自主创新与对外开放

1. 自主创新与对外开放 科技部政策法规司 梅永红 2010年9月28日

2. 一. 从大型飞机研制说起 天高云淡，望断南飞雁(高梁) • 运十:1970年启动的708工程 • 转轨:1985年的“三步走”战略 • 从头再来：2004年王大珩先生的建议信 • 战略意义：中国腾飞之翼

3. 运十首飞，1980年9月26日！

5. 运十首飞北京，1981年12月8日

7. Y-10飞机总设计师马凤山

8. 运十副总设计师程不时

9. 二、关于调查研究 1、持续的积累 • 不要让自己的每一天成为简单的程序 • 不要让任何有用的知识和信息悄悄地流走 • 我们的人生将因为知识而丰富多彩 • 我对自主创新和企业主体问题的认识

10. 二、开放条件下的自主创新 中国的国际科技合作： • 截止2009年底，与152个国家和地区建立了科技合作与交流关系，并与其中97个国家签订了104年政府间科技合作协定 • 主导的国际科学计划包括：“第三极环境”国际计划、国际空间天气子午圈计划、国际西北太平洋环流与气候实验实施计划、大亚湾反应堆中微子实验等 • 参与的国际大科学计划和工程包括：国际热核聚变实验堆计划（ITER）、三十米光学—红外望远镜项目（TMT）、大型强子对撞机（LHC）等 • 人才引进与合作：千人计划等 • 对外科技援助与合作

11. 中国市场的对外开放度： • 截止2009年底，外商投资总额已达1万亿美元，在华投资的外资企业达到68万家，世界500强中的西方跨国公司都已进入中国。外国企业产值已占我国工业产值的30%以上，纳税占20%以上，出口占56%以上（其中高新技术产品出口占到近90%），直接吸纳就业近5000万人。

12. 自主创新的意义： • 我们买不起 • 我们买不到 • 我们不能永远买下去

13. A、技术引进的有限性 我们为什么要自主创新？ • 我们买不起 • 我们买不到 • 我们不能永远买下去

14. 中日技术引进效果的比较： • 日本：从20世纪50年代开始引进欧美技术，但重点放在自主创新上，实现引进一代、提高一代、创新一代，到1976年技术装备已有50—60%达国际先进水平，10-20%居世界领先。到80年代初，在43种工业产品的183项主要技术指标中，超过美国的占29%，赶上的占32%，不及的占39%。 • 中国：2003年发布的《技术预测与国家关键技术选择》报告披露，在218个技术项目中，只有1项居领先地位，有27项与领先国家处于同等水平

15. 韩国的启示： • 1963年经济启步，人均GDP只有63美元 • 引进技术与消化吸收投入比为1：8 • 每届政府重点发展一项战略产业 • 外部保护与内部竞争 • 科技竞争力位列全球第七，人均GDP已超过2万美元，在造船、电子、通信、高铁和核电等领域的技术能力远远超过中国 • 重要启示:技术不等于技术能力，技术能力必须是组织内生的，必须来自于有组织的学习和消化吸收。

16. 技术引进不能代替自主创新： • 自主创新：知其然，又知其所以然，掌握核心技术,形成知识资产和人力资本的积累 • 技术引进:知其然，不知其所以然，国产化,体现在产品上的物化技术，同开发设计产品的技术能力（Know How）完全不同。 • 陈清泰：从录像机到VCD、DVD，从显像管到平板显示器，从彩色胶卷到数码相机等，我们亲身经历和目睹了一幕幕产业惨剧。世界上几乎没有哪一个国家和地区像我们这样，消耗如此之多的资金如此之多的技术，而主要技术仍受制于人。（6、17《科技日报》）

17. 关键是学习能力： 以汽车产业为例（截止到2010年8月10日）： 汽车公司 拥有发明专利数 奇瑞 158项 东风 67项 上汽 37项 一汽 30项 北汽 3项 广汽 1项

