = Internal Compliance Program • Verzamelnaam • Mechanisme van interne bedrijfscontrole op het vlak van supply chain, salesflow en exportopvolging • Flexibel, updated, effectief, proportioneel

  3. BELANG MICRO • Vlotte exportflow • Efficiëntie- en effectiviteitswinst bij implementatie exportcontrolevereisten • Kennis en controle over eindgebruik • Wetgeving naleven, vermijden strafrechtelijke inbreuken • Vermijden van vermelding op ‘blacklists’ • Awairnessraisinginzake exportcontrole bij personeel MACRO • Internationale veiligheid • Bijdrage aan strijd tegen nucleaire proliferatie • Bijdrage aan strijd tegen verspreiding WMD

  4. REGELGEVING Dual Use verordening 428/2009 • ICP niet letterlijk vermeld • Art. 12 lid 2: lidstaten houden rekening met door de exporteur geïmplementeerde procedures i.f.v. de naleving van de verordening • Art. 9 lid 2: Opname EUC als garantie op eindgebruik • Art. 12 lid 1: opname verplichtingen i.k.v. internationale controleregimes, bindende besluiten VN, EU, OVSE en het Gemeenschappelijk Standpunt 2008/944/GBVB

  5. BELEIDSINITIATIEVEN • Resolutie 1540 VN Veiligheidsraad • Opstellen exportcontrolesystemen in strijd tegen illegale handel • New Lines for Action EU in combatingthe proliferation of WMD (2008) • AEO-ICP working party (2014) • WA Best PracticesGuidlines(2011) • ICP gids DCSG > publicatie najaar 2014

  6. MAATWERK Een goed ICP houdt rekening met: • Bedrijfstype • Organisatiestructuur • Complexiteit intern productie- en salesproces • Omvang • Product • ICT mogelijkheden • …

  7. BASISELEMENTEN 1. Engagement directie 2. Naleving wetgeving 3. Producten 4. Controle salesproces 5. Klant 6. Eindgebruik

  8. 1. Engagement directie • ‘commitment to compliance’ & betrokkenheid/gedeelde verantwoordelijkheid binnen het bedrijf • Aanstellen verantwoordelijke ICP • Communicatie: • Schriftelijke bekrachtiging ICP • Contactpersonen • Compliance checks: auto-evaluatie, internal audits

  9. 2. Naleven wetgeving • Overzicht relevante wetgeving en sanctieregimes • Praktische implicaties en verplichtingen • Aanvraagprocedures vergunningen • Bevoegde autoriteiten • Procedure bij inbreuken

  10. 3. Producten • Classificatie volgens dualuse verordening 428/2009 • Technische specificaties en mogelijkheden

  11. 4. Controle salesproces • Via geautomatiseerd (elektronisch) systeem: • Productclassificatie • Red Flagsbij handelsbeperkingen/sanctieregimes • Vergunningsplicht • Data salesflow • Overzicht benodigde vergunnings- en douanedocumenten

  12. 5. Klant • Verificatie EU handelsbeperkingen en internationale embargo’s (blacklists) • Bepalen gevoelige landen en entiteiten/industriële sectoren • Aard en activiteiten van de klant • Verloop klantencontact • Installatie/leveringsmodaliteiten

  13. 6. Eindgebruik • EUC (& certificering) • Aard en activiteiten van de klant • Distributeurs • Vermoeden van oneigenlijk gebruik (catch-all)

  14. TRAINING • Bewustmaking & responsabilisering personeel • Relevante regelgeving & implicaties • Werking intern controlesysteem • Belang en relevantie intern controlesysteem • Mogelijk misbruik exportgoederen • Sales: hoe verdachte orders detecteren

  15. RAPPORTERING • Detectie en melding onregelmatigheden • Procedure & contactpersonen • Jaarlijkse rapportering aan bevoegde autoriteit • Archivering handelsbescheiden

More Related