第十四章 经济增长理论 第一节经济增长理论概述

1. 第十四章 经济增长理论第一节经济增长理论概述 一、经济增长的含义 • 经济增长可以简单地定义为一国在一定时期内国内生产总值或国民收入供给量的增长,即总产出量的增加。 • 首先需要注意的是时间。增长必须在两个时点基础上才能进行比较,而这两个时点的长短对增长幅度有决定意义。 • 其次,经济增长通常用国内生产总值或国民收入的变动率作为衡量指标。但是需要注意,国内生产总值是经济的总产量与价格变动的综合反映,而经济增长只关注实际产品数量的增长。 • 此外,衡量经济增长不仅要看经济活动的总量增加多少,而且要看某一时期平均每人生产的产量增加多少——人均国内生产总值或人均国民收入的增长。 • 根据上述说明,假定经济中的实际收入(总量或人均)为Y,在一个特定时期内的改变量为AY,那么经济增长率G可以表示为:G=△Y/Y

2. 长期经济增长国际比较

3. 按人均收入排列 国家 人均收入（美元） 1 .瑞士： 36220 2 .挪威： 32420 3. 日本： 30000 4. 美国： 29810 5. 香港： 26400 6. 德国： 26000 7. 瑞典： 25200 8. 新加坡： 24400 9. 比利时： 24200 10. 法国： 24000 11. 荷兰： 23900 11. 荷兰： 23900 12. 英国： 23300 13. 芬兰： 23100 14. 意大利： 20200 15. 阿拉伯联合酋长国： 20100 16. 澳大利亚：1 9700 17. 加拿大： 19690 18. 以色列： 16600 19. 科威特： 16500 20. 新西兰： 14600 21. 西班牙： 14000 22. 中国台湾： 12900 23. 希腊： 11350 24. 葡萄牙： 10850 25. 阿根廷： 9160 ？ 中国： 760 1999年最富有国家和地区排名

4. 研究机构对7大国国力评估 • 中国现代国际关系研究所历时3年，于2003年初完成了对美、日、中、俄、德、法、英7国的综合国力评估项目，得出的结论是：美国居第一，其综合国力值遥遥领先于其他6国；日本居第二，其综合国力值约等于美国的60%；法、英、德基本在一个水平上，其综合国力约等于美国的一半；俄罗斯的综合国力接近美国的40%，居于中国之前；中国的综合国力居七国之尾，约占美国的1/4，法、英、德的1/2，俄罗斯的2/3。评估报告的取值主要包括经济、军事、科教、资源。经济领域，中国处于第六位，分值略高于俄罗斯，不到美国的1/3；军事领域，分值约相当于美国的1/9，俄罗斯的1/3，英法的1/2，与日本、德国接近；科教领域，中国的分值中只有美国的1/7，法英德的1/5，俄罗斯的1/2弱；资源领域，俄罗斯第一，中国第二，美国第三。从报告的分值看，中国最弱于美国的是军事力量，但与其他6国相比，中国最弱的要数科教水平

5. 二、经济增长理论及其发展 • 经济增长理论研究一个经济长期内国民收入的增长,考察经济实现稳定增长的条件,分析影响经济增长的因素等。经济增长理论是现代西方宏观经济学的一个重要组成部分。 • 在经济增长理论方面,哈罗德、多马、索洛以及库兹涅茨、丹尼森等人都做出过基础性工作。

6. 第二节哈罗德—多马模型 • 哈罗德—多马模型是由英国经济学家R·哈罗德和美国经济学家E·多马在40年代分别提出来的,他们所提出的模型和结论基本相似,因而被称为哈罗德—多马模型。 • 由于哈罗德的模型内容较为丰富,故以哈罗德的模型作为代表。 • 这—模型揭示的经济增长理论包括基本假设、基本公式和稳定性条件三个部分的内容。

7. 一、基本假定 • 哈罗德—多马模型主要包含以下假定: • (1)全社会使用劳动和资本两种生产要素只生产— 种产品; • (2)资本—产出比保持不变; • (3)储蓄率即储蓄在收入中所占的比重保持不变; • (4)不存在技术进步,也不存在资本折旧; • (5)人口按照一个固定速度增长。

8. 二、模型 • 假定以v来表示资本—产量比,s表示储蓄率,则经济增长率：G=s/v • 即为哈罗德—多马模型的基本公式。它表明,当经济处于均衡时,国民收入增长率等于该社会的储蓄率除以资本产出比。例如,假定资本—产出比v=3,储蓄率s=15%,则经济增长率G=5%。 • 哈罗德—多马模型反映了经济增长率与储蓄率和资本—产出比之间的关系。在资本—产量比既定的条件下,如果要获得—定的增长率,就必须维持—定的能为投资所吸收的储蓄率;反之,若将—定的储蓄率形成的储蓄全部为投资所吸收,经济就必须保持—定的增长率。在资本—产出比不变的条件下,储蓄率越高,经济的增长率越高;反之,储蓄率越低,经济增长率也就越低。