19. CKD的背后（第一财经日报9、27）： • 企业时间 利润 中国地区利润 大众汽车 2010年一季度7.03亿欧元2.86亿欧元 丰田汽车 2008财年 亏损44亿美元 盈利10亿美元左右 本田汽车 2009财年 净利润31.8亿美元28.6亿美元 通用汽车 2009年四季度 国际部税前利润7.38亿美元 超过3.6亿美元 福特汽车 2009年全年27亿美元21亿元人民币 现代汽车 2009年全年25.7亿美元 超过40亿元人民币

20. B、 “以市场换技术”的悖论 • 市场是什么？市场是宝贵的战略性资源； • 我们换回了什么？以彩电产业为例,换回了GDP，而不是支撑持续发展的创新能力 • 我们失去了什么？是溢出效应还是挤出效应?

21. 史蒂芬·罗奇（摩根总经理）： 过去10年，中国全球出口总额超过60%的增长是由外国投资企业（主要是在中国的子公司）创造的，中国的出口商到底是谁？似乎不像是中国本土公司，而更像是西方公司。那么关键问题是：究竟谁可以代表正在崛起的中国——这值得讨论。（2007《危险的滑坡》）

22. 《FDI与内生技术能力培育》（王春法等） • 外国直接投资对于一国内生技术能力的贡献非常复杂。如果从机制角度来研究，则大多数研究结论是否定的。 • 跨国公司位于东道国的子公司与东道国企业之间的技术联系，很大程度上是通过跨国公司子公司提高企业本地采购率和销售率、在本地的研究开发活动以及人员流动等而实现的。如何促进确立技术联系以及确立什么样的技术联系，这是利用外资过程中的一个核心问题。 • 至少就现阶段而言，外资企业对中国内生技术能力培育的贡献相对来说是比较弱小的。外国直接投资企业具有强烈的技术外向性特征，与跨国公司母公司保持着强烈的技术联系，本身的技术活动相对较弱，而与本地的技术扩散更弱，而这种根植性恰恰是外来技术知识转化为内生技术能力的关键所在。 • 外国直接投资对一国（地区）内生技术能力培育的促进作用主要取决于东道国企业的学习能力。

23. 一个典型案例：三峡工程 • 指定以东电、哈电为核心，负责对引进的技术进行消化吸收 • 要求外国企业必须转让核心技术 • 部分零部件必须由具备条件和能力的中国企业生产 • 最后几套装备在中国企业实现总成 • 将用户与制造商“捆绑”起来 • 市场的高度垄断性

24. 关于GDP： 英国著名经济史和经济统计学家安格斯·麦迪森： • 1820年，中国GDP排名世界第一，在世界的比例为32.9％，约为英国的7倍，却在1840～1842年的鸦片战争中被英国击败。 • 中国GDP被美国超过的确切时间，是中日签订《马关条约》的1895年。 • 1913年，遭受了八国联军侵华、庚子赔款和日俄在中国东北进行的战争破坏之后，中国GDP仍居世界第二位。 • 抗日战争前的1936年，中国GDP约为日本的1.9—2.8倍 • 1950年，在经历了多年战乱的破坏之后，中国的GDP仍然仅次于美国、苏联、英国、德国，居世界第五位。 • 重要启示：无论是GDP总量，还是GDP在世界上的排名与份额，都不一定能反映经济发展水平，更难反映中国国际地位。是否拥有先进的生产力，具有现代化的经济结构，往往比GDP更加重要。

