以“敢为天下先”的精神，积极、主动 申请国家自然科学基金

1. 以“敢为天下先”的精神，积极、主动 申请国家自然科学基金 赵淳生 2007.12.18

2. 内 容 提 要 一、世界经济与科技发展趋势 二、我国科技战线面临的挑战和任务 三、国家自然科学基金委员会简介 四、2007年国家自然科学基金资助概况 五、如何选取国家自然科学基金项目（课题）和 撰写申请书？ 六、申请国家自然科学基金时要注意的问题 七、国家自然科学基金评审过程

3. 一、世界科学技术发展的趋势 • 全世界科学家们有个基本共识：21世纪科技发展有四大前沿科学技术： • Nano-Technology（纳米科技）：科学界认为，纳米科学技术的成熟以致于达到应用可能还要20年。 • 各个国家对纳米科技的前景看好，研究力度在逐年加大； • 2002年，全球纳米技术产业市场约为450亿美元 • 2008年这一市场将扩大到7000亿美元 • 2015年将超过1万亿美元 • 全球已制定纳米技术研究计划的国家和地区约50个； • 1997年全球的政府投资不超过4亿美元，2002年为20亿美元，2003年为30亿美元； • 纳米科技术的基础研究与应用基础研究主要在纳米材料、纳米物理学、纳米化学、纳米力学（包括纳米摩擦学）和纳米生物学等方面。

4. Bio-Technology（生物科技）：生物科学技术将是本世纪的第二个前沿科学技术。Bio-Technology（生物科技）：生物科学技术将是本世纪的第二个前沿科学技术。 • 首先是为克隆技术、干细胞研究、基因组计划和蛋白质组计划等生命科学技术的前沿研究提供纳级精度的仪器设备和操作平台。 • 其次是和现代医疗相结合，研制各种现代的精密医疗设备、仪器和手段，如核磁共振、CT扫描、X光机、激光治疗仪、超声波检查仪、碎石机、心脏起搏器、助听器等。 在应用基础研究方面可以开展人工关节、人工皮肤、人工器官、医疗操作机械手、各种仿生机械、生物制造学、人工神经网络、生物信息学、生物控制学等研究。

5. 直线型超声电机应用医疗系统 冲击式直线 超声电机 Piezoelectric Impact Actuator for manipulating the cell in artificial fertilization (Univ. of Tokyo, Nano Control)

6. 3.Information Technology（信息科技）：信息科学技术科仍是当前主导（中心）科学技术。科学家们予测：信息科学技术的主导地位还要持续30-40年，从本世纪30年代开始，其主导地位将逐渐转移到生物科学技术（特别是生命科学技术） • 硬件技术，特别是微电子芯片技术重大研发领域。 • 我国微电子芯片的制造设备和制造技术目前仍然依赖进口。 技术节点 2007年 65nm 2010年 45nm 2013年 32nm 2016年 22nm 2019年 16nm 2022年 10nm

7. 4. Cognition Science（认知科学）：认知科学技术是本世纪的第四个前沿科学技术。 • 目前，智能化的趋势已经显露，各部门的智能化产品不断出 现，如：智能仪表、智能车辆、智能机器、智能机器人、智能 材料、智能大厦等等； • 现代生产和经营系统中大量采用智能技术，如：智能制造系统、 智能物流系统、虚拟企业、电子商务等等； • 现代管理系统在更快地实现着智能化，如智能铁路运输管理系 统、智能交通管制系统、智能财务结算系统、智能金融管理系 统、智能物资管理系统、各种智能数据管理系统等等。 • 以机器辅助和代替人的体力劳动向以机器辅助和代替人的脑力劳动方向发展。

8. 机电一体化产品本质上是智能化产品电脑刺绣机:机电一体化产品本质上是智能化产品电脑刺绣机:

9. 21世纪的汽车智能化 技术： 1）车载雷达防碰系统 2）声音导航系统 3）超声波防撞报警器 4）全球卫星定位系统 5）牵引力控制系统 6）交通阻塞指示仪 7）疲劳驾驶警报装置 8）自动刹车眼镜

10. 5.Manufacture-Technology（制造技术）：先进制造技术，是任何高新技术的实现技术，只有通过制造，科学技术才能从潜在的生产力变成现实的生产力。所以，汇聚这些科学和技术变成现实的生产力，就必须是上述五种科学和技术的汇聚。这样，以上五种科学和技术的简化英文联式就为：Nano — Bio — Info — Cogn — Manuf，缩写为 NBICM。 NBICM会聚技术，代表着研究与开发的新的前沿领域，其发展将显著改善人类生命质量，提升和扩展人的技能，将会引发一场新的产业革命，实观科技与经济发展的新突破，将人类社会带入创新与繁荣的新时代。

