1 / 12

居间人职业道德

居间人职业道德. 居间人职业道德. 以下行为，是居间人缺乏职业道德和违法犯罪的最主要表现形式，所有期货居间人都应该严于律己，避免以下任何一项行为的发生：. 居间人职业道德. 1 、利用首创期货公司居间人身份变相非法集资或融资的； 2 、以首创期货公司居间人的名义从事期货居间以外的经纪活动的；. 居间人职业道德. 3 、利用客户的资金、账户直接为本人或其他人从事期货交易的； 4 、向客户作获利保证或共担风险承诺的；. 居间人职业道德. 5 、为客户提供集中交易场所，以首创期货公司的名义设立经营服务网点的； 6 、为客户代理委托交易的；. 居间人职业道德.

honorato-avery
Download Presentation

居间人职业道德

An Image/Link below is provided (as is) to download presentation Download Policy: Content on the Website is provided to you AS IS for your information and personal use and may not be sold / licensed / shared on other websites without getting consent from its author. Content is provided to you AS IS for your information and personal use only. Download presentation by click this link. While downloading, if for some reason you are not able to download a presentation, the publisher may have deleted the file from their server. During download, if you can't get a presentation, the file might be deleted by the publisher.

E N D

Presentation Transcript

  1. 居间人职业道德

  2. 居间人职业道德 • 以下行为，是居间人缺乏职业道德和违法犯罪的最主要表现形式，所有期货居间人都应该严于律己，避免以下任何一项行为的发生：

  3. 居间人职业道德 • 1、利用首创期货公司居间人身份变相非法集资或融资的； • 2、以首创期货公司居间人的名义从事期货居间以外的经纪活动的；

  4. 居间人职业道德 • 3、利用客户的资金、账户直接为本人或其他人从事期货交易的； • 4、向客户作获利保证或共担风险承诺的；

  5. 居间人职业道德 • 5、为客户提供集中交易场所，以首创期货公司的名义设立经营服务网点的； • 6、为客户代理委托交易的；

  6. 居间人职业道德 • 7、成为其介绍的客户的交易指令下达人、资金调拨人或交易结算报告确认人； • 8、在取得居间人身份时所提供情况不实或隐瞒不良行为的；

  7. 居间人职业道德 • 9、违反期货法律、法规及有关规章制度的行为； • 10、严重失职、营私舞弊，对公司造成重大损害的；

  8. 居间人职业道德 • 11、泄露公司秘密，对公司造成重大损害的； • 12、被依法追究刑事责任或劳动教养的；

  9. 居间人职业道德 • 13、为与公司有竞争关系的公司一起同公司争抢客户或业务的； • 14、盗用公司商业机密从中牟利的；

  10. 居间人职业道德 • 15、占用公司资源、设备和劳动时间为其他企业提供服务的； • 16、未能履行《居间合同》中规定应履行的义务的；

  11. 居间人职业道德 • 17、给公司、客户造成严重财产、利益、名誉损失或其他有损于首创期货利益和客户利益的行为，严重违法者追究其法律责任； • 18、法律、法规规定的其他禁止行为

  12. Thank You ! 地址：北京市西城区闹市口大街1号院 　　　长安兴融中心4号楼11层 邮编：100031 电话：400-700-9595 网址：www.scqh.com.cn

More Related