25. 关于日本： • 科技：科技竞争力仍仅次于美国,居世界第二位；科技研究开发投入仅次于美国，占世界第二位；1990年以来,日本研究开发经费支出占GDP的比重居世界第一；研究人员数量仅次于美国，居世界第二位；日本每万人劳动人口的研究人员数为全球之最。 • 教育：初等教育入学率为100%，中等教育入学率为99.5%,居世界第一。世界大学排名位居亚洲第一的是日本东京大学，全球排名为第17位。 • 财富：人均GDP为4.1万美元，位居世界前列，是中国的10倍多；2005年日本持有的净海外资产总额为180.70万亿日元，连续15年居世界第一 。 • 环境：日本的森林覆盖率高达64%,是世界上森林覆盖率最高的国家之一 。 • 社会：2004年3月“透明国际”发布《2004年全球反腐败年度报告》，日本处于最清廉的前30个国家之列。日本是全世界收入分配最公平的国家之一，基尼系数为0.285。

26. C、比较优势的局限性 • 同时满足16个前提条件,核心是完全竞争的市场,而且价格是唯一的竞争形式 • 全球化条件下要素属性的变化:中国的廉价劳动力比较优势并不为中国企业所独享 • 价格背后的政府之手：农产品、纺织品贸易争端,欧盟的“动物福利政策” • 缺乏比较优势的日本、韩国与拥有比较优势的拉美、东南亚之比较 • 无法积累知识资本和人力资本的国家不可能富强起来

27. 低端锁定的结局：品牌外国化 • 联合国发展计划署：名牌在全球品牌中所占比例不到3％，但市场占有率却高达40％，销售额超过50％，个别行业（如计算机软件）超过90％。国际市场已全面进入品牌竞争时代。 • 中国代工：耐克服装由中国企业代工，国外厂商1美元的利润中国只能分到4美分；苹果iPhone大部分在中国组装，高端产品售价750美元，中国企业只能赚25美元；苏州生产的美国罗技鼠标，每只销价约41美元，中国企业只分得3美元。 • 《华盛顿邮报》（5月25日）：日本有索尼，墨西哥有科罗娜啤酒，德国有宝马，韩国有三星，中国有……什么呢？……就在中国的国际域名影响日益提高之际，全球品牌的匮乏却在威胁着中国的超级大国之梦。

28. 低端锁定的结局：收益外部化 • 目前我国制造业劳动力成本仅相当于美国的2.9%、日本和加拿大的3.1%、法国的2.8%、德国的2.1%、韩国的5.8%、台湾的11.2%、香港的12.2%、巴西的22%、墨西哥的26.8%。 • 从1990年到2007年,劳动收入在我国国民经济分配中的比重持续下降，1990年为19.6%，2007年不到11%。

29. 经典理论： • 熊彼特：在资本主义现实中，不是那种教科书式的竞争（即价格竞争）起作用，起作用的是来自新商品、新技术、新供应来源、新型组织的竞争（即创新竞争）——它主宰着成本或质量的决定性优势，它所冲击的不是现存企业的边际利润和产量，而是它们的基础和生命。这种竞争比起另一种竞争之有更有效力，就像大炮狂轰与徒手推门之间相比…… • 波特尔：那些最重要的要素是创造得来的，而不是自然天成的。不利的生产要素，即劣势，往往可以刺激某些产业或企业通过持续地创新来得以解决，进而促进一国的经济发展。

30. D、研发全球化的机遇与挑战 跨国公司研发向中国的转移： • 据商务部统计，截止2009年底，跨国公司在华设立各类研发中心超过1200家 • 据联合国贸发组织调查，62%的跨国公司将中国作为其设立海外研发机构的首选地 • 基本状况：研发机构和研发投资规模偏小，难以形成规模效益和聚集效应；研发主要是技术应用型的，着眼于抢占市场；主要集中在计算机、软件、通讯、生物、医药和化工等行业，技术不易外溢；通过设立非独立法人型研发机构，实现技术控制和垄断；采取合资形式，取消中方原有的研发机构，封堵在华技术扩散渠道。