11. 二、我国科技战线面临的桃战和机遇 从世界科技发展的趋势看，科学技术特别是高新技术正日益成为经济社会发展的决定性力量，成为综合国力竞争的焦点。在这种形势下，在胜利完成了“十五”计划的基础上，06年初，国务院制定了国家中长期科学和技术发展规划纲要。 1.总体目标 自主创新能力显著增强，科技促进经济社会发展和保障国家安全的能力显著增强，为全面建设小康社会提供强有力的支撑；基础科学和前沿技术研究综合实力显著增强，取得一批在世界具有重大影响的科学技术成果，进入创新型国家行列，为在本世纪中叶成为世界科技强国奠定基础。

12. 到2020年， 全社会研究开发投入占国内生产总值的比重提 高到2.5％以上（）； 力争科技进步贡献率达到60％（）以上； 对外技术依存度降低到30％（）以下； 本国人发明专利年度授权量和国际科学论文被 引用数均进入世界前5位（）。 2.实现总目标的主要标志

13. 2005世界经济论坛报告： 全球竞争力排前 6 位：芬兰、美国、瑞典、丹麦、中国台湾、新加波； 中国全球竞争力排名49名； 其中技术竞争力排名64。

14. 3.总体部署 11个国民经济和社会发展重点领域： 1.能源；2.水和矿产资源；3.环境；4.农业；5.制造业； 6.交通运输业；7.信息产业和现化服业；8.人口和健康； 9.城镇化和城市发展；10.公共安全靠；11.国防。 包含68优先发展的主题（以 5.制造业为例）： 1.基础件和通用部件; 2.数字化和智能化设计制; 3.流程的工业化、自动化 及装备; 4.可循环钢铁流程工艺和 装备; 5.大型海洋工程技术与装备; 6.基础原材料; 7.新一代信息功能材料和器件; 8.军工配套关键材料及工程化。

15. 8个前沿技术领域(包括28项前沿技术)： 1.生物技术； 2.信息技术； 3.新材料技术； 4.先进制造技术： 5.先进能源技术； 6.海洋技术； 7.激光技术； 8.空天技术。 极端制造技木 智能服务机器人 重大产品和重大设施寿命预测技术

16. 18个基础科学问题： 10个面向国家重大战略需求的基础研究： 1. 人类健康与疾病的生物学基础； 2. 农业生物遗传改良和农业可持续发展中的科学问题； 3. 人类活动对地球系统的影响机制； 4. 全球变化与区域响应； 5. 复杂系统、灾变形成及其预测控制； 6. 能源可持续发展中的关键科学问题； 7. 材料设计与制备的新原理与新方法； 8. 极端环境条件下制造的科学基础； 9. 航空航天重大力学问题； 10.支撑信息技术发展的科学基础。

17. 1)核心电子器件、高端通用芯片及基础软件； 2）极大规模集成电路制造技术及成套工艺； 3）新一代宽带无线移动通信； 4）高档数控机床与基础制造技术； 5）大型油气田及煤层气开发； 6）大型先进压水堆及高温气冷堆核电站； 7）水体污染控制与治理； 8）转基因生物新品种培育； 9）重大新药创制； 10）艾滋病和病毒性肝炎等重大传染病防治； 11）大型飞机； 12）高分辨率对地观测系统； 13）载人航天与探月工程； 14-16）军民两用技术和国防技术 。 16 项重大专题

18. 4 个重大科学研究计划： 1.蛋白质研究 2.量子调控研究 3.纳米研究 4.发育与生殖研究

19. 国家自然科学基金委员会工程与材料科学 十一·五优先发展领域 1.信息功能材料 2.生物医用材料 3.高性能结构材料 4.能源材料 5.岩体结构的稳定性 6.微纳米器件及微纳系统 7.化石能源与可再生能源 综合利用 8.生物医学前沿中的工程科学问题 9.城市与重大工程防灾减灾 10.智能结构及系统 11.海洋开发利用中的基础研究及关键技术 12.重大装备制造科学及技术基础问题 13.环境质量改善与安全保障技术基础研究 14.资源循环利用的基础理论与关键技术

