1 / 32

T+2 日款券交割制度（ DVP ）相關作業

T+2 日款券交割制度（ DVP ）相關作業. 交易部 97 年 12 月. 大綱. 1. 新舊交割制度比較 2. 新增驗券機制暨其排除事項 3. 各類作業電腦申報時間 4. 配合主動借券機制各類申報作業注意事項 5. 各類作業簡化事項 6. 相關參考資料 7. 聯絡窗口. 新舊交割制度比較. 新舊交割制度比較（一）. 新舊交割制度比較（二）. 新增驗券機制暨其排除事項. 新增驗券機制暨其排除事項（一）. 強化證券經紀商風險控管 （參考券商公會建議）. 營業細則第 79-1 條.

hinto
Download Presentation

T+2 日款券交割制度（ DVP ）相關作業

An Image/Link below is provided (as is) to download presentation Download Policy: Content on the Website is provided to you AS IS for your information and personal use and may not be sold / licensed / shared on other websites without getting consent from its author. Content is provided to you AS IS for your information and personal use only. Download presentation by click this link. While downloading, if for some reason you are not able to download a presentation, the publisher may have deleted the file from their server. During download, if you can't get a presentation, the file might be deleted by the publisher.

E N D

Presentation Transcript

  1. T+2日款券交割制度（DVP）相關作業 交易部 97年12月

  2. 大綱 1.新舊交割制度比較 2.新增驗券機制暨其排除事項 3.各類作業電腦申報時間 4.配合主動借券機制各類申報作業注意事項 5.各類作業簡化事項 6.相關參考資料 7.聯絡窗口

  3. 新舊交割制度比較

  4. 新舊交割制度比較（一）

  5. 新舊交割制度比較（二）

  6. 新增驗券機制暨其排除事項

  7. 新增驗券機制暨其排除事項（一） 強化證券經紀商風險控管 （參考券商公會建議） 營業細則第79-1條 證券經紀商接受普通交割買賣之賣出委託時，應確認委託數量不超過委託人在其保管劃撥帳戶餘額與現券送存之總和。 下單數量＜＝集保餘額＋現券送存

  8. 新增驗券機制暨其排除事項（二）

  9. 新增驗券機制暨其排除事項（三）

  10. 新增驗券機制暨其排除事項（四）

  11. 新增驗券機制暨其排除事項（五）

  12. 新增驗券機制暨其排除事項（六）

  13. 新增驗券機制暨其排除事項（七）

  14. 各類作業電腦申報時間

  15. 各類作業最遲電腦申報時間（一） T日：發生聯成交日 T’日：處理聯成交日

  16. 各類作業最遲電腦申報時間（二）

  17. 各類作業電腦申報時間（三） 1.為利證券商作業，證交所電腦系統受理電腦申報至T+2日下午6點，惟超過各項作業規範之最遲申報時點者，證交所仍函請證券商改善。 2.另該期間僅受理申報新增，若資料輸入有誤，須檢具相關文件送交證交所交易部代為更正。

  18. 各類作業電腦申報時間（四） 申報投資人違約相關事宜 投資人當日結案或當日證券商函報撤銷違約者，則於※聯合徵信系統及※證券商次一營業日8：30自行收檔之資料中，均不揭露其相關資訊

  19. 各類作業電腦申報時間（五） 申報投資人違約相關事宜 證券經紀商因作業疏失誤報投資人違約，應自行對疏失人員暫停執行業務3個月之處分 調整為 視情節輕重，予以警告或暫停執行業務1-6個月

  20. 配合主動借券機制 各類申報作業注意事項

  21. 配合主動借券機制各類申報注意事項（一） T+2日上午10時 自動帶借券： 同現行作業，證交所依據證券商申報賣出錯帳等缺券檔案，傳送集保結算所自動帶借券。 主動借券： 證券商未完成券之交割者，證交所啟動借券系統，就缺券部分進行借券。

  22. 配合主動借券機制各類申報注意事項（二） 【賣出錯帳等】 T+2日上午10時 賣出交割完成通知 證券商 證券商 a.自行調帳 b.操作A61交易還券 • 函請改善並補申報 電腦申報發生聯、處理聯 自動帶借券、調帳及還券 電腦申報發 生 聯 主動借券資訊 集保結算所 證交所 證交所 集保結算所 通知主動借券 傳送申報資料 傳送申報資料 • 提供客戶交割缺券等資料，以檢核未申報之證券商

  23. 配合主動借券機制各類申報注意事項（三） 【賣出錯帳等】 T+2日上午10時 賣出交割完成通知 證券商 電腦申報發生聯、處理聯 自動帶借券、調帳及還券 證交所 集保結算所 傳送申報資料

  24. 配合主動借券機制各類申報注意事項（四） 【賣出錯帳等】 T+2日上午10時 賣出交割完成通知 證券商 a.自行調帳 b.操作A61交易還券 • 函請改善並補申報 主動借券資訊 電腦申報發 生 聯 集保結算所 證交所 通知主動借券 傳送申報資料 • 提供客戶交割缺券等資料，以檢核未申報之證券商

  25. 配合主動借券機制各類申報注意事項（五） 【買進錯帳等】 T+2日上午10時 賣出交割完成通知 證券商 同左 電腦申報發生聯、處理聯 自動調帳 證交所 集保結算所 傳送申報資料

  26. 各類作業簡化事項

  27. 各類作業簡化事項

  28. 相關參考資料

  29. 相關參考資料 請至證交所網站（http://www.twse.com.tw）自行下載：

  30. 聯絡窗口

  31. 聯絡窗口

  32. 簡報完畢

More Related