31. 《研发真的会全球化吗》（赵志耘） • 一国的产业竞争优势不再体现在某个特定产业或某个特定产品上，而是体现在产业链条中所占据的环节或工序上。发达国家逐渐着力于研发和品牌营销，控制核心技术和经营技巧，而把加工制造环节转移出去，生产结构呈现出典型的“哑铃”型。 • 研发全球化并不是所有研发活动都全球化，而是低端的、非核心的研发活动全球化；高端的、核心的研发活动还是集中在国内。 • 跨国公司在中国设立的研发中心以独资为主，如摩托罗拉中国研究院、朗迅贝尔实验室、三星通讯技术研究所、联合利华上海研究中心、微软中国研究院和IBM中国研究中心等，防止技术溢出是其重点考虑因素。 • 象“市场换不来核心技术”一样，新兴国家引进研发投资也换不来“核心技术研发本地化”，这是由市场竞争的本质所决定的。

32. 是技术溢出还是挤出？ 联合国贸发组织《外国直接投资对发展的影响问题专家会议的报告》（2005）： • 技术溢出：在科学家和工程师里培养商业文化、将研发和创新文化移入当地公司、使研发成果就地商业化、给研发公司雇员带来的附带利益等，但溢出效应不是自动就能产生的。 • 技术挤出：一是外国直接投资可能吸引最有能力的研发人员，稀缺的公共科技资源移向外国子公司。二是外国子公司与当地公司和机构的联系有限，不仅不能产生溢出效应，甚至有可能将当地研究单位排挤出去。三是由于外国公司的进入，尤其是因为收购可能造成本国研发活动的停止。

33. 醒世名言： • 兰德公司（1970年）：只有技术独立,才有经济独立,才有政治独立。 • 卡拉姆：科学没有国界，但技术永远是国家的财富。 • 希拉克：（在伽利略计划启动仪式上的讲话）如果我们不在这个领域有所作为，那么我们就只能成为美国的附庸，就不能成为一个真正独立的欧洲。

34. 三、关于“十二五”规划 中国科技成就： • 科技资源增长：2009年科技人力资源总量已达5100万人，位居世界第一；R&D人员230万人年；全社会研发投入突破5433亿元，位居世界第四位，占GDP的1.62%。 • 科技成果产出：2009年SCI收录我国科技论文突破10万篇，居世界第三位；居民发明专利申请量达22万件，居世界第三位；PCT专利申请量达8000件，居世界第五位。 • 企业技术创新：2008年全社会研发投入的73.3%来自企业，企业研发人员占73.2%。来自企业的发明专利申请占到国内职务申请的68.1%。

35. 第一，体制问题 • 中国的科技进步和创新问题，核心是体制。 • 经济体制：要素市场扭曲，市场竞争不充分，国有企业改革不到位，金融体制僵化等。 • 科技体制：科技统筹协调制度缺失，科技评价制度不完善，学术行政化现象严重等。 • 邓小平：新的经济体制，应该是有利于技术进步的体制。新的科技体制，应该是有利于经济发展的体制。

36. 北京生命科学所的启示 • 施一公等的评价 • 王晓东的感召力 • 体制改革：全球招聘院所长和核心研究人员；对重点研究方向实行PI制；稳定的经费投入；独特的学术评价；不参与职称、奖励等评定。

37. 第二，政策问题 • 企业R&D投入的税收抵扣政策 • 高新技术企业减免税政策 • 政府采购自主创新产品的政策 • 支持企业自主创新的金融政策 • 鼓励企业对引进技术的消化吸收政策

38. 美国对中国的打压： • 强化技术出口的政府管制 • 向自主创新政策集中发难 • 对相关国家对华技术贸易施压 • 核心是要维持乃至强化目前的国际分工格局：萨缪尔森设想，倘若中国真的在飞机制造方面提高了生产率，那就可能“永久地损害了美国利益”。