20. 机械学科2008重点项目 1 移动机器人理论/方法及技术； 2 机械系统实时监测与传感的新原理/新方法； 3 典型机电产品安全设计与可靠性； 4 界面减阻及其表面行为的机理研究； 5 微型构件精密成型与可控制造； 6 复杂曲面设计加工测量一体化理论/方法及装备； 7 典型机电产品质量控制理论/方法及工艺； 8 特大件铸造成形理论/方法及工艺； 9 大功率LED制造理论/方法及工艺。 从上述9个领域拟择优资助7-8个项目，每项180万元左右。

21. 1 智能结构与系统： 智能控制器/智能传感器； 信号处理与智能控制； 智能结构与智能系统集成； 智能系统工程应用基础。 2 生物医用材料 组织工程材料 载体与控释/传递材料 具有良好生物相溶性植入材料 3 水污染及其控制技术基础 以上3个领域拟资助15项/共3000万元/平均200万元/项。 工程与材料科学部2008重点项目群

22. 三、国家自然科学基金委员会简介 • 成立于1986年； • 国务院直属事业单位； • 负责国家自然科学基金管理； • 制定和发布基础研究和部分应用研究指南， • 受理课题申请，组织专家评审，择优资助， • 着力营造有利于创新的研究环境； • 强调基金项目的创新性、战略性、前瞻性、基础性； • 鼓励开拓新兴科学技术领域。

23. 1.基本定位 根据国家发展科学技术的方针、政策和规划，按照与社会主义市场经济相适应的自然科学基金制运作方式，运用国家财政投入的自然科学基金，资助自然科学基础研究，发现和培养科技人才，发挥自然科学基金的导向和协调作用，促进科学技术进步和经济、社会发展。 支持基础研究，坚持自由 探索，发挥导向作用。

24. 2.运行机制和工作方针 运行机制：科学民主； 平等竞争； 激励创新。 工作方针：尊重科学、发扬民主； 提倡竞争、促进合作； 激励创新、引领未来。

25. 3.机构组成

26. 4.基金资助体系 1. 项目资助体系 重大项目 重大国际（地 区）合作项目 专项项目 面上项目 重点项目 联合资助项目 重大研究计划 自由申请 青年基金 地区基金 仪器专项 科普项目 科学部主任基金

27. 联合资助项目 • 国家自然科学基金委员会与国内有关部门或机构共同提供研究经费设立联合基金，支持相关领域的基础研究工作。 • NSFC－－中国物理工程研究院 • NSFC－－上海宝钢集团 （2007年） • NSFC－－航空一集团公司 • NSFC－－中国民用航空总局

28. 2. 人才培养资助体系 创新研究 群体科学基金 国家杰出 青年基金 海外及港澳青年学者合作研究基金

29. 四、2007年国家自然基金资助概况 工程与材料学部年度经费统计表

30. 2006-2007年项目受理概况

31. 2007年工程与料料学部项目初筛率（形式审查）2007年工程与料料学部项目初筛率（形式审查） • 530项申请按“不予受理”处理，60项不予受理的项目提出复议申请，占全部不予受理项目的11.3%。其中6项通过复议，并重新指派。 • 实际不予受理：面上492项（4.56% )、重点17项、钢铁联合基金和广东联合基金各2项；重大国际（地区）合作3项，科学仪器专项2项,其他6项。

32. 2006年和2007年项目初筛率的对比情况 • 不予受理主要原因： 1）超项申请184项 2）申请手续不完备（217项） 合作单位未签字盖章（54项） 在职博士/无推荐信（58项）

33. 工程与材料学部近四年面上项目受理情况一览表工程与材料学部近四年面上项目受理情况一览表

34. 重点项目和重大国际合作项目资助情况 • 共接受重点项目申请256项，含钢铁联合基金重点项目10项。 • 其中18项不予受理，含钢铁联合基金1项。不予受理的重点项目 主要是不符合重点项目的指南要求。 • 经过函评，100个项目上会答辩（其中学部优先领域重点项目15项），拟批准62个重点项目（其中学部优先领域重点项目9项），经费11300万元，平均强度179.2万元。（南航获重点项目1项）

35. 工程与材料学部2007年度重大国际合作项目 2007年我科学部共接到重大国际合作项目申请19项，不予受理3项。经同行评议，共有7项项目被推荐到会答辩。经专家评审，共6项项目获得通过，批准经费600万元。

36. 3 类人才项目的申请、计划指标分配 经函评，学部工作会议推荐50名候选人（批准指标的 167%）到专业评审组答辩，其中材料科学领域20名、工程科学领域30名 （含外籍2名）， 通过了31名。