9. 三、经济稳定增长的条件 • 哈罗德模型还用实际经济增长率、有保证的经济增长率和人口增长率说明经济稳定增长的条件。 • 实际增长率GA,指经济中实际实现的增长率,它由实际的储蓄率与实际的资本—产出比所决定,即 • 其中,vA是实际的资本—产出比。 • 有保证的增长率Gw又称为意愿的增长率,是指经济中的储蓄被资本家意愿的投资全部吸收时所能实现的增长率,即有保证的增长率由实际储蓄率与资本家意愿的资本—产出比所决定: • 其中,Vw是资本家意愿的资本—产出比。在经济社会中,投资者对投资的数量有一个理想的考虑,从而决定一个理想的资本存量与产量的比例。由此决定的经济增长率就是有保证的经济增长率。 • 人口增长率由Gn表示,它反映了经济所需要的劳动力增长的情况,通常被假定为不变的常数。

10. 经济实现稳定增长的条件(1) • 依照哈罗德等人的分析,经济实现稳定增长的条件是实际经济增长率等于有保证的经济增长率,等于人口增长率,即：CA=Gw=Gn • 首先、考察实际增长率等于人口增长率,即GA=Gn。由于生产过程中资本与劳动不能相互替代,因而当实际增长率超过人口增长率,即GA＞Gn时,劳动力就会构成经济增长的制约因素,经济就不可能长期稳定增长;反之,当实际增长率小于人口增长率,即GA∠Gn时,劳动力出现过剩,从而经济中出现失业。因此,只有当实际经济增长率与人口增长率相等时,经济才可能在充分就业状态下运行。

11. 经济实现稳定增长的条件(2) • 其次、考察实际增长率等于有保证的经济增长率,即GA=Gw。在经济活动中,投资的多少取决于投资者,所以投资者意愿的投资对实际增长率产生影响。当投资者认为现有的投资并非意愿投资时,就会变动投资,引起产出量变动,从而影响经济增长率。只有当实际的资本—产量比决定的投资恰好等于按投资者的意愿决定的投资时,经济增长率才会保持不变,即实际增长率才是有保证的。 • 如果实际经济增长率大于有保证的增长率,即GA＞Gw；在储蓄率s既定的条件下,实际的资本—产出比小于资本家意愿的资本—产出比,即VA∠Vw。这说明,从投资者的角度来看,实际投资小于意愿的投资,从而投资者会增加投资。增加投资的结果是国民收入增加,实际增长率进一步提高。由此可见,当实际增长率高于有保证的增长率时,经济增长率不仅不会下降,还会继续增加。上述扩张只有遇到资源和劳动力约束时才能终止。反之,若实际经济增长率小于有保证的增长率,即GA∠Gw,则实际的资本—产出比大于投资者意愿的资本—产出比,即VA＞Vw。投资者将根据意愿的资本存量进一步减少投资,国民收入减少,从而实际增长率更趋于下降,经济将继续收缩。

12. 经济实现稳定增长的条件(3) • 由以上分析可以看到,只有当GA=Gw时,投资才会按照维持不变的增长率所需要的数量进行。—旦出现GA≠Gw,结果要么是无限的扩张,要么是无限的收缩。 • 综上所述,经济实现充分就业条件下稳定增长的条件是, GA=Gw=Gn。 • 但是,哈罗德—多马模型的分析表明,并没有理由认为,在实际中三个增长率能够自动保持相等。相反,一旦三个增长率出现偏离,经济趋向于更大程度的波动。由于实现充分就业稳定增长的条件过于严格,因而经济学家形象地把这—稳定增长路径称为“刃锋”。

13. 第三节新古典增长模型 • 鉴于哈罗德—多马模型得出的结论过于悲观,并且经济经常会出现不稳定增长的结论与二战后西方国家实际经济波动并不完全相符,因而许多西方学者开始建立新的说明经济增长的模型,其中以美国经济学家索洛等人提出的经济增长模型最为著名。 • 由于这—经济增长模型采用了新古典理论的—些假设,同时又建立在凯恩斯理论框架之中,故该模型被冠以“新古典增长模型”的名称。

14. 一、新古典增长模型的基本假定 • 新古典增长模型的基本假设条件包括以下几个方面: • ①社会只生产—种产品; • ②生产过程中只使用劳动L和资本K两种生产要素,这两种生产要素之间可以相互替代,但不能完全替代,因而每种要素的边际产量服从递减规律; • ③生产过程处于规模收益不变阶段; • ④储蓄在国民收入中所占的份额保持不变; • ⑤劳动力按照一个固定不变的比率增长; • ⑤不存在技术进步,也不存在资本折旧。 • 与哈罗德—多马模型的假定相比较不难发现,新古典增长模型的关键性假定是生产要素之间的替代性特征。正是这—假定使得新古典增长模型得出与哈罗德—多马模型完全不同的结论。