39. 有关国家的政府采购： • 美国：1933年《购买美国产品法》规定，联邦政府采购要购买本国产品，即在美国生产的、增值达到50%以上的产品。2009年实施的7870亿美元经济刺激计划明确提出，必须使用“国产”的钢铁和其它制成品。 • 德国：采购金额达到500万欧元以上的工程，20万欧元以上的货物和服务，必须在欧盟范围内采购。 • 日本：通过立法的形式规定，在招投标的程序上必须注重投标者在日本的业绩。 • 法国：法律规定，航空、铁路、电信等要害部门应优先购买本国产品

40. 有关国家的国际并购规制： • 美国：《外国投资与国家安全法案》是对此前《埃克森—弗罗里奥修正案》的再修订，旨在进一步强化美国政府对跨国并购的审查与限制。规定美国外国投资委员会负责对外资审查和监管，并且组成由12个内阁部长组成的审查小组，采取“一票否决”制。 • 德国：《公司法》规定，外国企业收购德国公司25%股份或50%以上表决权时，必须报告联邦卡特尔局；当收购产生或加强市场控制地位时，这种收购将被禁止。默克尔总理表示，德国将把如何监控海外投资收购德国资产列为政府工作的重中之重。

41. 第三，企业问题 • 创新首先应当是一个经济的概念，是企业家的行为 • 通用、微软和英特尔之于美国，丰田、三井和本田之于日本，大众、阿尔卡特和西门子之于德国，现代、三星和LG之于韩国…… • 华为公司：2008年《专利合作条约》申请数达到1737件，首次成为全球第一大国际专利申请公司。连续6年夺得中国企业专利申请数量第一，连续3年占据中国发明专利申请数量第一。截至2008年12月底，华为公司累计申请国内外专利35773件。 • 善待自己的企业和企业家，在全球化中造就出属于中国的世界级企业和名星企业家

43. 第四，人才问题 • 创新的核心是人：中国创新能力的薄弱，主要原因不是缺资金，缺先进的科研仪器设备，而是缺人才。 • 我国人才流失现状：截止2009年，中国出国留学人员162万，回归49万；自1985年以来，清华高科技专业毕业生80%去了美国，北大为76%——“最肥沃的美国博士培养基地”《科学》；2002年在美获得科学和工程博士学位，到2009年仍滞留美国的外国留学生比例，中国92%，印度81%，台湾地区43%，韩国41%，日本33%，巴西31%，泰国7%。 • 筑巢引凤：构建有利于人才集聚的环境

44. 美国的核心竞争力： • 人力资本：全世界科技移民总人数的40%到了美国，外国科学家和工程师占全美科技人员总数的20%左右,全世界62%的“明星科学家”居住在美国。从1900年到2009年，美国有274位科学家获诺奖，占到70%以上。在集中了美国90%半导体产业的硅谷，绝大部分技术人员来自印度和中国，硅谷的20万工程技术人员中有6万名中国人。 • 美国学者包立德：“基地”组织袭击世贸中心和五角大楼，他们认为是攻击了美国核心力量的象征，但以哈佛和斯坦福大学等为代表的学术研究机构，作为创造性教育和研究体系的象征，才是美国繁荣的真正推动力。

45. 第五，创新文化问题 学术界的社会责任 • 科学发展的轨迹：自主化→社会化→国家化 • 自然科学与人文社会科学的交叉融合 • 关注社会需求 • 关注国家和民族命运

46. 学术界的诚信追求 • 学术浮燥与学术腐败 • 美国学者的诘问：中国还有学术吗？ • 谁打破了学术界与经济界的基本契约关系？ • 老人与小孩的足球寓言

47. 科学工作者的祖国 • 以色列人千年兴衰的启示 • 李文和:在被囚禁的无比孤寂的日子里,我经常想,我也许犯下了人生中最大的错误,不该在1964年到美国攻读博士学位,使自己沦落到了今天的局面。 • 梁济：1918年（民国七年），在其60岁生日时跳北京静业湖自尽身亡，留下遗书云：“国性不存，国将不国。必自我一人殉之，而后让国人共知国性乃立国之必要。”

48. 谢 谢