37. 创新研究群体科学基金 2007 年度，工程与材料科学部总计受理了科学院、教育部等 4 部委推荐的 15 项创新研究群体申请。

38. 2007年度工程与材料科学部创新研究群体

39. 五、在新形势下如何选取国家自然科基 金项目（课题）和撰写申请书？ 1.选题依据 • 面向世前沿科学技术，从前沿科学技术中提出和选取自己 的课题（请看纲要）； • 面向国家重大需求，从工程中挖掘和选取自己的课题； • 仔细阅读指南和申请代码来确定自己的课题； • 面上的课题选取不要涉及的研究范围太大； • 重点项目可以涉及的研究范围大一些（2-3个单位能完成） • 重大项可涉及的研究范围较大（若干个单位共同完成）

40. 2.命题 • 题目来源：新思想/新概念/新构思 • 题目新穎:新理论/新方法/新技术 • 　划龙点睛－用关键词点明拟研究项目的 • 特色/创新 • ——此关键词应是申请项目在该领域内有重要学术价值的突破点/创新/特色

41. 3.立项依据 • 研究意义：研究背景、学术价值和应用前景 • （工程基础研究应突出工程中的关键科技问题 • 的解决） • 国内外研究现状及分析 (Why) ：围绕主要研究 • 内容和可能的突破点，展开国内外研究情况， • 论证创新点或研究特色。 • 参考文献：新的国内外最有代表性论文（10篇 以上，要在正文中引用）

42. 4. 研究内容/目标/方案（ What / How) • 研究目标：有所创新的具体的理论及技术研究目标，　 　 • 而不仅是论文××篇，研究生××名等（防止大而空） • 研究内容和拟解决的关键问题：（难题） • 研究内容应尽可能细些；关键问题不可过多，3－5个为 • 宜； 应紧紧围绕可能的突破点展开 • 研究方案及可行性分析：要让评审人在原理/方法上而　 • 不是具体工艺上了解你的方案和技术路线； • 创新性强的项目尤其要论证好可行性

43. 5. 项目特色与创新(激励创新） • 创新：原始创新；集成创新；引进、消化、吸 • 收、再创新 • 原理创新、方法创新还是技术创新 • 特色/创新的表述：应是国内外研究现状分 　 • 析中特色/创新论述的提炼和概括

44. 任何创新工作不可能凭空而来（个别情况不能视为一般规律）；任何创新工作不可能凭空而来（个别情况不能视为一般规律）； 即使是全新的课题，相关领域研究工作积累也要充分表述，例如：以往获资助的项目进展如何，发表论文、专利和获奨情况等； 该项工作的研究基础和前期工作； 研究团队（5人以上）； 试验条件 6.研究基础和工作条件

45. 7.年度计划/预期研究成果 • 年度计划 尽可能细而具体些 • 理论成果及成果提交形式（Paper论文/专著） • 方法/技术成果及成果提交形式（Patent 专利 • /工艺/仪器/装备原型） • 人才培养及成果提交形式(People教授/研究生） • 获得科技奖励（Prize）

46. 8. 与其它项目的关系 • 与原完成的和正在承担的基金项目的关系； • 与正在承担的其它相关项目的关系； • 事实求是而充分填写； • 阐明其特点（其它项目未做过的、在原来项目 • 完成基础上提出的、具有重要的学术　意义和 • 创新点的内容）。

47. 实事求是而充分填写原承担完成项目的情况（注意突出主要有显示度的成果）；实事求是而充分填写原承担完成项目的情况（注意突出主要有显示度的成果）； 必须按要求标注基金资助项目的成果； （*国家自然科学基金资助项目，资助号：50275136） 所附代表性论文和其他成果一定要标注。 9. 申请者承担基金项目的完成情况－－－绩效挂钩

48. 国际合作协议书 （协议书视同一份同行评议） 国内合作协议书 （制造技术基础研究项目鼓励与企业合作） 国外专家参加项目的信件 发明专利附件 推荐信 10. 附 件

49. 六、申请国家自然科学基金时要注意的问题 1.申请者基本条件 1）是项目的实际负责人，有足够的时间和精力　 从事申请项目的研究； 2）正式受聘于项目依托单位，每年在依托单位　 　 工作时间不得少于6个月；(单位要严格审核)； 3）在职研究生和博士后作为申请者只可申请面上 项目，并须征得导师的同意和推荐； 4) 每人同期只能作为负责人申请1项。　　

50. NSFC 面上项目申报条件