15. 二、新古典增长模型的基本公式 • 根据上述假定,经济中使用劳动L和资本K生产—种产品,则这种产品的生产函数可以表示为:Y=F(L,K) • 由于生产处于规模收益不变阶段,则人均产出数量取决于人均资本占有量,即 • 以小写字母表示人均量,即y=Y/L表示人均收入,k=K/L表示人均资本占有量。则15.8)式表示的总量生产函数可以按人均表示为: • y=f(k) • 其中,f(k)=F(1,K/L)是人均产量,它取决于人均资本占有量k。 • 假定在单位时间内人均资本的改变量为k＇,即k＇=△k/△t,其中△t为时间改变量,那么新古典增长模型的基本公式可以表示为：sf(k)=nk+ k＇ • 其中,n表示人口增长率; s是储蓄率,f(k)是产出量,于是sf(k)表示人均储蓄量;n是人口增长率,即新增人口在总人口中所占的比重,k为人均资本的增加量,则nk表示新增人口按原有的人均资本占有资本所需要的资本量；k＇表示人均资本的增加量。 • 这样,新古典增长模型：sf(k)=nk+ k＇ • 经济含义是非常明确的:整个经济按人口平均的储蓄量被用于两个部分。一部分是按原有的人均资本水平装备新增加

16. 三、新古典增长模型的稳定性条件 （1） • 新古典增长模型中所包含的经济稳定增长条件是: • k＇=0，或者sf(k)=nk • 即人均资本改变量等于0,或者说,当人均储蓄量恰好等于新增人口所需增加的资本量时,经济处于稳定增长状态。

17. 新古典增长模型的稳定性条件 （2） • 在图中,横轴表示人均资本量k,纵轴表示人均国民收入。 • 人均收入y=f(k)是人均资本量的人均资本占有量的一个函数,它随着k的增加而增加,并且其增长速度越来越慢。对应于一个特定的人均资本量k，sf(k)表示经济中的储蓄,在储蓄率s既定，并且小于1的条件,sf(k)在f(k)的下方,其形状与f(k)相同,也随着k增加而增加。nk表示人均资本按人口增长率增长。在n既定的条件下,它是—条向右上方倾斜的直线。

18. 新古典增长模型的稳定性条件 （3） • 对于任意的人均资本量k,例如位于图中的B点,此时人均资本量为k1；BD表示人均资本量为k1时的总产出。对应于这—总产出,BF表示储蓄,而FD则是消费。 • 总储蓄BF又被划分为两部分,其中BG用于为新增加的工人装备资本,而GF则被用于增加每个工人的资本设备。因此,新古典增长模型的基本公式只是表明对人均收入量的—种分配。特别地,在E点,nk线与sf(k)线相交,此时经济中的储蓄恰好等于为新增人口配备资本所需要的积累,所对应的人均资本量由加以表示。 • 现在考察经济稳定增长的条件。继续关注人均资本量k1；从长期来看,经济不会稳定在B点,因为在B点用于资本深化的数量GF大于零,所以此时的资本量k1会逐渐增加,即B点向A点移动。

19. 新古典增长模型的稳定性条件 （4） • 同样的道理,若经济处于A点右边的C 点上,此时的人均资本量为k2.CH表示了此时的储蓄量。由于这时人均的资本占有量大,按原有的资本程度装备新工人所需要的储蓄量为CJ,它大于储蓄量CH,因而人均资本占有量下降,即C点趋向于A点。 • 当人均资本量处于A点时,经济中的储蓄完全用于装备新工人,人均资本的增加量等于零,经济处于稳定均衡。此时,经济中的人均资本量保持不变,从而人均收入量也就不变 • 因而总产量Y将按劳动力增长率而增长。

20. 四、新古典增长模型对不发达经济的含义 • 新古典增长模型的稳定性条件具有明显的政策含义。长期说来,经济会处于E所示的稳定增长之中。此时的人均资本量为 ,相应的产出量为 , 的大小反映了一个国家人均收入的水平。对于不发达经济而言,促进人均收入水平的提高是一个重要的经济目标。为了实现这—目标,可供选择的政策有两个方面。 • 首先,对应于稳定增长的均衡点E,经济中人均资本量,对应的产出量可以通过提高总产出曲线y=f(k)的位置得到增加。即采用新技术,提高劳动生产率,增加人均产出量。 • 其次,在技术水平既定的条件下,y=f(k)的位置既定,通过促使均衡点E向右移动,最终可以提高人均国民收入量。为了使得均衡点E向右移动,可供选择的政策措施是,提高储蓄率以便提高sf(k)(即增加积累)及压低nk线(降低人口增长率)。 • 总之,根据新古典增长模型,不发达经济可以通过促进技术进步、提高储蓄率和降低人口增长率来提高人均收入量。

21. 第四节经济增长因素分析 • 主要介绍丹尼森对经济增长因素的分析及其结论。 • 一、经济增长因素分类 • 丹尼森在〈经济增长因素〉—书中把经济长期增长因素概括为两大类五个方面。导致经济增长的主要因素包括两个方面:生产要素投入量和投入要素的生产率,即单位投入要素的产量。 • 在前一个方面中,劳动就业的数量和质量、资本和土地的数量对经济增长产生重要影响; • 在后一个方面中,资源配置的优化、规模经济以及知识和技术的进步对经济增长起促进作用。

22. 二、经济增长因素分析 • (—)劳动投入量 • (二)资本投入量 • (三)土地投入量 • ㈣单位投入要素的产量